在“扶(fú)优限劣”的(de)基本方针下，私募(mù)基(jī)金行(xíng)业监(jiān)管趋严，近日又(yòu)有私募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国(guó)证券(quàn)投(tóu)资基金业(yè)协会网站(zhàn)披露(lù)的一则公告显示，雪杉基金存在违反(fǎn)专业化运营原则等四项违规(guī)行(xíng)为(wèi)。根据相关规(guī)定，协会拟对雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)公(gōng)开谴责、暂停(tíng)受(shòu)理其私募基金产品备案六(liù)个月；对时任雪杉基金合规(guī)风控负责人的(de)黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉(shān)基金被暂停备案(àn)六(liù)个月

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基金业协会网(wǎng)站披露(lù)了一(yī)则纪律处分事先告知书(shū)送达公(gōng)告(gào)。经查，深圳雪杉(shān)基金管(guǎn)理有(yǒu)限公司（简(jiǎn)称(chēng)“雪杉基金(jīn)”）涉(shè)嫌从(cóng)事违法违规行为，时任高(gāo)级(jí)管(guǎn)理(lǐ)人员黄某应当对此承担法(fǎ)律责任，协会拟对(duì)其作(zuò)出纪(jì)律处分。

　　公告显示，雪杉基金存(cún)在(zài)四项违规行为：

　　一是违(wéi)反专业化运营原则。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与上海阿杏达(dá)成《业务合作协议》，由债券发行人关联方出(chū)资(zī)认购上海阿杏产(chǎn)品份额，该产品通过深圳雪杉在管(guǎn)产(chǎn)品“雪杉(shān)夏(xià)桐1号私募(mù)证券投资(zī)基金”最终(zhōng)投向指定债券(quàn)产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪(xuě)杉与株洲(zhōu)新(xīn)芦(lú)淞产业发(fā)展集团有限(xiàn)公司(sī)（以(yǐ)下简称株(zhū)洲新芦淞）签署(shǔ)《投资合作协议》，约定由(yóu)指定第三方认购“雪杉夏桐7号私募证券投资基金”，并由该产品购买指定(dìng)债券。以上行为(wèi)不符合私募基(jī)金管理人(rén)专业化运营的要求。

　　二(èr)是未向投资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐(tóng)1号私募证券投资基金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐7号(hào)”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号(hào)”分别投向上海(hǎi)映(yìng)雪投资管理中心（有限合伙）（以下简称上海映雪）在(zài)管(guǎn)产品“映雪吴(wú)钩15号私募基(jī)金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号基(jī)金”投向上海映雪(xuě)在管产品共计5610万元(yuán)。

　　投资期(qī)间(jiān)，深圳(zhèn)雪杉董事长郑宇为(wèi)上海映(yìng)雪执(zhí)行事务合伙(huǒ)人、实际控制(zhì)人，上述交易构成关联(lián)交易，但深(shēn)圳雪杉未向(xiàng)投资者进(jìn)行明确(què)、充(chōng)分地披露。

　　三(sān)是未落实投资者适当性管理要(yào)求。雪杉春(chūn)茗1号基金的投资者王某的基金合(hé)同于(yú)2015年7月7日签署，但是其风险(xiǎn)测评问卷则于2016年(nián)9月21日签署。

　　四是一(yī)般员(yuán)工违规兼(jiān)职。深(shēn)圳雪杉市场拓展、投资运(yùn)营、财务等岗位员(yuán)工存在兼(jiān)职情况。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风控(kòng)负责900g是几斤 900g是多少毫升人，应(yīng)当对发生在各自任职期间公(gōng)司的违(wéi)规行为承担相(xiāng)应责任。

　　根据相关规900g是几斤 900g是多少毫升定，协会拟(nǐ)对深圳雪(xuě)杉(shān)公(gōng)开谴责、暂停受理(lǐ)其(qí)私募(mù)基金产品备案六个月(yuè)；对 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪杉(shān)基金曾(céng)收警示函(hán)

　　值(zhí)得注意(yì)的是，这已经不是(shì)雪(xuě)杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局(jú)曾(céng)对(duì)雪杉(shān)基金出具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基(jī)金在从事私(sī)募基金业务活动中，存在(zài)未履行谨慎(shèn)勤勉义(yì)务、未采取(qǔ)问卷(juǎn)调查等方式对个别投资者(zhě)的风险识(shí)别能力和(hé)风险承担能力进行(xíng)评估、未按照合(hé)同约定如实(shí)向投资(zī)者披露可(kě)能影响投资者合法权(quán)益(yì)的(de)重大信息等情形。依据《私(sī)募管理办法》第(dì)三十三条规定，决定对(duì)其采取出具警示函的行政(zhèng)监管措施。

　　百亿私募映(yìng)雪投资居股东之列

　　雪杉基(jī)金成立于(yú)2015年，注册资(zī)本为3250万元，机构类型为(wèi)私募证(zhèng)券投资基(jī)金管理人，全(quán)职员工人数14人(rén)，管理规模区间为20-50亿元。去年2月(yuè)份(fèn)，雪杉(shān)基金曾进行高(gāo)管变更。目前雪杉(shān)基金的法人、总经理为汲培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得(dé)注(zhù)意的是，百(bǎi)亿私募映雪投资为雪杉基金的股东，持(chí)股(gǔ)占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基金还有一家关联公司为深圳市塔门投资管理有限公司，雪杉(shān)基金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投(tóu)资(zī)基金管理人。

　　雪杉(shān)基金官网(wǎng)显(xiǎn)示(shì)，雪杉基金还在香(xiāng)港(gǎng)控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠(huì)理（香(xiāng)港）有(yǒu)限公(gōng)司(sī)，“雪杉香港(gǎng)”），以(yǐ)期发挥(huī)与雪(xuě)杉境内平台(tái)的跨境协同效应，为(wèi)投资人寻(xún)找(zhǎo)海外长期稳定资产(chǎn)的投资和并购机会。

　　据介绍，雪(xuě)杉(shān)的投资策略是通过追踪(zōng)资产价格指数、利率、汇率、指(zhǐ)标性股指等宏观经济(jì)和估(gū)值(zhí)指标，以分析(xī)并提取经(jīng)济周期(qī)中(zhōng)的趋势性行(xíng)业和(hé)事件(jiàn)以最大化投资上行收益，同时引入非公开市场投资(zī)中的个体性估值和内在(zài)价值(zhí)分析(xī)体(tǐ)系，以更好锁定投资的下行风险。但(dàn)在2020年(nián)10月，雪杉基金官网的新闻动(dòng)态便(biàn)停止更(gèng)新。

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