零容忍！又有券商投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证券公告称(chēng)，因豫金刚石45亿(yì)定增旧案，证监会拟对(duì)东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两名保代已(yǐ)离职

　　公(gōng)告显示，5月(yuè)12日(rì)，公司收到中国证监会《行政处罚(fá)事先告知(zhī)书》，公司涉嫌(xián)在郑(zhèng)州华晶(jīng)金刚(gāng)石股份有(yǒu)限(xiàn)公司2016年非公开发行股票及持续督导期间未勤勉尽责案(àn)，已由中(zhōng)国证监会调查(chá)完毕，中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会依(yī)法拟对公司做出行政处罚(fá)。

　　经证(zhèng)监会查(chá)明，东北证(zhèng)券系豫金刚石(shí) 2016 年(nián)非(fēi)公(gōng)开发行股票项(xiàng)目保(bǎo)荐(jiàn)人，中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监(jiān)会在豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年(nián)非公开发行(xíng)股(gǔ)票的审(shěn)查反馈意(yì)见中要求保荐机构对本(běn)次发行对象的认购资金(jīn)来源及合法(fǎ)性、是否具备履(lǚ)行认购(gòu)义务的(de)能力(lì)进(jìn)行核查，公(gōng)司未按(àn)要(yào)求对本次非公开发行(xíng)对象(xiàng)之一(yī)北京天证远洋基金管理中(zhōng)心（有限合伙）（以(yǐ)下简称 “天(tiān)证远洋”）的资金(jīn)来源审慎核查。天(tiān)证(zhèng)远洋实际出(chū)资与(yǔ)其承诺不符(fú)。公司出 具的(de)《非公开发行股票的上市保荐书》《非公(gōng)开发行(xíng)股票发行(xíng)过程(chéng)与认(rèn)购对象合 规性的报告》存(cún)在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东(dōng)北证券(quàn)在持续(xù)督导期间未对募(mù)集资金置换预投资金事(shì)项审(shěn)慎核查，未充分 核查募集(jí)资金投入(rù)项(xiàng)目的(de)情况(kuàng)，未(wèi)充分关注募(mù)投项(xiàng)目(mù)流动(dòng)资(zī)金的(de)用(yòng)途和(hé)程(chéng)序，未 对(duì)涉(shè)诉事(shì)项保(bǎo)持合(hé)理的职(zhí)业怀疑。

　　因(yīn)此，中国(guó)证监会拟决定(dìng)：对东北(běi)证券责令(lìng)改(gǎi)正，给予警告，没收(shōu)保荐业务收(shōu)入188.7万元，并(bìng)处以566万元罚(fá)款。对(duì)定增项目的(de)保荐代(dài)表人(rén)于国庆、硝酸锌化学式，硝酸锌化学式怎么写葛建(jiàn)伟给予警告，并分别处以(yǐ)20万元(yuán)硝酸锌化学式，硝酸锌化学式怎么写罚款；对持续督导期的保荐代表人郑克(kè)国、张旭东给予警告，并(bìng)分别(bié)处(chù)以10万元罚款；对傅(fù)坦给予警告，并处以(yǐ)5万元罚(fá)款。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无数据，这意味着两人已经离开了证(zhèng)券行业。

　　而郑(zhèng)克国已(yǐ)经离(lí)开东(dōng)北证券，在2018年入(rù)职了中天证券(quàn)。傅(fù)坦则在2016年(nián)从东北证券离(lí)职，去年(nián)入职了中德(dé)证券。

　　股东减持计划被暂停(tíng)

　　截至(zhì)目前(qián)，豫金刚石已(yǐ)退市，且定增项目已(yǐ)时隔近七年(nián)，但证监会仍对(duì)东(dōng)北证券立案调(diào)查并(bìng)处以(yǐ)三倍的(de)高额罚款，体现监管(guǎn)层(céng)在(zài)全面(miàn)注册制背景下，继续保持强监管、压实中介(jiè)机构责任的决心。

　　对于(yú)东北证券而言，影(yǐng)响不仅(jǐn)仅是罚款(kuǎn)这么(me)简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成功(gōng)发(fā)行的仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家(jiā)；承(chéng)销(xiāo)金额(é)合(hé)计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承(chéng)销保荐收(shōu)入合计0.16亿元，同比(bǐ)减(jiǎn)少89.88％，承销(xiāo)保荐收入(rù)在(zài)65家券(quàn)商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证券股东吉林信托因自身经营发展需要等(děng)自主决定，拟以集中竞价交(jiāo)易方式，在2023年2月1日(rì)至4月30日期(qī)间按市场价格减持不超(chāo)过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月(yuè)5日，吉林信(xìn)托(tuō)没有任何一股。

　　同(tóng)时去年7月就已经公(gōng)布的(de)大(dà)股东亚太集团“清仓式”股权(quán)转让一(yī)事(shì)，至今仍(réng)未有(yǒu)着落。

　　据(jù)了解，按(àn)相关规定，东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)在被中国证监会立案调查期间(jiān)，公司大股东(dōng)不得(dé)减持股份。鉴于(yú)上述转让(ràng)及减持公(gōng)司股份事项(xiàng)均属于规定不(bù)得减持范畴，上述规定期间，亚泰(tài)集团和吉(jí)林信托不得减持(chí)公司股份。

　　不(bù)过随着东北证券的罚单尘(chén)埃落地，东北证券的股权变(biàn)或将(jiāng)很快实(shí)现。

　　根据东(dōng)北证券(quàn)最(zuì)新(xīn)一季报显(xiǎn)示，2023年前三(sān)个月东北证券实现营业收入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动的主要原因是公司(sī)投资与销售交易业务、投(tóu)资银行(xíng)业务收入增加(jiā)所致。

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