直播短(duǎn)视(shì)频成为市场风口，但金融(róng)“大V”并(bìng)非想当就(jiù)能当，违(wéi)规展(zhǎn)业仍将招致监管处(chù)罚。

　　证(zhèng)监会官(guān)网显示，日前(qián)四(sì)川证监局对恒泰证券某营业部及员(yuán)工双(shuāng)双出具(jù)警示(shì)函。

　　四(sì)川证(zhèng)监局指出，恒(héng)泰证券该名员工任职(zhí)期(qī)间实名(míng)通过抖音账号(hào)发布短(duǎn)视频、开展直(zhí)播，对A股大(dà)盘及板块走(zǒu)势进行分(fēn)析、为(wèi)第三方引流，并收取直播打赏、会(huì)员订阅费、感谢费等，谋取不正(zhèng)当利益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业(yè)限制，视频(pín)直播成为各行各业的新风口，金融(róng)行业也(yě)不例外(wài)。由于直(zhí)播(bō)活动(dòng)的即时性，合(hé)规问题也成为(wèi)证券行(xíng)业抓取“流量(liàng)”时需要直面的问题(tí)。而无证券投顾资质(zhì)进行证券内容直播、荐(jiàn)股等(děng)行(xíng)为，更被监(jiān)管(guǎn)所严查(chá)。

　　来(lái)看(kàn)详情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营(yíng)业部(bù)+员工(gōng)遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰(tài)证券(quàn)成都天府(fǔ)大(dà)道证券营业部及员工(gōng)遭(zāo)遇四(sì)川证监(jiān)局(jú)开出的警示(shì)函，涉嫌谋取不正当利(lì)益。

　　具体来看，四(sì)川证监局(jú)指出，熊某平在恒泰(tài)证券成(chéng)都天(tiān)府大(dà)道(dào)证券营业部任(rèn)职期间(jiān)，实名通过抖音账号发布短视频(pín)、开展直播，对(duì)A股(gǔ)大盘及板块走(zǒu)势进行分析、为某“金融职业技能学校”引流，并通过收(shōu)取直播打赏、直播会员订阅费、感(gǎn)谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据(jù)《证券期货经营机构(gòu)及其工作(zuò)人(rén)员廉(lián)洁从业规定》，证(zhèng)券期(qī)货经营机构工作人员不(bù)得违规从(cóng)事营利(lì)性经营(yíng)活动，违规兼任可(kě)能(néng)影响其独立性的职务(wù)或(huò)者(zhě)从(cóng)事(shì)与所在机(jī)构(gòu)或者投资者合法利益(yì)相冲突的活动(dòng)。基于此，四川证监局决(jué)定对熊某平采取出具警示函的行政监(jiān)督管理措施。

　　与此同时(shí)， 恒(héng)泰证券成都(dōu)天府大道证(zhèng)券营业(yè)部也被出具(jù)警示函(hán)。四川证(zhèng)监局(jú)认(rèn)为，该营业部合规管理(lǐ)不到位(wèi)，未严格规范从业人员执业行为。

　　前(qián)任(rèn)总裁(cái)“下海”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从前任(rèn)总裁(cái)到普通一线(xiàn)员(yuán)工，恒泰证券旗下(xià)热衷于通(tōng)过(guò)短视频(pín)平台(tái)进行推广(guǎng)的人员(yuán)层(céng)出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证券公告称(chēng)，牛壮因“专注个(gè)人职(zhí)业发展(zhǎn)事宜，已(yǐ)辞任公司总裁”。在离职前，牛壮(zhuàng)出镜运营的“牛得林奇”账号在视频(pín)平(píng)台(tái)上已有一定名(míng)气。

　　目前，该账号抖音粉丝已(yǐ)有(yǒu)138万(wàn)粉丝，获赞(zàn)超613万(wàn)。在(zài)视频中，牛壮出镜(jìng)的头衔(xián)仍为“原恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此外(wài)，恒泰(tài)证券官方抖音(yīn)账号的(de)粉丝数(shù)量也(yě)达到(dào)17.2万，部分爆款视频(pín)播放(fàng)量(liàng)过万。在抖音平(píng)台(tái)上以恒泰证券员(yuán)工名义发(fā)布(bù)短视频的账号数(shù)量也(yě)有不少，其中(zhōng)部分账号粉丝数量超过15万(wàn)，如“晓(xiǎo)琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券员工熊某平(píng)上，虽然抖(dǒu)音账号运营时间不长(zhǎng)，但已(yǐ)有6万粉丝，且(qiě)直播(bō)频(pín)率较高。上月(yuè)直播暂停期间，大量粉丝(sī)在其短视(shì)频中留言追问，期待早(zǎo)日开播。

　　中(zhōng)证协登记信息显示，熊某平于2022年10月在(zài)恒泰(tài)证(zhèng)券办(bàn)理(lǐ)执业登记，登(dēng)记岗(gǎng)位为“一般证(zhèng)券业务(wù)”，3月2日即已办理离职注销。同月(yuè)，熊(xióng)某平在(zài)武(wǔ)汉(hàn)云掌数(shù)字科技有限公司办理执(zhí)业(yè)，执业岗位为“证券投(tóu)资(zī)咨(zī)询（投(tóu)资顾问）”，目前登记状态为(wèi)“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规问(wèn)题需警惕

　　受疫情期间展业(yè)限制，视(shì)频直(zhí)播成为各行各业的(肖战《光点》歌词是什么，肖战《光点》歌词是什么歌de)新风口，金(jīn)融行业也不例(lì)外。由于直播活(huó)动的即时(shí)性(xìng)，合规问(wèn)题也成为证(zhèng)券(quàn)行业抓取“流量”客户(hù)时需要直面的问题。而(ér)无证券投顾资质(zhì)进行证券(quàn)内(nèi)容(róng)直播、荐股等行(xíng)为，更被监管所严查(chá)。

　　今年2月(yuè)，证券投资(zī)咨(zī)询机构黑龙(lóng)江省容(róng)维证券数据程序化有(yǒu)限公司被黑龙江证监(jiān)局出(chū)具(jù)警示函。经(jīng)查，容维证券员工马某(mǒu)某(mǒu)无证券投资(zī)顾问(wèn)执业资格，2022年(nián)10月以来，马某某(mǒu)通过抖音直播形式向公众提供关于证(zhèng)券市场(chǎng)的分析(xī)、预测或建议行(xíng)为(wèi)。

　　3月(yuè)初(chū)，证监会对微博大V易伟开出(chū)巨(jù)额罚单。证监(jiān)会指出，易伟通过微(wēi)博(bó)进行(xíng)荐(jiàn)股(gǔ)、预(yù)测(cè)股市行情、宣传并出售(shòu)投资服务，但其未取得从事证(zhèng)券(quàn)投资(zī)咨询业(yè)务的核准，不具备证券投(tóu)资(zī)咨(zī)询(xún)从业资格及业务资质(zhì)，共罚没收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证(zhèng)监会(huì)机(jī)构部下发(fā)机构监管(guǎn)情况通报，对证券公司从(cóng)业人员(yuán)网络直播(bō)提出监管要(yào)求。证券公司(sī)工(gōng)作(zuò)人员通过网络直播等形式发表评论，要确保(bǎo)信(xìn)息(xī)来源合法合规、研(yán)究方法专业审慎；充(chōng)分发(fā)挥专业优势，引导市场树立(lì)长期投(tóu)资、价值投资和(hé)理性投(tóu)资的(de)理念等。

　　监(jiān)管要求，证券公司(sī)应进一步加(jiā)强对证(zhèng)券公司工作人员直播展(zhǎn)业的管理，完善(shàn)内部(bù)管控机(jī)制， 事前(qián)对直播内容进行把关，做好内容管(guǎn)理；事(shì)中对直播进行监测监(jiān)控，遇有重大情况(kuàng)及时处理，避免产生不良影响；直播中出现违规(guī)情况(kuàng)的，及时(shí)启动内(nèi)部问责机(jī)制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电(diàn)视总局、文(wén)化和(hé)旅游部共同(tóng)制定了(le)《网(wǎng)络主(zhǔ)播行为规(guī)范(fàn)》。其中(zhōng)提出，对(duì)于(yú)需(xū)要较高专(zhuān)业水平(píng)（如医疗(liáo)卫生肖战《光点》歌词是什么，肖战《光点》歌词是什么歌、财经金(jīn)融、法律、教育）的(de)直(zhí)播内(nèi)容，主播应(yīng)取得(dé)相应(yīng)执业资(zī)质。

　　另外(wài)，近期中证协也向各家证券公(gōng)司(sī)、证券(quàn)咨询公司下发(fā)关于排查(chá)报送(sòng)网络非法证券活(huó)动(dòng)信息的通知，要(yào)求(qiú)排查填报证(zhèng)券领域(yù)涉及(jí)非法证券活动信息(xī)，其(qí)中(zhōng)重点排查假冒仿冒(mào)证(zhèng)券经营机构(gòu)和(hé)人员等涉非“自媒体”账号(hào)与APP。

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