在“扶优(yōu)限劣”的基本方针下，私(sī)募基金行业(yè)监管趋严，近日(rì)又有私募被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券(quàn)投资(zī)基金业协会网站披露的(de)一则(zé)公告显示，雪杉(shān)基(jī)金(jīn)存在违反专业化运营原则(zé)等四项违规行为(wèi)。根(gēn)据相关(guān)规定，协(xié)会拟对(duì)雪(xuě)杉基金公(gōng)开(kāi)谴责(zé)、暂(zàn)停受理其私募基(jī)金产品(pǐn)备案六个月；对时任雪杉(shān)基金合规风控负责人(rén)的黄某(mǒu)公开谴责。

　　因(yīn)4项违规行为

　　雪杉(shān)基(jī)金(jīn)被暂(zàn)停(tíng)备案六个月

　　5月4日，中(zhōng)国(guó)证券投资基金业协会网站(zhàn)披露了一则纪律处(chù)分事先告(gào)知书送达公告(gào)。经查，深(shēn)圳雪杉基金管理有限公司（简(jiǎn)称“雪杉(shān)基(jī)金”）涉(shè)嫌(xián)从事违(wéi)法(fǎ)违规(guī)行(xíng)为(wèi)，时任(rèn)高级管(guǎn)理人员黄某应当对此(cǐ)承担(dān)法(fǎ)律(lǜ)责任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公(gōng)告显示，雪杉基金存在四(sì)项(xiàng)违规(guī)行为：

　　一是违(wéi)反专业化运(yùn)营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务合作协议》，由债券(quàn)发(fā)行(xíng)人(rén)关联方出(chū)资认购上海阿杏产品份(fèn)额，该产品通过深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉在(zài)管产品(pǐn)“雪杉夏桐(tóng)1号私(sī)募(mù)证券(quàn)投资基金”最终投向指(zhǐ)定债券产(chǎn)品。其二(èr)，2019 年5月(yuè)，深圳雪(xuě)杉与株洲(zhōu)新芦淞(sōng)产业发展集团(tuán)有限(xiàn)公司（以(yǐ)下(xià)简称株洲新芦淞(sōng)）签署《投(tóu)资合作协议》，约定由指定(dìng)第三方认购“雪(xuě)杉(shān)夏(xià)桐7号私(sī)募证(zhèng)券投(tóu)资基(jī)金”，并由(yóu)该(gāi)产品购买指定债(zhài)券。以上行(xíng)为不符合(hé)私募基金管理人专(zhuān)业化运营的要求。

　　二是未向投资者披露关联交易。2018年2月(yuè)至2019年(nián)8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券投资(zī)基金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常(cháng)升2号”分别投向上海映雪投资管(guǎn)理中(zhōng)心(xīn)（有限(xiàn)合伙）（以下简称上(shàng)海映雪(xuě)）在(zài)管产(chǎn)品“映雪(xuě)吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元(yuán)、0.55亿元(yuán)、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗1号基(jī)金”投向上海映(yìng)雪在管产品共(gòng)计5610万(wàn)元(yuán)。

　　投资期间(jiān)，深圳(zhèn)雪杉董事长郑(zhèng)宇为上海映(yìng)雪执行事务合伙人、实(shí)际控制人，上(shàng)述交易构成(chéng)关联(lián)交易，但深(shēn)圳(zhèn)雪杉未(wèi)向投资者进(jìn)行(xíng)明确、充分地披露。

　　三是未落实投资者(zhě)适当(dāng)性管理(lǐ)要(yào)求。雪杉春茗1号基金的投资者王某的(de)基(jī)金(jīn)合(hé)同于2015年7月7日签署，但(dàn)是其风险测评问卷则于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四(sì)是(shì)一般员工违规兼(jiān)职。深(shēn)圳雪(xuě)杉市场拓展(zhǎn)、投资运(yùn)营、财务等岗位(wèi)员工存(cún)在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合(hé)规风控(kòng)负责人，应当对发生(shēng)在各自(zì)任职期间公司的违规行为承担相应责任(rèn)。

　　根据相关规定，协会(huì)拟对深圳雪杉公开谴(qiǎn)责、暂停受理(lǐ)其私募(mù)基金(jīn)产品备案(àn)六个月；对 黄某公(gōng)开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金(jīn)曾收警示函(hán)

　　值(zhí)得注意的是，这已经不(bù)是雪(xuě)杉基(jī)金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深十公分有多长 10厘米就是10公分吗圳证(zhèng)监(jiān)局曾对雪杉基(jī)金出具(jù)警(jǐng)示函十公分有多长 10厘米就是10公分吗。

　　相关(guān)公(gōng)告显示，经查，雪杉基(jī)金在从(cóng)事私募基金业务活动中，存在未履行谨(jǐn)慎勤勉(miǎn)义(yì)务、未采取问卷调查等方式(shì)对个(gè)别投资(zī)者(zhě)的风险(xiǎn)识别能力和风险承担能力(lì)进行评估、未(wèi)按照合同约定如实向(xiàng)投资者(zhě)披露可能影响投资者合法权(quán)益的重大(dà)信息等情(qíng)形。依据《私募(mù)管理办法》第三十三条规(guī)定，决定对其采取(qǔ)出(chū)具(jù)警示函的(de)行政监(jiān)管措施。

　　百亿私募映雪投资居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为3250万元，机构类型(xíng)为私募证券投资基(jī)金管理人，全职员工人(rén)数14人(rén)，管理规(guī)模区间(jiān)为20-50亿元。去年2月份，雪杉基(jī)金曾(céng)进行(xíng)高管变更。目(mù)前雪杉基(jī)金的法人、总(zǒng)经理为汲培欣，合规风控负责(zé)人(rén)为曾峤。

　　值得注意的是，百亿(yì)私募(mù)映雪(xuě)投资为雪杉(shān)基(jī)金的股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此(cǐ)之(zhī)外，雪(xuě)杉基金还有一家关(guān)联公司为深圳(zhèn)市塔门(mén)投资管理(lǐ)有(yǒu)限公司，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔门(mén)投资为私募股权、创业投(tóu)资基金管理(lǐ)人。

　　雪杉基金官网显(xiǎn)示，雪杉基金还在香(xiāng)港控(kòng)股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以(yǐ)期发挥与(yǔ)雪杉(shān)境(jìng)内平台的跨境协同(tóng)效应，为投资(zī)人(rén)寻(xún)找海外(wài)长期稳定资(zī)产的投资和(hé)并购机(jī)会。

　　据介绍，雪杉(shān)的投资(zī)策略(lüè)是通(tōng)过追踪资产价(jià)格指数、利率、汇率、指标(biāo)性股指等宏观(guān)经(jīng)济和估值指标，以分析并提(tí)取经济周期(qī)中(zhōng)的(de)趋势性行(xíng)业和事件(jiàn)以最大化投资上行收益(yì)，同(tóng)时引入非公开市(shì)场投资中的个体(tǐ)性(xìng)估(gū)值(zhí)和内(nèi)在(zài)价值分(fēn)析体(tǐ)系(xì)，以更好(hǎo)锁定投资(zī)的下行风险。但在2020年10月，雪(xuě)杉基金(jīn)官(guān)网(wǎng)的新(xīn)闻动态(tài)便停止更(gèng)新。

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