在“扶优限劣(liè)”的(de)基(jī)本方(fāng)针(zhēn)下，私募基金行(xíng)业监管(guǎn)趋严，近日(rì)又有私募(mù)被“点名”。

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基金业协会网站披露的(de)一则公告(gào)显示，雪杉基金存在违反专业化运营原则等四(sì)项违规行(xíng)为(wèi)。根据相关规定，协会拟(nǐ)对雪杉基(jī)金公(gōng)开谴(qiǎn)责、暂停(tíng)受理其(qí)私募基金产品(pǐn)备案六个月(yuè)；对时任雪杉(shān)基(jī)金合规风控负责(zé)人的黄某公(gōng)开(kāi)谴责。

　　因4项(xiàng)违规行为(wèi)

　　雪杉基(jī)金被暂停(tíng)备(bèi)案六(liù)个(gè)月

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基(jī)金业协会网站披露了一则纪律(lǜ)处分事(shì)先告(gào)知书送达公告。经(jīng)查，深圳雪杉基(jī)金管理(lǐ)有限公司（简称(chēng)“雪杉基金”）涉嫌从事违法违(wéi)规行为，时任高级管理人(rén)员(yuán)黄(huáng)某应当对此承担法律责任(rèn)，协会拟对其作出纪律处分。

　　全国有多少个省市自治区和直辖市 全国有多少个地级市公告显示，雪杉基金(jīn)存在四项违规(guī)行为：

　　一是违反(fǎn)专(zhuān)业化(huà)运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海(hǎi)阿杏达成《业务合作协议》，由债券发行人(rén)关联方出资认购(gòu)上海阿杏产品份额(é)，该产品(pǐn)通过深(shēn)圳雪杉在(zài)管产(chǎn)品“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券投资基金”最(zuì)终投向(xiàng)指定债券产品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与株洲(zhōu)新(xīn)芦淞产业(yè)发展集(jí)团有限公司（以下(xià)简(jiǎn)称(chēng)株洲新芦淞）签署(shǔ)《投资合作协议》，约定由指定第三(sān)方认购(gòu)“雪杉夏(xià)桐7号私募证券(quàn)投(tóu)资基(jī)金”，并由该产品购(gòu)买指(zhǐ)定债券。以上行为不(bù)符合(hé)私募基金管(guǎn)理(lǐ)人(rén)专(zhuān)业化运营的(de)要求。

　　二是(shì)未(wèi)向投资(zī)者披露(lù)关联交易。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪杉夏(xià)桐1号私募证(zhèng)券投资基(jī)金”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪杉(shān)夏桐3号(hào)”“雪杉夏(xià)桐(tóng)6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映(yìng)雪(xuě)投资(zī)管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称上海映雪）在管产品(pǐn)“映雪吴钩15号私募(mù)基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及(jí)0.12亿元(yuán)。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号(hào)基(jī)金(jīn)”投向上海映雪在管(guǎn)产品共计5610万(wàn)元。

　　投资期间，深圳雪(xuě)杉(shān)董事长郑(zhèng)宇(yǔ)为上海映雪执行(xíng)事(shì)务(wù)合伙人(rén)、实(shí)际(jì)控制人，上述交易构成关联(lián)交易，但深圳雪(xuě)杉未向投资(zī)者进行明确(què)、充分地披露(lù)。

　　三是未落(luò)实投资者适当性(xìng)管理要求。雪杉春茗1号基金的投资者王某的基金合(hé)同于2015年7月7日签(qiān)署，但是其风险测(cè)评问卷则于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四是一(yī)般员(yuán)工违规兼职。深(shēn)圳(zhèn)雪杉市场拓展、投(tóu)资运营、财务等岗位员工存(cún)在兼(jiān)职情(qíng)况。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年4月任深圳(zhèn)雪杉(shān)合规风(fēng)控负责人，应当对发生(shēng)在(zài)各自(zì)任职期间公司的违规行为承担相应(yīng)责任。

　　根(gēn)据相关规定，协会拟对深圳(zhèn)雪杉(shān)公开谴责、暂停受(shòu)理其私募(mù)基金产品备案(àn)六个月；对 黄(huáng)某公开谴(qiǎn)责(zé)。

　　雪杉基金(jīn)曾收警(jǐng)示函

　　值(zhí)得(dé)注意的是，这已经不是雪杉基金首(shǒu)次遭(zāo)监管处罚。2022年6月(yuè)18日，深圳证监局曾(céng)对雪杉(shān)基(jī)金(jīn)出具警(jǐng)示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉(shān)基金在从(cóng)事私募基(jī)金(jīn)业务活动中(zhōng)，存在(zài)未履行(xíng)谨慎勤(qín)勉义务、未采取问卷调查等方式对个别投(tóu)资者(zhě)的(de)风(fēng)险识别能力和风(fēng)险承担能力进行评估、未按照合同约定如实向投(tóu)资者(zhě)披露可能影响投资者合(hé)法权益的重大信(xìn)息等(děng)情形。依据《私募管理(lǐ)办法(fǎ)》第三十三(sān)条规定，决定对其(qí)采取出具(jù)警示函的(de)行政监(jiān)管措(cuò)施。

　　百亿私募映雪投(tóu)资(zī)居(jū)股东(dōng)之列(liè)

　　雪杉(shān)基金成(chéng)立(lì)于2015年，注册资本为3250万元，机(jī)构类型为私(sī)募证券投资基金管理(lǐ)人，全(quán)职员工人数14人，管(guǎn)理规模区间为20-50亿元。去(qù)年2月份(fèn)，雪(xuě)杉基(jī)金曾进行高管变更。目前雪杉基金的(de)法人(rén)、总经理为汲培(péi)欣，合规风控负(fù)责人为(wèi)曾(céng)峤(jiào)。

　　值得注意的是(shì)，百亿(yì)私募映雪投资为(wèi)雪杉基金的股东(dōng)，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基金还有一家关联公(gōng)司为深(shēn)圳(zhèn)市塔门(mén)投资(zī)管理有限公司，雪杉(shān)基金持股50.5％。塔门(mén)投(tóu)资为私募股权、创业投(tóu)资基金管理(lǐ)人。

　　雪杉基金官网显(xiǎn)示，雪杉(shān)基(jī)金还在香港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港）有限公(gōng)司，“雪杉(shān)香(xiāng)港(gǎng)”），以期(qī)发(fā)挥与(yǔ)雪杉境内平台的跨境(jìng)协同(tóng)效(xiào)应(yīng)，为(wèi)投资人寻找海外长(zhǎng)期稳定资产的投资(zī)和并购(gòu)机(jī)会。

　　据介(jiè)绍(shào)，雪杉的(de)投(tóu)资(zī)策略是通过追(zhuī)踪资产价格(gé)指数、利率、汇率、指标性股指等宏观经济和估值指(zhǐ)标，以分析并提取经(jīng)济周期中的趋(qū)势性行(xíng)业和事件(jiàn)以最大化投资上行(xíng)收益，同时引入非公开市场投资中的个体性估值和内在(zài)价(jià)值分析体系(xì)，以更好锁定投资(zī)的下行风险。但在2020年10月，雪杉(shān)基金官网(wǎng)的新闻动态便停止更新。

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