昨日晚间，证监会就《证(zhèng)券期货市场主机交易(yì)托管管理规定（征求意(yì)见稿）》向社会公开征(zhēng)求意见。

　　进一步规范(fàn)证券期货市(shì)场(chǎng)主机交易托管(guǎn)服务和相关租(zū)用活动

　　为规(guī)范(fàn)证券期(qī)货市场主机交易(yì)托(tuō)管活动，保护投资(zī)者合法权益，维(wéi)护(hù)证券期货市场(chǎng)安全平稳运行，证监会起草了《证券期货市场主机交易托(tuō)管管理规定（征(zhēng)求意见稿(gǎo)）》（以下(xià)简称(chēng)《管理规(guī)定》），于(yú)昨日向社会公开征求意见(jiàn)。

　　据了解，近年来，证券期货交易所向市(shì)场相关(guān)机构提供主机交易托(tuō)管(guǎn)资源，为行业(yè)提供(gōng)信息(xī)科技基础支撑服务，对于提升(shēng)行业信息(xī)基础设施(shī)运维(wéi)水平，保障行业信息系统安全稳定运(yùn)行(xíng)发挥(huī)了重要作用。

　　但随着(zhe)证券期货市场的不(bù)断发展，主机交易托(tuō)管资源分配不尽合(hé)理、线路时延不尽一致、安全保障(zhàng)能力有待提(tí)升(shēng)等(děng)问题逐渐凸显(xiǎn)，为进一步规范证券期货市场主机交(jiāo)易托(tuō)管服务和(hé)相(xiāng)关租用活(huó)动，促进证券期货市(shì)场的平(píng)稳健(jiàn)康发展，证监会(huì)起草《管理(lǐ)规定》。

　　据悉，《管理规定》起草(cǎo)思(sī)路有三。一是全面覆盖各类主体。结合业务活(huó)动的(de)具体特点，《管理规定》将主机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管相关主体分为证券期(qī)货交易所(suǒ)和证券期(qī)货经(jīng)营机构两部分(fēn)，分别(bié)提(tí)出完(wán家用炒菜锅生铁好还是熟铁好，铸铁锅和生铁锅哪个对身体好)善的监管要求，并要求(qi家用炒菜锅生铁好还是熟铁好，铸铁锅和生铁锅哪个对身体好ú)其(qí)他类型(xíng)的参与主体参照执行有关规定。

　　二是切(qiè)实守住(zhù)安全底线。安全运(yùn)行是从事主机(jī)交(jiāo)易托管服(fú)务和相关租用活(huó)动的基础和前提，《管理(家用炒菜锅生铁好还是熟铁好，铸铁锅和生铁锅哪个对身体好lǐ)规定》规定了(le)主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托管资(zī)源的安(ān)全管理要求，明确(què)了证券期(qī)货经营机构的尽职调查和业务审批(pī)机制，从安全(quán)的角(jiǎo)度作出全(quán)面规(guī)定。

　　三是促进服务公平合理。《管(guǎn)理规(guī)定(dìng)》将公平合理原(yuán)则，体现(xiàn)在证券(quàn)期货交易所和证券期货经营(yíng)机构从事(shì)主(zhǔ)机交易托管服务和相关(guān)租用活动的各个(gè)环节，同时也充分(fēn)注重有关规定落地过程中(zhōng)的可操作(zuò)性，切(qiè)实提升市场(chǎng)主(zhǔ)体的获(huò)得感。

　　从主要内容来看，《管理规定》共五章(zhāng)28条，对证券期货行(xíng)业(yè)主机交易托管服务和相关租用活动提出了要求。

　　具体来(lái)看(kàn)，首(shǒu)先是总则明确立法宗旨、适用范围(wéi)，从事主机(jī)交易托(tuō)管服务和相关租用活动的基本(běn)原则以及监督管理。

　　根据《管(guǎn)理规定》，所(suǒ)谓主机(jī)交易(yì)托管资源，是指(zhǐ)证券期货交易所(suǒ)提供的机(jī)房机柜(guì)、通信网络、软件或(huò)硬件设(shè)施等资(zī)源(yuán)，部署(shǔ)在(zài)相关资源的(de)信息系(xì)统(tǒng)可以连接证(zhèng)券期货交易所交(jiāo)易系统。

　　其次是证(zhèng)券期(qī)货(huò)交易所要求。明确了证(zhèng)券期(qī)货交易(yì)所提供主(zhǔ)机交易(yì)托管服务有关要求。主要包括：要(yào)求证券期货交易(yì)所实(shí)施专区管(guǎn)理，统一(yī)专区(qū)交易时(shí)延，建(jiàn)设运(yùn)维要求不得低于(yú)《证券期货业信息系统托管基(jī)本(běn)要求》中三级系(xì)统的受(shòu)托方要(yào)求；从资源保障、资(zī)源(yuán)分配、服务申请、服(fú)务(wù)协议、收费要求、服务(wù)退出(chū)与(yǔ)资源再分配等方(fāng)面保障证券期货交易所提供有关服务的(de)公平合理；加强风险防(fáng)控(kòng)，证券(quàn)期货交易所需建立健(jiàn)全监控指(zhǐ)标及应(yīng)急(jí)处(chù)置机(jī)制(zhì)。

　　《管理(lǐ)规定》要求，证券期货交易所提供主机交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)服务的，应当将主机交易(yì)托管资源和其他主机托管资源进(jìn)行区(qū)分，对(duì)主机交(jiāo)易托管资源实(shí)施专区(qū)管理，并确保相关专区到核(hé)心(xīn)交易系统通(tōng)信前(qián)端的通信时延保持(chí)一致(zhì)。

　　再次是(shì)证券(quàn)期货经营机(jī)构要(yào)求。明确了证券期货经营(yíng)机构租用主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管(guǎn)资源有关要求。具体来看(kàn)，从安全保障方面，对(duì)证(zhèng)券期货(huò)经营(yíng)机构租(zū)用(yòng)主机交易托管资源的一般要求作(zuò)出规定(dìng)。从能(néng)力评(píng)估、治理架构(gòu)、尽职(zhí)调查等方(fāng)面确保证(zhèng)券期货(huò)经营机(jī)构能(néng)够保障(zhàng)客户(hù)设施的安全运行(xíng)。明确证(zhèng)券期(qī)货经(jīng)营机构对证券期货交易(yì)所的报告要求。

　　《管理(lǐ)规定》提到，证券期货经营机构租用(yòng)主机交易(yì)托管资源部署客户提供(gōng)的软件或硬件设施（以下简称证(zhèng)券期货经(jīng)营机构部署客户设施）的(de)，应当(dāng)从人员(yuán)保障、资(zī)金投入、客户需(xū)求等方面充分评估(gū)，审慎选择(zé)服务客户(hù)，确保自身能力(lì)可以保障客户软(ruǎn)件(jiàn)或硬件(jiàn)设施(shī)的安(ān)全运行，并将不同客(kè)户的信(xìn)息系统、客户与经营机构的信息系统(tǒng)进行有效隔离。

　　最后是监督(dū)管(guǎn)理。明(míng)确证券期货交易所的监管报(bào)告(gào)义(yì)务，规定中国(guó)证监会及其派出机构结合法定职责，对证券期货交易所(suǒ)及证(zhèng)券期货经营机构实施(shī)现场检查和非(fēi)现场检查(chá)，并规定(dìng)相应罚(fá)则。

　　根据《管理规定》，证券期货交易所(suǒ)违反本规定，或者在监管(guǎn)工作中不(bù)履(lǚ)行职责(zé)，或者不履行(xíng)本规定有关(guān)报告义务的，中(zhōng)国(guó)证监会可以对(duì)证(zhèng)券期(qī)货交易所采取(qǔ)监(jiān)管谈话、出(chū)具(jù)警示函、责(zé)令限期改(gǎi)正等行政(zhèng)监管措施，对有关高级管理人员给予警(jǐng)告、记过(guò)、诫勉谈(tán)话、通报批评、撤职等行政处分，并责令证券期货交易(yì)所对其(qí)他责任人给(gěi)予纪律处分。

　　证(zhèng)券期货(huò)经营机构违反本(běn)规定(dìng)，中国(guó)证(zhèng)监会及其派出(chū)机构可以依照《证券期(qī)货业网(wǎng)络和信息安(ān)全管理办法(fǎ)》有关(guān)规(guī)定，对有关机(jī)构和人(rén)员采取行政监(jiān)管措施。

　　上海证券交易所原副(fù)总经(jīng)理刘逖(tì)接(jiē)受(shòu)监察调查

　　据昨日中央纪委国(guó)家(jiā)监委驻(zhù)中国证监会纪检(jiǎn)监察组、浙江省纪委监(jiān)委消息，上(shàng)海(hǎi)证券交易所原(yuán)副总经理刘逖涉嫌严重职务违(wéi)法，目前正在(zài)接受(shòu)中央纪(jì)委国家(jiā)监委(wěi)驻中国证监会纪(jì)检监察组(zǔ)和浙江省台州市(shì)监委监察调查。

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