直(zhí)播(bō)短视频成(chéng)为市场风(fēng)口，但金融“大V”并非想(xiǎng)当就能当，违规(guī)展业仍将招致监管处罚。

　　证(zhèng)监会官网显示，日(rì)前(qián)四(sì)川证监(jiān)局对恒泰证(zhèng)券某营业(yè)部及员工双双(shuāng)出具警示函。

　　四川(chuān)证监局指出，恒泰证券该名(míng)员工(gōng)任职期间实名通过抖音(yīn)账号发布短视频(pín)、开展直播(bō)，对(duì)A股大盘及板(bǎn)块走势进行分析、为第(dì)三方(fāng)引流，并收取直播打(dǎ)赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情(qíng)期间展业限制(zhì)，视频直播成为各(gè)行各业的新(xīn)风口(kǒu)，金融行业也不例(lì)外(wài)。由于(yú)直(zhí)播活动的(de)即时(shí)性(xìng)，合规问题也成为证券行业抓取(qǔ)“流量”时需要直面的问(wèn)题。而无证券(quàn)投顾(gù)资质进行证券内容直播、荐股等行为(wèi)，更被监管所严查。

　　来(lái)看详情——

　　利用(yòng)自媒体(tǐ)从事违(wéi)规活动

　　营(yíng)业部+员工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰证券成都天府大(dà)道证券(quàn)营业部及(jí)员(yuán)工遭遇四川证监局开出的警示函，涉嫌谋取不正当(dāng)利益。

　　具体来(lái)看，四川证监局指出，熊某(mǒu)平在恒泰证(zhèng)券成都天府大(dà)道证券营业部(bù)任职期(qī)间，实(shí)名通(tōng)过(guò)抖音(yīn)账号发布短(duǎn)视频、开展直(zhí)播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进(jìn)行分(fēn)析、为(wèi)某(mǒu)“金融职业(yè)技能学(xué)校”引流(liú)，并(bìng)通过收取直播打赏、直播(bō)会员订阅(yuè)费、感(gǎn)谢费(fèi)等(děng)方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期(qī)货(huò)经营(yíng)机构(gòu)及其工作人员廉洁从业规(guī)定(dìng)》，证券期(qī)货经(jīng)营(yíng)机构工作人员不得违规(guī)从事营利性经营(yíng)活动(dòng)，违规兼任可能影响(xiǎng)其独(dú)立性的(de)职务或者从事与所(suǒ)在机构或者投资(zī)者合(hé)法(fǎ)利(lì)益相冲突的活动。基于(yú)此，四川证监局决定对熊某平采取出具警示函的(de)行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券(quàn)成都天府(fǔ)大道证(zhèng)券(quàn)营业部也被出具警示函。四(sì)川证(zhèng)监局认为，该营业部合规管理不到位(wèi)，未严格规范从业人员(yuán)执业行为(wèi)。

　　前(qián)任(rèn)总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员(yuán)工已离(lí)开(kāi)

　　从前任总裁到普通一(yī)线员(yuán)工，恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)旗(qí)下热衷于通过短视频平台(tái)进行推广的人(rén)员层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证券公告称，牛壮因“专注个人职业发展事宜(yí)，已辞(cí)任公司总裁”。在(zài)离(lí)职前(qián)，牛壮(zhuàng)出(chū)镜运营(yíng)的“牛得林(lín)奇”账号在视(shì)频平(píng)台(tái)上已有(yǒu)一(yī)定(dìng)名气。

　　目前，该账号抖(dǒu)音粉(fěn)丝已有138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在(zài)视频中，牛壮出镜(jìng)的头衔仍为“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方(fāng)抖音账(zhàng)号的粉丝数量也达到17.2万，部分(fēn)爆(bào)款视频(pín)播放(fàng)量过(guò)万。在抖音平台上以恒泰证券员(yuán)工名(míng)义发布短视频的账号数量也有不少，其中部分账号粉丝数量超(chāo)过(guò)15万(wàn)，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次(cì)被监管点名的恒泰证券员工熊某(mǒu)平(píng)上，虽(suī)然抖音账号运(yùn)营时间不(bù)长，但已有6万粉丝，且(qiě)直播频率较高。上月直播暂停(tíng)期间，大量粉丝在(zài)其短(duǎn)视频中留言追问，期待早(zǎo)日(rì)开播。

　　中(zhōng)证协登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登(dēng)记岗位为“一般证(zhèng)券(quàn)业务”，3月2日即(jí)已(yǐ)办理离职(zhí)注销。同月(yuè)，熊(xióng)某平在武汉(hàn)云掌数字科技有限公司办理(lǐ)执业，执业岗位为“证券(quàn)投资咨询（投(tóu)资顾问）”，目前登记(jì)状(zhuàng)态(tài)为“正常”。

　　直播推(tuī)广(guǎng)合规问题需警惕

　　受疫情(qíng)期(qī)间展业限制，视频(pín)直(zhí)播成为各行各业的(de)新风口(kǒu)，金(jīn)融行(xíng)业也(yě)不例外。由于直(zhí)播活动的即时性，合规问题也成为证券行业(yè)抓取(qǔ)“流量”客户时(shí)需要直面的(de)问题。而无证券(quàn)投顾资质进行证券内(nèi)容直播、荐股等(děng)行为(wèi)，更(gèng)被监管(guǎn)所严查。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨询机(jī)构(gòu)黑龙(lóng)江省容维证券数据程序化有限公司(sī)被黑龙江证监局出具警示函。经查，容维证(zhèng)券(quàn)员工马(mǎ)某(mǒ富士康在河南有多少员工 富士康是上市公司吗u)某无证(zhèng)券投资(zī)顾问执(zhí)业资(zī)格，2022年10月以来，马某某通(tōng)过抖音直播形式(shì)向公众提供关于证券(quàn)市(shì)场的分析、预(yù)测或建(jiàn)议(yì)行为(wèi)。

　　3月初(chū)，证监会对(duì)微博大V易(yì)伟开出巨额罚(fá)单。证监会指(zhǐ)出，易伟通过(guò)微博进行荐股、预测股市行情(qíng)、宣传并出售投资(zī)服务，但其未(wèi)取得从事证券投资(zī)咨询业务(wù)的核准，不(bù)具备证券(quàn)投资咨询从业资格及(jí)业务资质(zhì)，共罚没收入近(jìn)2400万元(yuán)。

　　2021年10月(yuè)，证监(jiān)会机构(gòu)部下发机构监管情况通报(bào)，对证券公司从(cóng)业人员网络直播提出监管要(yào)求。证券公司工作人员通过网络直播等形式发表评论，要确保(bǎo)信息来源(yuán)合法合规、研究方(fāng)法专(zhuān)业审(shěn)慎；充分发挥(huī)专(zhuān)业优势，引(yǐn)导市场树立长期投资、价(jià)值投资和理(lǐ)性投资的理(lǐ)念(niàn)等(děng)。

　　监管(guǎn)要求(qiú)，证券(quàn)公司应进一(yī)步加强对证券公司工(gōng)作人员直播展(zhǎn)业的(de)管(guǎn)理，完(wán)善内部管(guǎn)控(kòng)机制， 事前对直(zhí)播内容进行把关，做好内容管(guǎn)理；事中对直播进行监测监控，遇(yù)有重(zhòng)大情况及时处理(lǐ)，避免产生(shēng)不良(liáng)影响(xiǎng)；直播(bō)中出现违规(guī)情况(kuàng)的(de)，及时启动内部问责机(jī)制。

　　2022年6月，国(guó)家(jiā)广播(bō)电视总局、文化和旅游部共同制定(dìng)了《网络主播行(xíng)为规(guī)范》。其(qí)中提(tí)出，对于需要较高专业水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教(jiào)育）的直(zhí)播(bō)内容，主播应取得(dé)相应执业资质(zhì)。

　　另外，近(jìn)期中证协也向各家(jiā)证券公司、证券(quàn)咨询公司下发(fā)关于排查报(bào)送网络非法证券活动信(xìn)息(xī)的通知，要求(qiú)排查填报证(zhèng)券领域涉及非法(fǎ)证券活动(dòng)信(xìn)息，其(qí)中重点排查(chá)假冒仿冒证券经营机构和(hé)人(rén)员(yuán)等涉非(fēi)“自媒体”账号与APP。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 富士康在河南有多少员工 富士康是上市公司吗