零(líng)容忍！又有券商投行(xíng)收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券公告称(chēng)，因豫(yù)金刚石45亿(yì)定增旧案，证(zhèng)监会拟(nǐ)对东北证券合计被罚没逾750万元。

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　　合(hé)计罚没(méi)750多万(wàn)

　　两名保代(dài)已离(lí)职(zhí)

　　公告(gào)显(xiǎn)示，5月12日，公司收(shōu)到中国证(zhèng)监会《行(xíng)政处罚事(shì)先告知书(shū)》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限(xiàn)公司2016年(nián)非(fēi)公开发(fā)行(xíng)股票(piào)及持续督导期间未勤勉尽(jǐn)责案，脱销什么意思啊，什么叫做脱销已由中国证监(jiān)会调查完毕，中国证监会依法(fǎ)拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系(xì)豫(yù)金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票项目保荐人，中(zhōng)国证监会(huì)在豫金刚石(shí) 2016 年非公开发(fā)行股票的审查反馈(kuì)意见中要求保(bǎo)荐机构对本次发行对象的(de)认(rèn)购资金来源及合法性、是否具备履行(xíng)认购义务的能力进行核(hé)查，公司未(wèi)按要求对本次非公开发行(xíng)对象之(zhī)一北京(jīng)天证远洋基金管理(lǐ)中心（有限合伙(huǒ)）（以(yǐ)下简称 “天证远洋”）的资金来(lái)源审慎(shèn)核查。天(tiān)证(zhèng)远洋实际出(chū)资与(yǔ)其承诺不(bù)符(fú)。公司出 具的《非公开发行股票(piào)的上市(shì)保荐书》《非公(gōng)开发行股票发行过程与认购(gòu)对象合 规性的报(bào)告》存在虚(xū)假记载(zài)。

　　此外，东北证券在持续(xù)督导(dǎo)期(qī)间(jiān)未对募集资金(jīn)置换(huàn)预(yù)投(tóu)资金事项(xiàng)审(shěn)慎(shèn)核(hé)查，未充分 核(hé)查(chá)募集资金投入项目的情况，未充分关注(zhù)募(mù)投项目流(liú)动资金的用(yòng)途和程序，未 对涉诉事(shì)项(xiàng)保(bǎo)持合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北(běi)证券责令改正(zhèng)，给予警(jǐng)告，没收保荐业务(wù)收入188.7万元(yuán)，并(bìng)处(chù)以566万元罚款。对定增项目的(de)保荐代表人(rén)于国庆、葛建(jiàn)伟给(gěi)予警告，并分别处以20万元罚(fá)款(kuǎn)；对持续督导(dǎo)期的(de)保荐代表人郑克国、张旭东(dōng)给予(yǔ)警告，并分别处以10万元罚款；对傅(fù)坦给予警告(gào)，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据(jù)记者查询，保荐代表人(rén)于(yú)国庆、葛(gé)建伟已查(chá)无数(shù)据(jù)，这意味着两人已经离开了证(zhèng)券行业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年入职了中天(tiān)证券。傅坦则在2016年从东(dōng)北证券(quàn)离职，去年入职了(le)中德证券。

　　股(gǔ)东(dōng)减持计划被暂停(tíng)

　　截至(zhì)目前，豫金刚石已退(tuì)市，且定增(zēng)项(xiàng)目已时隔近七年，但证监(jiān)会(huì)仍对(duì)东北证券(quàn)立案调查并处以三倍的(de)高额罚款，体现监管层(céng)在全面注册(cè)制(zhì)背景(jǐng)下，继续保(bǎo)持强监管、压实中介机构责任的(de)决心。

　　对(duì)于(yú)东北证券而言，影响(xiǎng)不仅仅是(shì)罚(fá)款这(zhè)么简(jiǎn)单。年报显示，东北证券在(zài)2022年(nián)IPO承销保荐项目，成功发(fā)行的仅有(yǒu)2家，较(jiào)2021年(nián)减少3家(jiā)；承销金额合(hé)计2.26亿(yì)元(yuán)，同比减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计0.16亿元，同比(bǐ)减(jiǎn)少(shǎo)89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家(jiā)券商中位(wèi)列(liè)第55名(míng)。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北(běi)证券股东(dōng)吉林信托因(yīn)自身经营发(fā)展需(xū)要等自主决定，拟以集(jí)中竞价交易方式，在(zài)2023年2月(yuè)1日至4月30日期间按市场价格减持(chí)不超(chāo)过2340万股股份。

　　不过，截至今(jīn)年5月(yuè)5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时(shí)去年(nián)7月(yuè)就已经公布的大(dà)股东亚(yà)太(tài)集团“清仓(cāng)式”股权转让一事，至今仍(réng)未有着落(luò)。

　　据了解(jiě)，按相(xiāng)关规(guī)定，东北证券在被中国证监会(huì)立(lì)案调查期间，公(gōng)司大股东不得减持股份。鉴于上述(shù)转让及减持公(gōng)司股份事(shì)项均属于规定(dìng)不得减(jiǎn)持(chí)范畴，上述规定期间，亚泰集团(tuán)和(hé)吉林信托不得减持公司股份(fèn)。

　　不过随(suí)着(zhe)东北证券的(de)罚(fá)单尘埃落地(dì)，东北证(zhèng)券的股权变或将(jiāng)很(hěn)快实现。

　　根据东北证券最新一季(jì)报(bào)显示，2023年前三个月(yuè)东北(běi)证券实(shí)现营业(yè)收(shōu)入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是公司投资与销售交易业务(wù)、投资银行业务收入增(zēng)加所致(zhì)。

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