金融界4月(yuè)21日消息 证(zhèng)监会有关部门负责人(rén)就(jiù)泽达(dá)易盛案、紫晶存(cún)储案(àn)系科创板首批欺诈发行案件答记者问。证监会有关部(bù)门负(fù)责人表示(shì)，欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)、财务造假等资本(běn)市场“毒瘤”严(yán)重损害(hài)广大投资者合法权益，危及(jí)市场秩序和金融安(ān)全。

　　中办、国办《关于依法从严(yán)打(dǎ)击(jī)证券违法活动的意见》强调坚(jiān)持(chí)“零容忍”要(yào)求(qiú)，依法(fǎ)严厉查(chá)处证券违法(fǎ)犯罪(zuì)案(àn)件，立(lì)体化打击证券(quàn)违法活动。我会坚决贯彻(chè)落实党中央国务院对资(zī)本市(shì)场违法犯罪行为“零容忍(rěn)”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处(chù)，形成强力震(zhèn)慑。

　　具体(tǐ)问(wèn)答如下(xià)：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案(àn)系科创板首(shǒu)批欺诈(zhà)发行案(àn)件，社会影响广泛。作为监管(guǎn)机构(gòu)，如何推动对上述发(fā)行人(rén)、控股股东、实(shí)际控制人、中介机构及其责(zé)任人员等(děng)相(xiāng)关责任主体进(jìn)行(xíng)立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假(jiǎ)等资(zī)本市场“毒(dú)瘤(liú)”严重损(sǔn)害广大投资者(zhě)合法权(quán)益，危及(jí)市场秩序(xù)和(hé)金(jīn)融安全。中办(bàn)、国办《关于依(yī)法从严打击证券违(wéi)法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严(yán)厉查处证券违(wéi)法犯(fàn)罪案(àn)件，立体(tǐ)化打(dǎ)击证券违法(fǎ)活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资本市场违法犯罪行(xíng)为(wèi)“零容(róng)忍(rěn)”要求，推动对(duì)欺诈发行等(děng)违法犯罪行为实行行政、民事(shì)、刑事立体惩(chéng)处，形(xíng)成强力震慑。具体而言(yán)：

　　一(yī)是(shì)对于证券发行(xíng)人及相关控股股东、实际(jì)控制人等“首恶”坚决(jué)严惩，全(quán)方位追责。如在(zài)上述两案的行(xíng)政责任(rèn)方面，我会(huì)依法向泽达易(yì)盛（天(tiān)津）科技股份有(yǒu)限(xiàn)公司（以(yǐ)下简称泽达易盛）和广东(dōng)紫晶信息(xī)存储技术股(gǔ)份有限公司（以(yǐ)下简称紫晶(jīng)存储）及相(xiāng)关责(zé)任人作出行政处(chù)罚和(hé)市场(chǎng)禁入决定，分别(bié)对(duì)泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)及相关责任人员进行(xíng)行政处罚(fá)，并对(duì)部分(fēn)责(zé)任(rèn)人员采取证券市场禁入措施。同时(shí)，我会加强(qiáng)与公安机关的沟通协调，对涉嫌刑(xíng)事犯(fàn)罪的当事人依法及时(shí)移送公安机关处理，推动(dòng)案件刑事(shì)追(zhuī)责相关工作。另外，根据《上海证券交(jiāo)易所科创板股票上(shàng)市规则》的(de)规定，上海证券(quàn)交易(yì)所将依法对(duì)泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储启动重大违法强制退市(shì)。

　　二是依法支持适格投资(zī)者(zhě)及(jí)时有效地追究违(wéi)规上市公(gōng)司及其(qí)相关中介机构等责(zé)任主体的民事赔偿责(zé)任。民事责(zé)任是资(zī)本市(shì)场法律(lǜ)责任体系的重要组成(chéng)部(bù)分(fēn)，是对违法行为进行立体式追责的重(zhòng)要一环，也是提高资本(běn)市场(chǎng)违(wéi)法违规成本的重要举措。我会(huì)将进一步畅通投资者权利救济渠道，维护(hù)投资者合法权益，督促市场参与各方归(guī)位尽责，形成资本市场良好(hǎo)生态。

　　三是对于为上市公司提供保荐、承销服(fú)务的证(zhèng)券公司、出具审(shěn)计报告的或者法律(lǜ)意见书的证券(quàn)服(fú)务机构(gòu)等违规主体实施精准打(dǎ)击(jī)。如果相关中(zhōng)介(jiè)机(jī)构故意参与造假，情节恶劣，坚决(jué)严惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌(xián)犯罪的，移送司法(fǎ)机关处(chù)理；如果相关中介机(jī)构主要涉嫌执(zhí)业(yè)未勤勉(miǎn)尽责的情形，我(wǒ)会将按照过责相当(dāng)的法治理念，综合考虑违法程度、案件情况、执(zhí)法效(xiào)率、赔偿(cháng)投资(zī)者损(sǔn)失(shī)意愿(yuàn)和能力(lì)等(děng)因素，依法妥善处理(lǐ)，让中(zhōng)介机构为其(qí)未勤(qín)勉尽(jǐn)责的执业(yè)行为付出代价。

　　四是关于中(zhōng)介机构的责任人(rén)员。证券公司、会计(jì)师(shī)事务所、律师事(shì)务所等中介机构从(cóng)业人员(yuán)的道德水准、专业能力、合规风险意识和(hé)廉洁(jié)从业水平等，是保(bǎo)障(zhàng)证券服务(wù)质量的重要因素。如果在欺(qī)诈(zhà)发行、财务造假等案件中发现相关中(zhōng)介机(jī)构责任人员存在违(wéi)法(fǎ)违(wéi)规行为(wèi)，将(jiāng)依法(fǎ)依规予以严处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储欺诈发(fā)行(xíng)案严重(zhòng)损害投资者合法(fǎ)权益，目(mù)前在投资者保护方(fāng)面有哪(nǎ)些安(ān)排？

　　答：《证券(quàn)法》《民事诉讼法(fǎ)》等法律法规规定了包括协商和解、纠纷调(diào)解、先(xiān)行(xíng)赔付(fù)、责令回购、行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺、单独诉讼、示(shì)范判决(jué)、代表人诉讼等一系列投(tóu)资者赔偿(cháng)救济蟑螂爬过的地方有细菌吗 蟑螂可以彻底消灭吗(jì)制(zhì)度(dù)。这(zhè)些制度各有(yǒu)优势，对(duì)于(yú)个案中(zhōng)采用何(hé)种(zhǒng)方式，需综合考虑不(bù)同投资者赔(péi)偿救济(jì)制度的适用(yòng)条件、投资者获赔的充分性(xìng)和有效性、赔付责任主体的意愿和能力等因素，目(mù)标都是有(yǒu)效保(bǎo)护投资者、惩戒和震慑违法(fǎ)行为人(rén)。

　　对于泽(zé)达易盛案，上海金(jīn)融法(fǎ)院已经(jīng)收到泽达(dá)易盛普通代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)起诉材料(liào)，中(zhōng)证(zhèng)中小投资者服务中心发布公告(gào)，表示(shì)密切关注泽达(dá)易盛普通代表(biǎo)人(rén)诉讼进展，如(rú)上(shàng)海金融法(fǎ)院受理并(bìng)裁定适用(yòng)普(pǔ)通代(dài)表人诉讼(sòng)，将依法接受投资者特别授权，申请参(cān)加该案(àn)并转换特别代表人诉讼。特别代表人(rén)诉讼制度具有“默示(shì)加入(rù)、明示退出”的(de)特征，能够一揽子(zi)解决泽达(dá)易盛案的民事赔偿问题，适格投(tóu)资者的(de)合法权益(yì)可以(yǐ)在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存储案(àn)，中(zhōng)信建投证券股份有限(xiàn)公(gōng)司作为紫(zǐ)晶存储(chǔ)申请首次公开发行股票的保荐机构和主承(chéng)销(xiāo)商，与其他中介机构正在主动筹(chóu)备投资者赔偿事宜，拟(nǐ)共同(tóng)出资10亿元(yuán)设立(lì)先行(xíng)赔付专项基金(jīn)（上述金额为公司初步估(gū)算结果，基(jī)金规(guī)模将根据最终(蟑螂爬过的地方有细菌吗 蟑螂可以彻底消灭吗zhōng)计算(suàn)的适格投资者损失赔付金额(é)进行(xíng)调整），用于(yú)先(xiān)行赔付适格(gé)投资者的(de)投资损失。先行赔付可以高效、快捷地(dì)解决紫晶存(cún)储(chǔ)案(àn)的民(mín)事赔(péi)偿(cháng)问题，适格投资者可以积(jī)极参与先行赔付(fù)程序(xù)直接获赔，以维护自身(shēn)合法(fǎ)权益。

　　3.中信(xìn)建投证券股份有限公司(sī)披(pī)露的公告中提出向证监会提交证(zhèng)券期货行政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当事人(rén)承诺(nuò)申(shēn)请，证监会将如(rú)何(hé)处理(lǐ)？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证蟑螂爬过的地方有细菌吗 蟑螂可以彻底消灭吗券领(lǐng)域(yù)行政执法(fǎ)当事人(rén)承(chéng)诺制度（以下简称(chēng)当事人承诺制度(dù)）。当事人(rén)承诺制(zhì)度是(shì)指国(guó)务院(yuàn)证券监督管(guǎn)理机构对涉嫌证券期(qī)货违法的单位(wèi)或者个人进行(xíng)调查(chá)期间，被调查(chá)的当事人承(chéng)诺(nuò)纠正(zhèng)涉(shè)嫌(xián)违(wéi)法行为、赔偿有关投资(zī)者损失、消除损害或者不良影响并经(jīng)国(guó)务院证券监督(dū)管(guǎn)理机构认可(kě)，当事人履行承诺后国务院证券监督管理机构终止案件调(diào)查的行政执法方式。相关法律法(fǎ)规明确规定了当事人承诺制度的基本流(liú)程(chéng)、适用(yòng)范围、监督制约机制等(děng)。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺(nuò)制度实施办法(fǎ)》等规定，承诺金兼具惩(chéng)戒和赔偿功(gōng)能，承诺金数额的确(què)定需要(yào)综(zōng)合考虑当事人因涉(shè)嫌违(wéi)法行为可能获得的收(shōu)益或(huò)者(zhě)避免(miǎn)的损(sǔn)失、当事人涉嫌违法行(xíng)为(wèi)依法可能被(bèi)处(chù)以罚款和没收违法所得的金额，以(yǐ)及(jí)投资者因当事人涉嫌违法行为所遭受的(de)损失(shī)等诸多(duō)因(yīn)素。承诺(nuò)金(jīn)数(shù)额通常高于罚没款数额，且可用于赔偿投资(zī)者损失，在证券期货行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)这一程(chéng)序中，既可以实现(xiàn)对申请人的精准打击，也(yě)可以有效(xiào)便(biàn)捷地补偿投资者的损(sǔn)失。因此，当事人承诺(nuò)制度可以一并解决案件相关的行政处理与民(mín)事赔偿问题，有效提高执(zhí)法效能，达到行政追责与(yǔ)民事追责(zé)相统一(yī)的(de)效果。

　　对于中信建投(tóu)证券(quàn)股份有限公司向我(wǒ)会(huì)提(tí)交当事人承诺申(shēn)请，我会将依据《证券法》《证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺制度实(shí)施办法》《证券期货行政执(zhí)法当(dāng)事(shì)人承诺制度实施(shī)规定》等规定，依法依规决定是否受(shòu)理。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫晶存储所涉(shè)的证券公司、会计师事(shì)务(wù)所(suǒ)、律师事务所等(děng)中介(jiè)机(jī)构及其责任人员，下一步将如何处理？

　　答：前期，我(wǒ)会(huì)贯彻“零(líng)容忍”要(yào)求，对(duì)泽达易(yì)盛和紫晶存储所涉中介机构开展“一案双查”。在泽达易盛案(àn)中，东(dōng)兴(xīng)证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司、天健会(huì)计(jì)师事务(wù)所、北京市康达律师事务(wù)所等中介(jiè)机构因涉嫌在相关执业(yè)过程中(zhōng)未(wèi)勤勉(miǎn)尽责，近日已(yǐ)被我会立(lì)案(àn)。在紫(zǐ)晶存储案中，我会对中信建(jiàn)投证券股份有限公司、容(róng)诚会(huì)计师事(shì)务所、致(zhì)同会计师事务所、广东恒益律师事务所等中介(jiè)机(jī)构启动(dòng)了相(xiāng)关调查工作，后续将根据其在相关执业行为中的(de)勤勉尽责(zé)情况(kuàng)，结合其主动先行赔(péi)付以及申(shēn)请证券期货行政执(zhí)法当事人承诺等情形，依法进(jìn)行下(xià)一(yī)步处理(lǐ)。需要(yào)指出的是，我们将关(guān)注(zhù)相关中介机构有(yǒu)关责(zé)任人员在上述(shù)案件(jiàn)中的(de)执业(yè)行为，如(rú)果发现有关责任(rèn)人(rén)员存在(zài)违(wéi)法违规行(xíng)为，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　证券公司、会计师事务所、律师事(shì)务所等中(zhōng)介(jiè)机构是保(bǎo)障资(zī)本(běn)市(shì)场高质量发(fā)展的重要力量，中介机构及(jí)其从业人员(yuán)应(yīng)当严(yán)格(gé)遵守法律法规和职业道德要(yào)求，勤勉尽责(zé)、诚实(shí)守信、廉洁(jié)自(zì)律、公平(píng)竞(jìng)争，自觉营造和维护风清气(qì)正(zhèng)的企业文化和行业文化，珍视行业(yè)声誉。

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