直播短视(shì)频成为市场风口，但金融“大V”并非想当就(jiù)能(néng)当，违规(guī)展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官(guān)网显示，日前四川证监局对(duì)恒泰(tài)证券某营业部及员(yuán)工双双出具警(jǐng)示函。

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　　四川证监局指出，恒(héng)泰证券(quàn)该名(míng)员工任(rèn)职期间实名通(tōng)过抖音账(zhàng)号发布短视(shì)频(pín)、开展直播(bō)，对A股(gǔ)大盘及板块(kuài)走(zǒu)势进行分析、为第三方引流，并收取直播(bō)打赏、会员订阅费、感(gǎn)谢费(fèi)等，谋取不正当利益。

　　受(shòu)疫情期间展(zhǎn)业限制，视频(pín)直播成为各行(xíng)各业的新风口，金融行(xíng)业也不例外。由(yóu)于(yú)直播活动的(de)即时性，合规问题也成为证券行业抓取(qǔ)“流(liú)量”时需要直面的问(wèn)题。而无证券投顾资质进行证券内容(róng)直播、荐股等行为，更(gèng)被(bèi)监管所严(yán)查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自媒体从(cóng)事违规活动

　　营业部+员工(gōng)遭警示

　　近期(qī)，恒泰证(zhèng)券成都天府大道(dào)证券营业部及员(yuán)工(gōng)遭遇四(sì)川证(zhèng)监局开出的警示(shì)函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川(chuān)证监(jiān)局指出(chū)，熊(xióng)某平在恒泰证券成(chéng)都天府大道证券(quàn)营业部任职期间，实名通过抖音账号(hào)发布短视(shì)频、开展直播(bō)，对(duì)A股(gǔ)大(dà)盘(pán)及板块走势进行(xíng)分析、为某“金融(róng)职(zhí)业(yè)技能(néng)学校”引流(liú)，并通过收取直播打赏、直(zhí)播会员订(dìng)阅费、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经营机(jī)构及其工作(zuò)人员廉洁从业规定》，证券期(qī)货(huò)经营机构工作(zuò)人员不得违规从(cóng)事营利性经(jīng)营活(huó)动，违规(guī)兼任(rèn)可能影(yǐng)响其独立(lì)性的(de)职务(wù)或者(zhě)从事与所(suǒ)在机(jī)构或者投资者合法利益相冲突(tū)的(de)活(huó)动。基于(yú)此，四川(chuān)证监局决(jué)定对熊某平采取出(chū)具警示函的行(xíng)政监督(dū)管理(lǐ)措(cuò)施。

　　与此同时， 恒泰证券成(chéng)都(dōu)天府大道证券(quàn)营业部也被(bèi)出具警示函。四川(chuān)证监局认为(wèi)，该(gāi)营业(yè)部合规管理不到位，未严格规范从(cóng)业人员(yuán)执业行为。

　　前任总(zǒng)裁(cái)“下海(hǎi)”

　　涉事员工(gōng)已离(lí)开(kāi)

　　从(cóng)前任总裁到普通(tōng)一线员工，恒泰证券旗下热衷于(yú)通过短(duǎn)视频平台进行推(tuī)广的人员(yuán)层出不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公告称，牛壮(zhuàng)因(yīn)“专注个人职业(yè)发(fā)展事宜，已辞(cí)任公司总裁”。在离职前(qián)，牛壮出镜(jìng)运营的“牛(niú)得林(lín)奇”账号在视频平台上已有一(yī)定名气。

　　目(mù)前(qián)，该账(zhàng)号抖音粉丝已有(yǒkind用法固定搭配，kind用法总结u)138万粉丝，获(huò)赞超613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜的(de)头衔(xián)仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰(tài)证券官方抖音账号的粉丝数(shù)量也达(dá)到17.2万，部分爆款视频(pín)播放量过万。在抖音(yīn)平台(tái)上以恒泰证券员工名义发布短视频的(de)账号数量也(yě)有不少，其(qí)中部分(fēn)账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此(cǐ)次(cì)被监(jiān)管点(diǎn)名的恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)员工熊某平(píng)上，虽(suī)然抖音账号运营时间不长，但已有6万(wàn)粉丝，且直播频率较高。上月直播(bō)暂停期(qī)间，大量粉丝在其短视频中留言追问，期待(dài)早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于(yú)2022年10月在恒泰(tài)证券办理执业(yè)登记，登记岗位为“一般(bān)证(zhèng)券业务(wù)”，3月(yuè)2日(rì)即已办理离(lí)职注销。同月，熊(xióng)某平在武汉云掌数(shù)字科技有限公司(sī)办(bàn)理(lǐ)执业，执业(yè)岗位为(wèi)“证券(quàn)投(tóu)资(zī)咨询（投资顾问）”，目(mù)前登记状态为“正常”。

　　直播(bō)推广合规问题(tí)需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频(pín)直播(bō)成(chéng)为各(gè)行各业的新风口(kǒu)，金融行业也不例外。由于直播活(huó)动的即时(shí)性，合(hé)规问题也(yě)成为证券行业(yè)抓取(qǔ)“流量(liàng)”客(kè)户时需要直面的问题。而无证券(quàn)投顾资(zī)质进行证券内容直(zhí)播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严查。

　　今(jīn)年(nián)2月，证(zhèng)券投资咨询机构黑龙(lóng)江(jiāng)省容维证券数据(jù)程序化有(yǒu)限公(gōng)司被黑(hēi)龙江证监局出具警示函。经(jīng)查，容(róng)维(wéi)证券员工(gōng)马某某(mǒu)无证券(quàn)投资顾问执业资格，2022年10月以(yǐ)来，马某(mǒu)某(mǒu)通过抖音(yīn)直播形式向公(gōng)众提供(gōng)关于证券市场(chǎng)的分析、预测或建(jiàn)议(yì)行为(wèi)。

　　3月初，证监(jiān)会对(duì)微(wēi)博大(dà)V易伟(wěi)开出巨额罚单。证监会(huì)指出，易伟(wěi)通过(guò)微博进行荐股、预测股市行(xíng)情、宣传(chuán)并出售(shòu)投资服务，但(dàn)其(qí)未(wèi)取得从事证(zhèng)券投资(zī)咨询(xún)业务的(de)核准，不具备证券投资咨询从业资格及业务资质，共(gòng)罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监(jiān)会机构(gòu)部下发机构监管(guǎn)情况通报，对(duì)证(zhèng)券公司(sī)从业人员网(wǎng)络(luò)直播提出监管要求。证券公司(sī)工作(zuò)人(rén)员通过网络直播等形式发表评论，要确保信(xìn)息来源合法(fǎ)合规、研(yán)究方法专业审慎(shèn)；充分发挥专业(yè)优势，引导市场树立(lì)长期投资(zī)、价值投资(zī)和理性投资的(de)理念(niàn)等。

　　监管要(yào)求，证券公司应进一步(bù)加强对证券公司工作人员直播展业的管理，完善内部管控机制， 事前对直(zhí)播内容进行把关(guān)，做(zuò)好内容管理；事中对直播进行监(jiān)测监(jiān)控，遇有重大情况及(jí)时处理，避免产生不良影响；直(zhí)播中出现违规情况(kuàng)的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视(shì)总局、文化(huà)和旅游部共(gòng)同制定了《网络主(zhǔ)播(bō)行为规范》。其中(zhōng)提出(chū)，对于需要较(jiào)高(gāo)专业(yè)水平（如医(yī)疗卫(wèi)生、财经(jīng)金融、法(fǎ)律、教育(yù)）的直播内容，主播应取得(dé)相应执业资质。

　　另外，近期中证协也向各家证券(quàn)公司、证券咨询公司下(xià)发关(guān)于排(pái)查报送网络非法证券(quàn)活动信息(xī)的通(tōng)知(zhī)，要求排查填报证券领域涉(shè)及(jí)非法证(zhèng)券活(huó)动信息(xī)，其中重(zhòng)点排查假冒(mào)仿(fǎng)冒证券经营机构和人(rén)员等涉非(fēi)“自(zì)媒(méi)体”账号与APP。

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