金融界4月21日消息 证监会有(yǒu)关部门负责人就泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创板首批欺诈发行案件(jiàn)答(dá)记者问。证(zhèng)监会(huì)有(yǒu)关部门负(fù)责(zé)人表示，欺诈发行、财务造(zào)假等(děng)资本市场(chǎng)“毒(dú)瘤”严重损害广大投资者合(hé)法权益，危(wēi)及(jí)市场秩序和金融安全。

　　中(zhōng)办、国办《关于依(yī)法(fǎ)从严打(dǎ)击证(zhèng)券违(wéi)法(fǎ)活(huó)动的意见》强(qiáng)调坚持(chí)“零容忍”要求(qiú)，依法严(yán)厉(lì)查处证券违(wéi)法犯罪案(àn)件，立体化打击证券违(wéi)法活(huó)动。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中(zhōng)央国(guó)务院对资本市场违法犯罪行(xíng)为(wèi)“零容忍”要求(qiú)，推(tuī)动对(duì)欺诈发行等违法犯(fàn)罪(zuì)行为实行行政、民事、刑(xíng)事立(lì)体惩处，形成(chéng)强力震慑(shè)。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创(chuàng)板首批(pī)欺诈发行案件(jiàn)，社会影响广(guǎng)泛(fàn)。作为监管机构，如何推动(dòng)对上述发行人(rén)、控股股东、实际控(kòng)制人、中介机(jī)构及其责任人(rén)员(yuán)等相关(guān)责任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发(fā)行、财务造(zào)假等资本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投资者合法权益，危及市场(chǎng)秩序和金融安全(quán)。中办、国办《关(guān)于(yú)依法从严打(dǎ)击证券违法活动的意见(jiàn)》强调坚持“零容(róng)忍”要求(qiú)，依法严厉查处证(zhèng)券(quàn)违(wéi)法犯罪案件，立(lì)体化打击证券违(wéi)法活动(dòng)。我会坚决贯彻(chè)落(luò)实党(dǎng)中央国务院对资本市场违(wéi)法犯罪行为(wèi)“零容忍”要求，推(tuī)动对欺(qī)诈(zhà)发行等(děng)违法犯罪(zuì)行为实行行政、民(mín)事、刑事立体惩处，形(xíng)成强力震慑。具体而言：

　　一(yī)是(shì)对(duì)于(yú)证(zhèng)券发行人及相关控股股东、实(shí)际控制人等“首恶”坚决(jué)严惩，全方位追责。如在上(shàng)述两案(àn)的行(xíng)政责(zé)任方面，我会依法(fǎ)向泽(zé)达易盛（天津）科(kē)技股份(fèn)有限(xiàn)公司(sī)（以下简称泽达易盛）和广(guǎng)东紫(zǐ)晶信息存储技术股份有限公(gōng)司（以下简(jiǎn)称紫晶存储）及(jí)相(xiāng)关责任(rèn)人(rén)作出行政(zhèng)处罚和市场禁入决定(dìng)，分别(bié)对泽达易盛、紫晶存储及相关责任(rèn)人员进行行政(zhèng)处罚，并(bìng)对(duì)部分(fēn)责(zé)任人员(yuán)采取证(zhèng)券市场禁入措(cuò)施(shī)。同(tóng)时(shí)，我会加强与公安机(jī)关的(de)沟通(tōng)协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法及时移送(sòng)公安机关(guān)处理，推动案件刑事追责(zé)相关工作。另(lìng)外(wài)，根据(jù)《上海证(zhèng)券交易所科创板股票上市规则》的规定，上海证(zhèng)券交易所将依法对泽达易盛、紫晶存储启动(dòng)重大(dà)违(wéi)法强(qiáng)制退市(shì)。

　　二是(shì)依法支持(chí)适格(gé)投资者(zhě)及时有效地(dì)追究(jiū)违规上市(shì)公司及(jí)其相关中介机构等(děng)责(zé)任(rèn)主体的民事赔偿责任。民事责任是资本市场法律责任体系的重要组成(chéng)部(bù)分，是对违法行(xíng)为进行立体式(shì)追责的重要一环，也是提高资本市(shì)场(chǎng)违法违(wéi)规成本的重要举措。我会将进一(yī)步畅(chàng)通投资者权利救济渠道，维(wéi)护投资者合法权益，督促(cù)市场参与各方归位(wèi)尽(jǐn)责，形成(chéng)资本(běn)市场(chǎng)良好(hǎo)生态(tài)。

　　三是(shì)对(duì)于为上市公司提供保荐、承销(xiāo)服务的证券(quàn)公司、出具(jù)审计报告的或者(zhě)法律意见书的(de)证券服(fú)务机构等(děng)违规主体实施精准打击(jī)。如果相(xiāng)关中介机构故意参与造假，情节恶劣(liè)，坚决(jué)严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的(de)，移送司法机关处理；如(rú)果相关中介机构主要涉嫌执业未勤(qín)勉尽(jǐn)责的情形(xíng)，我会将(jiāng)按照过责相当的法治理念，综合(hé)考虑(lǜ)违法程度、案件情况、执法效率、赔偿投(tóu)资者(zhě)损(sǔn)失意愿和能力等因(yīn)素，依法妥善(shàn)处(chù)理，让中介机构为其未勤勉尽责的执业(yè)行为付出代价(jià)。

　　四是(shì)关(guān)于中介(jiè)机构的责任人(rén)员(yuán)。证券公司、会计师事务所、律师事务所等中(zhōng)介机构从业人员的道德水准、专业(yè)能力、合规(guī)风险(xiǎn)意识和廉洁从业水平等，是保障证券服务(wù)质量的重要因素。如果在(zài)欺诈发行(xíng)、财务(wù)造假等(děng)案件中发(fā)现相关(guān)中介机构责任人(rén)员(yuán)存在(zài)违(wéi)法违规行为，将依(yī)法(fǎ)依规予以严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫晶存(cún)储欺诈发行案严重损害投资者合法权(quán)益(yì)，目前在投(tóu)资者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民(mín)事诉讼(sòng)法》等法律法(fǎ)规规定了包括(kuò)协商和(hé)解、纠纷(fēn)调解、先行赔付(fù)、责(zé)令回购、行(xíng)政执法当事人(rén)承诺、单(dān)独诉(sù)讼、示范判决、代(dài)表人诉讼(sòng)等一(yī)系列投资(zī)者赔(péi)偿救济制度(dù)。这些制度各有(yǒu)优势，对于(yú)个案中采用(yòng)何(hé)种方(fāng)式，需(xū)综合(hé)考虑不同投资者赔(péi)偿救济制度的适用(yòng)条件(jiàn)、投(tóu)资者获赔的充分性和有(yǒu)效性(xìng)、赔付责任主体的意愿(yuàn)和能力等因素，目(mù)标(biāo)都是有效(xiào)保护投资者、惩(chéng)戒(jiè)和震慑违法行为人(rén)。

　　对于泽达易(yì)盛案(àn)，上海金(jīn)融(róng)法院(yuàn)已经收到(dào)泽(zé)达易盛(shèng)普(pǔ)通(tōng)代(dài)表人诉讼起诉材(cái)料，中证(zhèng)中小投资者服务(wù)中心发布公告，表示密切关注(zhù)泽达(dá)易(yì)盛普通(tōng)代表人诉讼进展，如上海金融(róng)法院受理并裁(cái)定适(shì)用(yòng)普通代(dài)表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼，将依法接受投资者(zhě)特别授权，申请参加该案并(bìng)转(zhuǎn)换特(tè)别代表人诉讼。特(tè)别代表(biǎo)人诉讼制度具(jù)有(yǒu)“默示(shì)加入、明示退出”的特征，能够一揽(lǎn)子解决泽达易盛案的民事(shì)赔偿(cháng)问题，适格投(tóu)资者的合(hé)法权益(yì)可以在诉(sù)讼程序中(zhōng)得到保(bǎo)护。

　　对于(yú)紫晶存储案，中信建(jiàn)投证(zhèng)券股份有限公(gōng)司作为紫(zǐ)晶存储申请首次公(gōng)开(kāi)发行(xíng)股票的保荐机(jī)构和主承(chéng)销商，与其他中介机构正(zhèng)在主(zhǔ)动(dòng)筹备(bèi)投资者赔偿事宜，拟共(gòng)同(tóng)出资10亿元设(shè)立先行赔付专项基金（上述金额为(wèi)公司初步估算结果(guǒ)，基金规模(mó)将根据(jù)最终计算的适(shì)格投(tóu)资者损失赔付(fù)金额进行(xíng)调整），用(yòng)于先(xiān)行赔付适(shì)格(gé)投资者的投(tóu)资损失。先行赔付(fù)可以高(gāo)效、快捷(jié)地解决(jué)紫晶存储(chǔ)案的民事赔偿问题，适格投资者(zhě)可以积极(jí)参与先(xiān)行(xíng)赔付程序直接(jiē)获赔，以(yǐ)维护自身合法(fǎ)权(quán)益(yì)。

　　3.中信建投证券股份(fèn)有限公司披露的公告中提出(chū)向证监(jiān)会(huì)提交证券期货行政执法高中毕业时一般都多大年龄啊 高中毕业属于什么学历当事(shì)人承诺申请，证监会(huì)将如何处理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证券法》新增了证(zhèng)券(quàn)领域行政执法当事人(rén)承诺制度(dù)（以(yǐ)下简称当事人(rén)承诺制度）。当事人承诺(nuò)制度是指国务院证券(quàn)监(jiān)督管理机构对涉嫌证券期(qī)货违法的单位或者个人进行调查(chá)期(qī)间，被调查的当事人承诺(nuò)纠(jiū)正(zhèng)涉嫌(xián)违法行为、赔偿有关投资者损失(shī)、消除损害或(huò)者(zhě)不(bù)良影响并经国(guó)务院证券监督管理(lǐ)机构(gòu)认可(kě)，当事人履行(xíng)承诺后国(guó)务院证券(quàn)监督管理(lǐ)机构终止案件调查的行政执(zhí)法方(fāng)式。相关法律法规明确规定了当事人承诺(nuò)制(zhì)度的(de)基本(běn)流程、适用范围、监督制约机制等。

　　根(gēn)据《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办法》等规(guī)定，承(ch高中毕业时一般都多大年龄啊 高中毕业属于什么学历éng)诺金兼具惩戒和(hé)赔偿功能，承(chéng)诺(nuò)金数额(é)的确定(dìng)需要综合考虑(lǜ)当事人(rén)因(yīn)涉嫌(xián)违法(fǎ)行为可(kě)能(néng)获得的收益(yì)或(huò)者避免的损(sǔn)失、当事人(rén)涉嫌(xián)违法行为依法可能被(bèi)处以罚款和没收违法(fǎ)所得(dé)的金额，以及投资者(zhě)因(yīn)当事人涉嫌违(wéi)法行为(wèi)所遭受的损失等诸多因(yīn)素。承诺金数额通常(cháng)高(gāo)于(yú)罚(fá)没款(kuǎn)数额(é)，且可(kě)用于赔偿(cháng)投资者损失，在(zài)证券期货行(xíng)政执法当事人(rén)承诺这一程序中，既可以实(shí)现对申请人的精准打击(jī)，也(yě)可以有效便(biàn)捷地补偿投资者的损失。因(yīn)此(cǐ)，当事人承诺制度可以一并解决(jué)案件相关的(de)行政处(chù)理与民(mín)事赔偿问题，有效提高执法(fǎ)效(xiào)能，达到行(xíng)政追责与民事追责相(xiāng)统一的效果。

　　对于中信建投证(zhèng)券股份有限公司向我会提交(jiāo)当事人承(chéng)诺申(shēn)请，我(wǒ)会(huì)将依据《证(zhèng)券(quàn)法》《证券(quàn)期货行政执法当事人承诺制度实施办法》《证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当事人承(chéng)诺制度实施规(guī)定》等(děng)规定，依(yī)法依规决(jué)定是否受理。

　　4.对(duì)于泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶存储所涉(shè)的证券公司、会计(jì)师事务所、律师(shī)事务(wù)所等中介(jiè)机构(gòu)及(jí)其责任人(rén)员，下一步将如(rú)何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达(dá)易盛(shèng)和紫晶存(cún)储所(suǒ)涉中(zhōng)介机构开展“一案双(shuāng)查”。在泽达易盛(shèng)案(àn)中，东兴证(zhèng高中毕业时一般都多大年龄啊 高中毕业属于什么学历)券股份有限公(gōng)司、天健(jiàn)会计师(shī)事务(wù)所、北京市康达律师事(shì)务所等中介机(jī)构因(yīn)涉嫌(xián)在相关(guān)执业过程中未勤勉尽(jǐn)责，近日已被(bèi)我会(huì)立案。在紫晶存储案中(zhōng)，我会对中信建投证券股份有限公司、容诚会(huì)计师事务所、致同会计(jì)师事务所(suǒ)、广东恒益律师(shī)事务(wù)所(suǒ)等(děng)中(zhōng)介机(jī)构(gòu)启(qǐ)动了(le)相关调(diào)查工作(zuò)，后续将(jiāng)根据其在(zài)相关(guān)执业行为(wèi)中的勤勉尽责情况(kuàng)，结(jié)合(hé)其(qí)主动先(xiān)行赔(péi)付以(yǐ)及申请证(zhèng)券期货行政执法当(dāng)事人承诺等情形，依法进行下一步(bù)处理。需要(yào)指出的是，我(wǒ)们(men)将关注(zhù)相(xiāng)关(guān)中介机构有关责(zé)任人员(yuán)在上述(shù)案件中(zhōng)的执(zhí)业行为(wèi)，如果发现有关(guān)责任人员存(cún)在(zài)违法违规(guī)行为，将(jiāng)依法依规予(yǔ)以严处。

　　证(zhèng)券公司、会计师事(shì)务所、律(lǜ)师事务所等中介机构(gòu)是保障资本市场高质量发展的(de)重(zhòng)要力量，中(zhōng)介机构(gòu)及(jí)其从业人(rén)员应当严格遵守法律法规和(hé)职业道德要求，勤勉尽责、诚实守(shǒu)信、廉洁自(zì)律、公平竞争，自觉营造和维护风清气正的企(qǐ)业文化和行业文化(huà)，珍视行(xíng)业(yè)声誉。

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