金融界(jiè)5月(yuè)5日消(xiāo)息 央(yāng)行(xíng)、香港(gǎng)证券及期货事务监察委员(yuán)会(huì)、香(xiāng)港金融管理局即将正式(shì)启动(dòng)香港与内地利(lì)率互换(huàn)市场(chǎng)互(hù)联互通合作。北向互换(huàn)通下(xià)的交易将于2023年5月15日启200mm是多少米，2000mm是多少米(qǐ)动。初(chū)期(qī)，全部境外投资者通过北向(x200mm是多少米，2000mm是多少米iàng)互换通开(kāi)展利率互换(huàn)交易在轧差后的(de)名义本(běn)金净(jìng)额每(měi)日不超过人(rén)民币200亿(yì)元(yuán)，后(hòu)续可根(gēn)据市场(chǎng)情况(kuàng)适(shì)时调整额度。

　　全文(wén)如下：

　　中(zhōng)国人民银行、香港(gǎng)证券及期(qī)货(huò)事(shì)务监察(chá)委员会、香港金融管理局即将正式启(qǐ)动香港(gǎng)与内地利率互换市(shì)场互联互通(tōng)合作

　　为促进内地与香港金融衍生(shēng)品(pǐn)市场(chǎng)的协同发展(zhǎn)，构建高(gāo)水平金(jīn)融(róng)开放格局(jú)，2022年7月4日，中国人(rén)民(mín)银行（以(yǐ)下简称人民银行）、香港证券及期货(huò)事务(wù)监察(chá)委员会（以下(xià)简称香港证(zhèng)监会）、香港(gǎng)金(jīn)融管(guǎn)理局(jú)（以下简称(chēng)香港金管局）发布联合公(gōng)告，同(tóng)意(yì)中国外汇交易中心（全国银(yín)行间同业(yè)拆借中(zhōng)心）（以下简称外汇交易中心）、银行(xíng)间市(shì)场(chǎng)清算(suàn)所股份(fèn)有限公司（以下简称上海清算所）和香港场外结(jié)算有限公司（以下简称场外结(jié)算(suàn)公司）开展(zhǎn)香(xiāng)港与(yǔ)内地利率(lǜ)互换市场互(hù)联互通合作(zuò)（以(yǐ)下简称“互换通”），初期先行开通“北向(xiàng)互换通(tōng)”，香港及其他国家和地区(qū)的(de)境外投(tóu)资者(zhě)可通过两(liǎng)地(dì)基础设施互联互通参与内地银(yín)行间金融衍生品市(shì)场。自(zì)联合公告(gào)发(fā)布以来，“互换通”的各项准备工作(zuò)进展顺利(lì)，“北向互换(huàn)通(tōng)”下的(de)交易将于2023年5月15日启动。为(wèi)便(biàn)于“北向(xiàng)互换通”的顺利推出，现就有关(guān)事宜说明如(rú)下：

　　一、“北向互(hù)换通”的相关交易及结(jié)算安排

　　（一）交易品种：

　　“北向互(hù)换通”初期(qī)可交易(yì)品种为利率互换产品，报价、交(jiāo)易及(jí)结(jié)算(suàn)币种为人民币(bì)。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北向互(hù)换通”的境内投资者（即互(hù)换(huàn)通报价商(shāng)）需(xū)与(yǔ)外汇交易(yì)中心签署报价商(shāng)协议，并为上海清算(suàn)所利率互换(huàn)集中清算业(yè)务的清算(suàn)会(huì)员或该类会员的(de)清(qīng)算客户(hù)。

　　2.参与“北向(xiàng)互换(huàn)通”的境外投资(zī)者为符(fú)合人民银行要(yào)求并完成(chéng)内地银(yín)行间债券(quàn)市场(chǎng)准(zhǔn)入(rù)备案的境外机构投200mm是多少米，2000mm是多少米资(zī)者，并经外汇交易中心开通(tōng)“北向(xiàng)互换(huàn)通”交易权限。拟(nǐ)申请开通(tōng)“北向(xiàng)互(hù)换通(tōng)”交(jiāo)易(yì)权限的境外(wài)投(tóu)资者需同时申(shēn)请成(chéng)为场(chǎng)外(wài)结算公(gōng)司的(de)清算会员或(huò)该类会员的(de)清算客(kè)户。

　　（三）交易及(jí)结算：

　　1.交易(yì)安排：外汇交易中(zhōng)心与(yǔ)人民(mín)银行认可的境(jìng)外电子交易平台(tái)互联提(tí)供交易服(fú)务。

　　2.清算安排：上海清算所和场(chǎng)外结算公司建立中央(yāng)对手方(fāng)清(qīng)算机构互联互通，共(gòng)同(tóng)向境(jìng)内(nèi)外投(tóu)资(zī)者提(tí)供清算(suàn)、结算服务。

　　（四）额度管(guǎn)理(lǐ)：

　　1.交易(yì)额度：初(chū)期，全部境外(wài)投资者通过(guò)“北(běi)向互换通”开展(zhǎn)利率(lǜ)互换交易在(zài)轧差后的名义本金净额每日不超过人(rén)民币(bì)200亿元，后(hòu)续可根据(jù)市(shì)场情况适时调整额度。

　　2.清算额度：上海(hǎi)清(qīng)算所与场(chǎng)外结算公司针对(duì)双(shuāng)方清算所之间(jiān)的风险敞(chǎng)口建立“互换通”资源池。初(chū)期(qī)，上(shàng)海清算(suàn)所(suǒ)与场(chǎng)外结算公司之间净头寸对应的(de)“互换通”资(zī)源池风险(xiǎn)敞口设定上(shàng)限不超过(guò)人民(mín)币40亿元，后(hòu)续可根据市场情况适(shì)时调整额度。

　　二、人(rén)民银行、香(xiāng)港证监会和(hé)香港金管(guǎn)局已(yǐ)就“互换通”涉及的(de)跨境监管合作原(yuán)则和具体安排(pái)达成共识，并签署了《关于内(nèi)地(dì)-香港债券及衍生品市(shì)场相关(guān)事(shì)宜的(de)谅解备忘(wàng)录》。备忘录健全了两地监管机构在债券及衍生品市场方面(miàn)的监管合(hé)作安排和(hé)联(lián)络协商机制，共(gòng)同(tóng)维护“互换通”的(de)正常运行、金融市场稳(wěn)定(dìng)和(hé)公平交易秩(zhì)序(xù)。

　　三、外汇交易中心、上海清(qīng)算所(suǒ)和场外结算公(gōng)司应(yīng)当依法履(lǚ)行(xíng)“互换(huàn)通”下的各项职(zhí)责，组(zǔ)织市场各(gè)方有序(xù)开展“北向互(hù)换通”业(yè)务(wù)。清算会员应当遵守相关监管规(guī)定(dìng)及业(yè)务规则，加强(qiáng)内(nèi)部控制(zhì)，防(fáng)范和(hé)控制风险，做好投资(zī)者(zhě)教育(yù)和(hé)服(fú)务，切实维(wéi)护投资者合法权(quán)益。投(tóu)资者应(yīng)当(dāng)充(chōng)分(fēn)了解两(liǎng)地市场法律法规、业务规则和实践操作的差异，评估和控制风险(xiǎn)，理性(xìng)开展(zhǎn)相关投资。

　　市场各方应进一步做好(hǎo)准备工作，确(què)保“北向互换通”顺利启动。有兴趣(qù)参与“北向互换(huàn)通”的投(tóu)资者可(kě)联系外汇交易(yì)中心、上海(hǎi)清算所、场外(wài)结算(suàn)公司(sī)为(wèi)参与做准备。

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