在(zài)“扶优限劣”的(de)基本方针下，私募基(jī)金行业(yè)监管(guǎn)趋严(yán)，近(jìn)日又有私募被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金业(yè)协会网(wǎng)站披露的一则公告显示，雪(xuě)杉基金存(cún)在违反专(zhuān)业化运营原则等四项违规行(xíng)为。根(gēn)据相(xiāng)关规(guī)定(dìng)，协会(huì)拟对雪杉基(jī)金(jīn)公(gōng)开谴责、暂停(tíng)受理其(qí)私募基金产品备案(àn)六(liù)个月；对时任雪杉基金合规风控(kòng)负(fù)责人的黄某(mǒu)公(gōng)开谴责。

　　因4项违规行为(wèi)

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金业协会(huì)网(wǎng)站(zhàn)披(pī)露了一则纪(jì)律(lǜ)处分事先(xiān)告知书送达公告(gào)。经查(chá)，深(shēn)圳雪(xuě)杉基金(jīn)管(guǎn)理有限(xiàn)公(gōng)司（简称(chēng)“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行为，时(shí)任高级管理人员(yuán)黄某应当对此承担法(fǎ)律责(zé)任，协会拟对其作出纪律处分。

　　凝神静气的意思 凝神静气是成语吗="暂停备案！知名私募又出大事" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/05/weixin/one_20230507125407624.png">

　　公告显示，雪杉基金(jīn)存在四项违规行为：

　　一是违反(fǎn)专(zhuān)业化运营(yíng)原则。其(qí)一，2019年(nián)5月(yuè)，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务合作(zuò)协议》，由债券发行人关联(lián)方出(chū)资认购(gòu)上海阿杏(xìng)产(chǎn)品(pǐn)份额，该(gāi)产品(pǐn)通过深圳雪(xuě)杉(shān)在管产品(pǐn)“雪(xuě)杉夏(xià)桐1号私募证券投资基金”最终投向指定债券产品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉(shān)与株(zhū)洲(zhōu)新芦淞产业发(fā)展集(jí)团有限(xiàn)公司（以下简称株洲新(xīn)芦淞）签署《投(tóu)资合作协议》，约定由(yóu)指定第三方认购“雪杉夏桐7号私募证券投资基金(jīn)”，并(bìng)由该(gāi)产品购(gòu)买指定债券。以上行为(wèi)不(bù)符合私募基金管理人专业(yè)化运营的(de)要(yào)求。

　　二是(shì)未(wèi)向投资者披露关联交易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号私(sī)募证券(quàn)投资(zī)基(jī)金”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉(shān)夏(xià)桐(tóng)7号”“雪(xuě)杉常升1号”“雪(xuě)杉常升2号(hào)”分(fēn)别(bié)投向上(shàng)海(hǎi)映(yìng)雪投资管理中心（有限(xiàn)合伙(huǒ)）（以下简称上海映雪(xuě)）在管产品“映雪吴钩(gōu)15号私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿(yì)元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基(jī)金”投(tóu)向上海(hǎi)映雪在管产品共计5610万元。

　　投资(zī)期间，深圳雪杉董事长郑宇(yǔ)为上海映雪执(zhí)行事务合伙人、实际(jì)控制人，上述交易(yì)构(gòu)成关联(lián)交易，但深圳雪(xuě)杉未向投资者(zhě)进行(xíng)明确、充分地(dì)披露(lù)。

　　三是未落实投资者(zhě)适当性(xìng)管理(lǐ)要求。雪杉(shān)春茗(míng)1号基金的投资(zī)者王某的基金合(hé)同于(yú)2015年(nián)7月(yuè)7日签署，但是其(qí)风险测评(píng)问卷则于2016年9月(yuè)21日签(qiān)署。

　　四是一般员工(gōng)违规(guī)兼(jiān)职。深圳雪杉市场拓展(zhǎn)、投资运营、财务等岗位员工存在(zài)兼职(zhí)情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉(shān)合规(guī)风控负责人，应(yīng)当对发生在(zài)各自任职期间公司的违规(guī)行为承担相应责任。

　　根据相(xiāng)关(guān)规定，协会拟对深(shēn)圳雪(xuě)杉(shān)公开谴责、暂(zàn)停(tíng)受理其私募基金产品备案六(liù)个月；对 黄某公开(kāi)谴责。

　　雪杉基金曾收警示(shì)函

　　值得(dé)注意的是，这(zhè)已经不是(shì)雪杉(shān)基金首次遭监管处罚。2022年6月(yuè)18日，深圳证监局曾对雪杉基金出具警示(shì)函(hán)。

　　相(xiāng)关公告(gào)显示，经查，雪杉(shān)基金在从(cóng)事私募基金业务活动(dòng)中(zhōng)，存(cún)在未履行谨慎勤勉义(yì)务、未采取问(wèn)卷调查等方式对(duì)个(gè)别(bié)投(tóu)资者的风险识别能力(lì)和风险(xiǎn)承担能力进行评(píng)估、未(wèi)按(àn)照合同约定如(rú)实向投资者披(pī)露(lù)可能影响投资者合(hé)法权益的(de)重大信息等情形(xíng)。依(yī)据《私募管(guǎn)理办法》第三十三条规定，决定对其采(cǎi)取(qǔ)出具警(jǐng)示(shì)函(hán)的行政监管措施。

　　百(bǎi)亿私(sī)募映雪投(tóu)资居股东之(zhī)列

　　雪(xuě)杉基金成立于2015年(nián)，注(zhù)册资本为3250万元，机构类型(xíng)为私募(mù)证券投(tóu)资基金管理人，全(quán)职(zhí)员(yuán)工人数14人(rén)，管理规模区间为(wèi)20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行高管变更。目前雪杉基金(jīn)的法人、总经(jīng)理(lǐ)为汲培欣，合(hé)规风控负责(z凝神静气的意思 凝神静气是成语吗é)人(rén)为曾峤(jiào)。

　　值得注意的是，百(bǎi)亿(yì)私募映雪投资为(wèi)雪杉基金(jīn)的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有(yǒu)一(yī)家(jiā)关联(lián)公司为深圳市塔门投资(zī)管理有(yǒu)限公(gōng)司，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔门投(tóu)资为私募股权(quán)、创业投资(zī)基金管理人。

　　雪杉基金官网显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金(jīn)还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港）有限(xiàn)公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境内平台的跨境(jìng)协(xié)同(tóng)效应，为投资人寻(xún)找海(hǎi)外长(zhǎng)期稳定资(zī)产的投资和(hé)并(bìng)购机会。

　　据介绍(shào)，雪杉(shān)的投资策略是通过追踪资产价格(gé)指数、利率(lǜ)、汇率、指标性股指等(děng)宏观经济和(hé)估(gū)值指(zhǐ)标，以分析并提取经济(jì)周(zhōu)期中的趋势性行业和事件以最大化投资上行收益，同时引(yǐn)入非公开(kāi)市(shì)场投(tóu)资中的个(gè)体性估值(zhí)和内(nèi)在价值分(fēn)析体(tǐ)系，以更好锁定投资的下(xià)行风(fēng)险。但(dàn)在2020年10月，雪杉(shān)基金官网的新闻动态便停止(zhǐ)更(gèng)新。

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