金融界(jiè)4月(yuè)21日消息 证监会有(yǒu)关部门负责人(rén)就泽达易(yì)盛(shèng)案、紫晶(jīng)存储案系(xì)科创板首(shǒu)批欺诈发行案件答记者问。证(zhèng)监会有关部门(mén)负责(zé)人表示，欺诈发(fā)行、财务(wù)造(zào)假等(děng)资本市(shì)场“毒瘤(liú)”严重损(sǔn)害广(guǎng)大投资(zī)者(zhě)合法权益，危及(jí)市场秩(zhì)序和金融安全。

　　中办、国办(bàn)《关于依(yī)法从(cóng)严打击证券违法活动的意见》强调坚持“零容(róng)忍”要求，依法严厉查处(chù)证券违法犯罪案件，立(lì)体化打击证券违(wéi)法活(huó)动。我(wǒ)会坚决(jué)贯彻落实党(dǎng)中(zhōng)央国务院(yuàn)对资本市(shì)场违(wéi)法犯罪行(xíng)为“零(líng)容忍”要(yào)求，推动对(duì)欺诈发行等违法犯(fàn)罪行(xíng)为实行行政、民事(shì)、刑事立体惩(chéng)处(chù)，形成强力震慑(shè)。

　　具体问答(dá)如下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶存储(chǔ)案系(xì)科创(chuàng)板(bǎn)首批欺诈发行案件，社会影响广泛。作为监(jiān)管机构，如何推动对上述发行人、控股(gǔ)股东、实际控(kòng)制人、中介机(jī)构及其(qí)责任人(rén)员等相(xiāng)关责任主(zhǔ)体进(jìn)行立(lì)体化(huà)追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本(běn)市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投资者(zhě)合法(fǎ)权益，危(wēi)及市场秩序和金融(róng)安全(quán)。中办、国办《关于依法(fǎ)从严打击证券违法活动的意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要(yào)求(qiú)，依(yī)法严厉查处证券违法犯罪案(àn)件，立(lì)体化打(dǎ)击证券(quàn)违(wéi)法(fǎ)活动。我会坚决贯彻落实党中(zhōng)央国务院对资本市场(chǎng)违法(fǎ)犯(fàn)罪行为(wèi)“零容(róng)忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行(xíng)政(zhèng)、民事(shì)、刑事(shì)立体惩处(chù)，形(xíng)成强力(lì)震慑。具体而(ér)言：

　　一是(shì)对于证券发(fā)行人及相关(guān)控股股(gǔ)东、实际控制(zhì)人等(děng)“首恶”坚决严惩(chéng)，全方位追责。如在上述两(liǎng)案的行(xíng)政责(zé)任方面，我(wǒ)会依法向泽达易盛（天津）科技(jì)股份有(yǒu)限公司（以(yǐ)下简称泽达易(yì)盛(shèng)）和广东紫(zǐ)晶信息(xī)存储技术(shù)股(gǔ)份有(yǒu)限公司（以下简(jiǎn)称紫晶存(cún)储(chǔ)）及相关责任人作出行政处(chù)罚和市场禁(jìn)入决(jué)定，分别对泽(zé)达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶(jīng)存储及相关(guān)责任人员进行行政(zhèng)处罚，并(bìng)对部分责任人员采取证券市场禁入措(cuò)施。同时(shí)，我会加强(qiáng)与公安(ān)机关(guān)的沟(gōu)通协调，对涉嫌刑(xíng)事(shì)犯罪的当(dāng)事(shì)人依法及(jí)时移送公安(ān)机关处(chù)理，推动案件刑(xíng)事追责相关工作(zuò)。另外，根据《上(shàng)海证券交易所科创板股(gǔ)票(piào)上市规(guī)则》的规定(dìng)，上海(hǎi)证券交易所将依法对泽达易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)启动重(zhòng)大违法强制退(tuì)市(shì)。

　　二(èr)是依法支持适格(gé)投资者及时有效(xiào)地(dì)追究违规上市公(gōng)司及其相关中介机构等责任主(zhǔ)体(tǐ)的民(mín)事赔(péi)偿责任。民(mín)事责(zé)任是资本市场法律责任体系的重要(yào)组(zǔ)成部分，是对(duì)违法行为进行(xíng)立(lì)体式追责的(de)重要一环(huán)，也是提高资本市场违(wéi)法违规成(chéng)本的重要举措。我会将进一步畅通投资者(zhě)权利救济(jì)渠道，维护投资(zī)者合法(fǎ)权(quán)益(yì)，督促市(shì)场(chǎng)参与各(gè)方归位尽责，形成(chéng)资本市(shì)场良好(hǎo)生态。

　　三是对(duì)于为上市公(gōng)司(sī)提供保荐(jiàn)、承销(xiāo)服(fú)务(wù)的(de)证券公司(sī)、出具(jù)审计报告(gào)的或者(zhě)法(fǎ)律(lǜ)意见(jiàn)书的证(zhèng)券(quàn)服务机构等违规主体实施精(jīng)准打击。如(rú)果相关中介机构(gòu)故意参与造假，情节恶(è)劣，坚决严惩，从重处罚(fá)，涉嫌犯(fàn)罪的，移送(sòng)司法机(jī)关处理(lǐ)；如果相关中介机构(gòu)主要涉嫌执业未勤勉(miǎn)尽责的(de)情形，我会将按(àn)照过责相(xiāng)当的(de)法治理念(niàn)，综合考虑违法程度(dù)、案件情况、执法效率、赔偿投资者损(sǔn)失意愿和能力等因素，依法妥善处理，让(ràng)中介机构(gòu)为其未勤勉(miǎn)尽责的执业行为付出代价。

　　四是(shì)关于中介机(jī)构的责任(rèn)人员。证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构从业人员的道德水准(zhǔn)、专(zhuān)业能力、合规风险意识(shí)和廉洁(jié)从业水平等，是保障证券服务质量的重要因素。如果在欺(qī)诈发行、财务造(zào)假等案件中发现相关中(zhōng)介(jiè)机构责任人员(yuán)存在违法违规(guī)行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶存储欺诈发行案严重损害投资者(zhě)合法权益，目前(qián)在(zài)投资者保护方面有哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉讼(sòng)法》等法(fǎ)律(lǜ)法(fǎ)规规定了(le)包(bāo)括协(xié)商和解、纠(jiū)纷(fēn)调解、先行赔(péi)付、责(zé)令回购、行政执法当事(shì)人承诺、单独诉讼、示(shì)范(fàn)判决(jué)、代表(biǎo)人(rén)诉讼等一系列投资者赔偿救(jiù)济制度。这些制度各有优(yōu)势，对于(yú)个案(àn)中采用何种方式(shì)，需综合考虑(lǜ)不同投(tóu)资者赔偿救济制(zhì)度的适用条(tiáo)件、投资者获赔的充分性和有效(xiào)性、赔付责任主体的(de)意愿和能力等(děng)因素，目标都是(shì)有(yǒu)效保(bǎo)护投资者、惩戒(jiè)和(hé)震慑违法行为(wèi)人。

　　对于(yú)泽达易盛案(àn)，上(shàng)海金融法院已经收到泽达易(yì)盛普通代表人诉讼(sòng)起诉材料，中(zhōng)证中小投(tóu)资者服务(wù)中心发(fā)布公告，表示(shì)密切关注泽达易盛普通(tōng)代表人(rén)诉(sù)讼进(jìn)展，如上海(hǎi)金融法院受理并裁定适用普通代表人(rén)诉讼，将(jiāng)依法(fǎ)接受(shòu)投资者(zhě)特别授权(quán)，申请参加(jiā)该案并转换特别(bié)代表人诉讼。特别代(dài)表(biǎo)人诉讼制度具有“默示加入(rù)、明示(shì)退(tuì)出(chū)”的特(tè)征，能够(gòu)一(yī)揽子(zi)解决泽达易盛案的民事赔偿(cháng)问题，适格投资者的合(hé)法(fǎ)权益可以在(zài)诉讼程序中(zhōng)得到保护。

　　对于紫晶存储(chǔ)案，中信建投证券股份有限公司作为紫晶存储申请首次公开(kāi)发行股(gǔ)票的(de)保荐(jiàn)机构和主承销商，与其(qí)他中介机(jī)构正在主动筹备投资(zī)者赔偿(cháng)事宜，拟(nǐ)共同出(chū)资10亿元(yuán)设立先行(xíng)赔付专项基金（上(shàng)述金额(é)为公司初步估(gū)算(suàn)结果，基(jī)金规模将根据最终计算的适格投资(zī)者损失(shī)赔付(fù)金(jīn)额进行调整），用于先行(xíng)赔付适格(gé)投资者的(de)投资损失。先行赔付可以高效(xiào)、快(kuài)捷(jié)地解决紫晶(jīng)存储(chǔ)案的民事(shì)赔偿问题，适格投资者可以积极参(cān)与先(xiān)行赔付(fù)程序直接获(huò)赔，以维(wéi)护自身(shēn)合法权益。

　　3.中(zhōng)信建投证券股份(fèn)有限公(gōng)司披露(lù)的公告中提出(chū)向(xiàng)证监会提交证券(quàn)期货行政执法当事人(rén)承诺申请，证监(jiān)会将如何处(chù)理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证(zhèng)券法》新增了(le)证券领域(yù)行(xíng)政执法(fǎ)当事(shì)人承诺制度（以下简称当事人承诺制度）。当事人承诺(nuò)制度是指国务院(yuàn)证券监督管理机构对涉(shè)嫌证券期(qī)货违法的(de)单位或(huò)者个人进行调查期间(jiān)，被调查(chá)的当事人承诺纠正(zhèng)涉嫌违法行为、赔偿有关投(tóu)资者损失、消除损害(hài)或者不良影响并(bìng)经国务院证券(quàn)监督管理(lǐ)机构认可，当事人履行承诺后(hòu)国务院证券监督管理机构终止(zhǐ)案件调查的行政执法(fǎ)方式。相关法(fǎ)律法规明确(què)规定了当事人承诺制度的基本(běn)流程、适用范围(wéi)、监督制约(yuē)机制等。

　　根据(jù)《证券期货行政执(zhí)法当事人承诺制度实施(shī)办法》等(děng)规(guī)定，承诺金(jīn)兼具惩戒和赔(péi)偿功能，承诺金数额的确定需要综合(hé)考虑当事人因(yīn)涉(s天之蓝52度多少钱一瓶hè)嫌违法行(xíng)为可能获得的收益或者避免的损失、当事(shì)人(rén)涉嫌违法行为依法可能被处以(yǐ)罚款和没收违(wéi)法所得的(de)金额，以(yǐ)及投(tóu)资者因当事人涉嫌违(wéi)法行为(wèi)所遭受的损失(shī)等诸(zhū)多(duō)因(yīn)素。承诺金数额通常高于罚没款(kuǎn)数额，且可用于赔偿(cháng)投(tóu)资(zī)者损失(shī)，在(zài)证券期货行政执(zhí)法当事人承诺这(zhè)一程序中(zhōng)，既可(kě)以实现对申请人的精准打击，也可以有效便(biàn)捷(jié)地补(bǔ)偿投资者的损失。因(yīn)此，当事人承诺制度可以一(yī)并(bìng)解决案件相关的行(xíng)政处理与民事(shì)赔偿问题(tí)，有效提(tí)高执法效能，达(dá)到行政追责与民事追责相统一的(de)效果。

　　对(duì)于(yú)中信建投证券(quàn)股份有(yǒu)限公司向我会提(tí)天之蓝52度多少钱一瓶交当(dāng)事人承诺申请(qǐng)，我会将依据(jù)《证券法》《证券期货行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺制度实(shí)施(shī)办法》《证券期货行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)制度实施(shī)规定》等规定，依法依(yī)规决定是(shì)否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的证券公司(sī)、会计(jì)师事务所(suǒ)、律师事务所等(děng)中介机构及其责任(rèn)人员(yuán)，下(xià)一步将如何处理(lǐ)？

　　答：前(qián)期，我(wǒ)会贯彻“零容忍”要(yào)求，对(duì)泽达易盛(shèng)和紫晶存储所(suǒ)涉中介机(jī)构(gòu)开展(zhǎn)“一案双查”。在泽达易盛(shèng)案中，东兴证券股份有限公司、天健会计师事务所、北京市康达律师(shī)事务(wù)所等中介(jiè)机构(gòu)因涉嫌在(zài)相关(guān)执(zhí)业过程中未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责，近(jìn)日已被我会立案。在紫晶存储案中，我会(huì)对中信(xìn)建投(tóu)证券(quàn)股份有限公(gōng)司、容诚(chéng)会计师事务所、致同(tóng)会计师事(shì)务(wù)所、广东(dōng)恒益律师事(shì)务所等(děng)中(zhōng)介机构启动了相关调查工作，后续将根据其在相关执业行(xíng)为中的(de)勤勉尽责情况，结合(hé)其主动先行(xíng)赔(péi)付以及申(shēn)请证券(quàn)期(qī)货行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)等(děng)情形，依(yī)法进行下一(yī)步处理。需要(yào)指出的是(shì)，我们将(jiāng)关注(zhù)相(xiāng)关中介机构有关责任(rèn)人员在上(shàng)述案件中的执业(yè)行(xíng)为，如果发现(xiàn)有关责任人员存在(zài)违法违(wéi)规行为，将依(yī)法依规(guī)予以严(yán)处。

　　证券公司、会(huì)计师(shī)事务所、律师事务所(suǒ)等中介机构是保障资本市场高质量发展(zhǎn)的重要力(lì)量，中介机(jī)构及其从业人员应当严格遵守法律法(fǎ)规(guī)和职(zhí)业道德要求，勤(qín)勉尽责、诚实守信、廉(lián)洁(jié)自律、公(gōng)平竞争，自(zì)觉(jué)营(yíng)造和(hé)维护风清气正的企(qǐ)业文化和行(xíng)业文化，珍视行(xíng)业(yè)声誉。

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