昨日晚(wǎn)间，证监会就(jiù)《证券期(qī)货市场主(zhǔ)机交易托(tuō)管管理规定(dìng)（征求(qiú)意见稿）》向社会公开征求意见。

　　进一步规(guī)范证券(quàn)期货市场(chǎng)主机交易托管服务和(hé)相关(guān)租(zū)用活(huó)动

　　为规范(fàn)证券期(qī)货市场主机交易(yì)托管活动，保护投资者(zhě)合法权益，维护证(zhèng)券(quàn)期货市场安全平(píng)稳运(yùn)行，证监会起草了《证(zhèng)券期货市场(chǎng)主机交易(yì)托管管理规定（征求意(yì)见稿）》（以下简称《管理规定(dìng)》），于昨日向社会公(gōng)开征求(qiú)意(yì)见。

　　据了(le)解，近年来，证券期货交易所向(xiàng)市场相关机(jī)构提供主机交易托管资源(yuán)，为(wèi)行业提(tí)供信息(xī)科技基础支撑服务，对于提升行业信(xìn)息(xī)基础设施运维反正切函数的导数推导过程，反正弦函数的导数水(shuǐ)平(píng)，保(bǎo)障行(xíng)业信息系统安全稳定运行发挥了重(zhòng)要作用。

　　但随着证(zhèng)券期货市场的不断(duàn)发展，主(zhǔ)机交易托管资源分配(pèi)不(bù)尽合理、线路(lù)时延(yán)不尽一(yī)致、安(ān)全(quán)保障能力有待提升(shēng)等问题逐渐凸显，为进(jìn)一步规范(fàn)证券期(qī)货(huò)市场主机交易(yì)托管服务和(hé)相关租用活动，促(cù)进证券期货(huò)市场的平稳健(jiàn)康发展，证监会(huì)起草《管理(lǐ)规定》。

　　据悉(xī)，《管理规定》起草思路有三。一是全面(miàn)覆(fù)盖各类主体。结合业务活动的(de)具体特点，《管(guǎn)理规定》将主机交易托管相(xiāng)关主体分为(wèi)证券(quàn)期货交易(yì)所(suǒ)和证券期货经营(yíng)机构两部分(fēn)，分别提出完善的(de)监管要求，并要(yào)求其他类型(xíng)的参与主体参照执行有关规定。

　　二是切实守住安全底线。安全运行(xíng)是从(cón反正切函数的导数推导过程，反正弦函数的导数g)事主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服务(wù)和相关租用活动的基础和前提，《管理规定》规定了主机交易托(tuō)管资(zī)源的(de)安全管(guǎn)理(lǐ)要求，明确了证(zhèng)券期货(huò)经营(yíng)机构的(de)尽职调查和业务审批机制，从安全的角(jiǎo)度作出全面规(guī)定。

　　三(sān)是促进(jìn)服务(wù)公平合理。《管理(lǐ)规定》将公平合(hé)理原则(zé)，体现在证券期货交易所和证(zhèng)券期货(huò)经营机构从事主机交易托管服务和相关(guān)租用活(huó)动的各(gè)个(gè)环(huán)节，同时也充分注重(zhòng)有关规定落地过程中的可操作性，切(qiè)实提升市场(chǎng)主体的获得感。

　　从主要内(nèi)容来看(kàn)，《管理规定》共五(wǔ)章28条，对证券(quàn)期货行业主(zhǔ)机交易(yì)托管服务和相(xiāng)关租用(yòng)活动提出了要求(qiú)。

　　具体来看，首先是总(zǒng)则明确立法宗旨、适(shì)用范(fàn)围(wéi)，从事主机交易(yì)托管服(fú)务和相关租(zū)用活动的(de)基(jī)本原则以(yǐ)及监督(dū)管(guǎn)理(lǐ)。

　　根据《管(guǎn)理规定》，所(suǒ)谓主机交(jiāo)易托管资源，是指证券期货(huò)交易(yì)所提(tí)供(gōng)的(de)机房机柜、通信网络、软件或(huò)硬件设施(shī)等(děng)资源，部(bù)署在相关资源(yuán)的信息系统可(kě)以连接证券期货交(jiāo)易所交易系(xì)统。

　　其(qí)次是证券期货交易所(suǒ)要求。明确了(le)证券期货交(jiāo)易所提供主机交易托管服(fú)务有关(guān)要求。主要包括(kuò)：要求(qiú)证券(quàn)期货交(jiāo)易所实施专区管理，统一专区(qū)交(jiāo)易时延(yán)，建设运(yùn)维要求(qiú)不得低于《证券期货业信息系(xì)统托管基本要(yào)求》中三级系统的受托方要(yào)求；从资源保障、资源分配、服务申请、服务协议、收费(fèi)要(yào)求、服务退出与资源再分配等方面(miàn)保障证券期货交(jiāo)易所提供有关服(fú)务的公平(píng)合(hé)理；加强风险防控，证券期货交易所需建(jiàn)立健全(quán)监控(kòng)指标及应(yīng)急处(chù)置(zhì)机(jī)制。

　　《管理(lǐ)规定》要求，证(zhèng)券期货交(jiāo)易所(suǒ)提(tí)供主(zhǔ)机交易托管服务的，应当将主机交易托管资源和其他主机托管资源进行区分，对主机交易托管资(zī)源(yuán)实施专区管(guǎn)理(lǐ)，并确保相(xiāng)关(guān)专区到(dào)核心(xīn)交(jiāo)易系统通信前端(duān)的(de)通(tōng)信时延(yán)保(bǎo)持一致(zhì)。

　　再次是证券期(qī)货经营机构要求。明确了证(zhèng)券(quàn)期货(huò)经(jīng)营(yíng)机构租用主机交(jiāo)易托管资(zī)源有关要求(qiú)。具体来看，从安全保障(zhàng)方面，对证券期(qī)货经营机构租用主机交(jiāo)易托管资源的(de)一般要(yào)求(qiú)作(zuò)出规定。从能力评(píng)估、治理架构、尽职(zhí)调查等方(fāng)面确保(bǎo)证券期货经营(yíng)机构能够保障(zhàng)客户设(shè)施(shī)的安(ān)全运行。明确(què)证(zhèng)券期货经营机构对(duì)证券期货交(jiāo)易所的报告要求。

　　《管理规(guī)定》提到，证券期(qī)货经营(yíng)机构租用(yòng)主机交易(yì)托管资源部(bù)署客户提供(gōng)的软件或硬件设(shè)施(shī)（以下简称(chēng)证券期(qī)货(huò)经营机(jī)构部(bù)署(shǔ)客户(hù)设施）的，应当(dāng)从(cóng)人员保(bǎo)障、资金投入、客户需求等方面充分评估，审(shěn)慎(shèn)选择(zé)服(fú)务客户，确保自身能力可以保(bǎo)障客户软件或硬件设施的安(ān)全运行，并将不同客户的信息系(xì)统(tǒng)、客(kè)户与经营(yíng)机构的信息系统(tǒng)进行有(yǒu)效(xiào)隔离。

　　最后是(shì)监督管理。明确证券期货交易所的监(jiān)管报告义务，规定中国证监会及其派出机构结合法定职责，对证券(quàn)期货交(jiāo)易所及证券期货经营机构实施现(xiàn)场检查和非现场检查，并规定(dìng)相应罚(fá)则(zé)。

　　根据《管理规定》，证券期货交(jiāo)易(yì)所违反本规定，或者在监(jiān)管工作中不履行(xíng)职责，或者不履行本(běn)规定有关(guān)报(bào)告义(yì)务的，中国证监(jiān)会(huì)可以对证券期(qī)货交易所(suǒ)采取监(jiān)管(guǎn)谈(tán)话(huà)、出具(jù)警(jǐng)示函、责令(lìng)限(xiàn)期改正等行政监管措施，对有关(guān)高级管理人员(yuán)给予警告(gào)、记过(guò)、诫(jiè)勉谈话、通报批评、撤职等(děng)行政处分(fēn)，并责令证(zhèng)券(quàn)期货交易所对其他(tā)责任人(rén)给予纪律处分。

　　证(zhèng)券期货经营机构违(wéi)反本(běn)规(guī)定(dìng)，中(zhōng)国证监会及其派出机构可以(yǐ)依照《证(zhèng)券期(qī)货业网络和(hé)信息安全(quán)管理办法》有关(guān)规定，对有关机构(gòu)和人(rén)员(yuán)采取(qǔ)行政监管措(cuò)施。

　　上海(hǎi)证(zhèng)券交易所原副总经理刘逖接(jiē)受监察调查

　　据昨日(rì)中央(yāng)纪委国(guó)家(jiā)监委驻中国证监会(huì)纪检监察组、浙(zhè)江省纪委监委消息(xī)，上海证券交易所原副(fù)总经理刘(liú)逖涉嫌(xián)严重职务违(wéi)法，目(mù)前正在接受中央纪委国家监委驻中国证监(jiān)会纪检监察组和浙江省台州市监委监察(chá)调查。

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