科创(chuàng)板首批(pī)退市公(gōng)司，正式确认！

　　4月(yuè)21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告(gào)称，其收到证监会下发的(de)《行政处罚决定书(shū)》，将被实施(shī)重(zhòng)大(dà)违(wéi)法强(qiáng)制(zhì)退市，

　　与此同时，上交所(suǒ)也对两公司下发拟终止公司股票上(shàng)市的事先告(gào)知(zhī)书，两(liǎng)家(jiā)公司的(de)股票(piào)自4月24日(rì)开市起停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海金融法院消(xiāo)息显示，其收(shōu)到12名投(tregretted用法及例句，regret的用法和例句óu)资者共同起诉泽达易(yì)盛、林应等证券虚假陈述责任纠纷的申请，保荐券商东兴证券(quàn)及两名保代、天(tiān)健会计师事务所、康(kāng)达律(lǜ)师事务(wù)所均(jūn)在(zài)被起诉名(míng)单中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发行+信披违(wéi)法(fǎ)违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫(zǐ)晶方(fāng)面的问题：

　　证监会(huì)行(xíng)政处罚决(jué)定书(shū)显(xiǎn)示(shì)，紫晶存储存(cún)在欺诈(zhà)发行的问题。紫(zǐ)晶存储于2019年4月3日披(pī)露招股书申报(bào)稿，同年(nián)10月获科创(chuàng)板上市委审议同意(yì)发行上市，2020年3月在(zài)科创板上市。

　　经(jīng)查(chá)，紫晶存(cún)储(chǔ)《招(zhāo)股说明书》通(tōng)过虚(xū)构销售合同(tóng)、伪造物流单(dān)据和验收单据入账(zhàng)、安排资金回款(kuǎn)、提前确认收入等方式虚增营业收入、利润(rùn)。其中，2017年(nián)-2019年上半年分(fēn)别(bié)虚增(zēng)利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元(yuán)，占当年利(lì)润总(zǒng)额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招股说(shuō)明书(shū)》未按规定(dìng)披(pī)露的(de)2016年末(mò)、2017年末以及2019年(nián)上半年(nián)末对(duì)外担保余额分别(bié)为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说(shuō)明书(shū)签署日，未按规定(dìng)披露对外担保余(yú)额合计(jì)13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫晶(jīng)存储(chǔ)继续通过(guò)前述财务造假方(fāng)式(shì)虚增营业收入、利润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元，占(zhàn)当期报告记载的(de)利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元，占当期报告记载(zài)的(de)利(lì)润总(zǒng)额绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年(nián)报中仍存(cún)在未按规定披露(lù)对外(wài)担保(bǎo)的(de)问题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令(lìng)改正(zhèng)，给予警告，并处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对(duì)实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆(mù)被采取终身市场禁入措施，罗铁威被处10年(nián)市场禁入措施，其他相关负责人(rén)也被处(chù)以罚款、5年市场禁入等。

　　欺(qī)诈发行(xíng)被罚超8亿

　　实控人、财务总(zǒng)监(jiān)终身市(shì)场禁(jìn)入

　　泽达易盛方(fāng)面，行(xíng)政处罚(fá)决定(dìng)书显示，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在科创(chuàng)板上市。

　　经查明，泽达易盛在公(gōng)告的(de)证券(quàn)发行文(wén)件中隐瞒重要事实(shí)、编造重大虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年累计虚(xū)增(zēng)营业(yè)收入(rù)34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万元(yuán)，且未(wèi)如实披露关联交(jiāo)易(yì)、股权代持情况等。

　　在上(shàng)市后，泽达易盛及其(qí)全资子公司浙江金淳(chún)、杭州(zhōu)畅鸿签订虚假合同、开展虚假业(yè)务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记载的利润总额(é)的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记载的(de)利润(rùn)总额的56.23％。此(cǐ)外，泽(zé)达易盛还存在虚增(zēng)在建(jiàn)工程等问题。

　　值(zhí)得(dé)关注的是，对于(yú)欺诈发行部分，证监会(huì)对泽(zé)达易盛处以非法(fǎ)所募集资金金额20％的处罚，罚款金额高(gāo)达(dá)8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募集(jí)资金的(de)3％，罚款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其(qí)他违法事实计算，证(zhèng)监(jiān)会最终对泽达易盛处以(yǐ)8.6亿元罚款，对实控人(rén)、时任(rèn)董事长(zhǎng)、总经理(lǐ)林应(yīng)处以3800万(wàn)元罚(fá)款，时任董事(shì)、副(fù)总(zǒng)经理、财务总监、董事会秘(mì)书应岚被罚(fá)1300万(wàn)元，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的是(shì)，在4月21日市(shì)场全(quán)面大跌的行(xíng)情下，两家(jiā)公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至(zhì)2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股东总户数为(wèi)6538户(hù)，户均(jūn)持(chí)股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户(hù)数为12352户，户(hù)均持股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家(jiā)公司也进(jìn)入到停牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发(fā)布公告(gào)称，公司触及《上海(hǎi)证券交易所科创板股(gǔ)票上市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的重大违法行为(wèi)，将被(bèi)实施重大违法强制退市。公司股票自2023年(nián)4月24日(rì)（星期一）开市起停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日(rì)，两(liǎng)家(jiā)公司均收(shōu)到上交所下发的拟终止公司(sī)股票上市的(de)事(shì)先告知(zhī)书。在收到终止上市(shì)告知(zhī)书后，两家(jiā)公(gōng)司可以根(gēn)据规定申请(qǐng)听证，提出陈述(shù)和申辩。交易所由(yóu)上市委员会就是否终(zhōng)止公司股票上市(shì)事宜进行审议，并(bìng)根据上市(shì)委(wěi)员会的审核意(yì)见作出(chū)是(shì)否终止公司股票(piào)上市(shì)的决定。

　　根据相关规定，若股票(piào)被终(zhōng)止上市(shì)，自交易所(suǒ)公(gōng)告(gào)对股票作出终止上市(shì)的(de)决定之日后5 个交(jiāo)易(yì)日届满的下一交易(yì)日起，相关公司股票复牌并进(jìn)入退市(shì)整(zhěng)理(lǐ)期(qī)，并在股票简称前冠以“退市(shì)”标识，退市整(zhěng)理期的交易期限为15 个交易日。交易所将(jiāng)在退市整理期届满(mǎn)后5个交(jiāo)易日内对股票予以摘牌(pái)，股票最(zuì)终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海(hǎi)金融(róng)法院官微发(fā)布消息显示，其(qí)已于当(dāng)日收到12名投(tóu)资者共同起诉泽(zé)达易盛等证(zhèng)券虚假陈述责(zé)任纠(jiū)纷(fēn)的申(shēn)请。起诉(sù)投(tóu)资者同时申请适用普通代表人(rén)诉讼(sòng)程(chéng)序审理案件。上海(hǎi)金融法院称，其将依法(fǎ)审查，及(jí)时公布进展(zhǎn)情况。

　　值得关(guān)注的是(shì)，在投资者提起的诉讼(sòng)中，被告除了(le)泽达易盛及实控人、董监(jiān)高等，中(zhōng)介(jiè)机(jī)regretted用法及例句，regret的用法和例句构东(dōng)兴证券及两名(míng)保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所(suǒ)、康达律师事务所也均(jūn)在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾(céng)发(fā)布公(gōng)告称，因在执行(xíng)泽达(dá)易盛首次公(gōng)开发行股票并在科(kē)创(chuàng)板上市项目(mù)中，涉(shè)嫌保荐、承(chéng)销及持(chí)续(xù)督导等(děng)业务未(wèi)勤勉(miǎn)尽责，证监会决定对其公司立案(àn)。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投资者(zhě)服务(wù)中心公告称，关(guān)注到(dào)上海金融法院收到12名(míng)投资者共同起诉泽达易(yì)盛等证券虚(xū)假陈述责任纠纷的申请，起(qǐ)诉(sù)投资者同时申请适用普通代表(biǎo)人诉讼程序(xù)审理(lǐ)案件(jiàn)。泽达易盛是(shì)科创板首(shǒu)批被中国(guó)证监(jiān)会(huì)立案调查公(gōng)司，根据《行政(zhèng)处罚决定书》，公司构成欺(qī)诈发行(xíng)。

　　投服中心将(jiāng)密切关注诉讼(sòng)进展，如上(shàng)海(hǎi)金融法院后续受理(lǐ)并裁定适用普通代表人诉讼，发布普通代表人(rén)诉讼权利登记公告，拟相关法律法规公开征(zhēng)集并(bìng)接(jiē)受50名(míng)以上（含50名）投(tóu)资者特别授权，申请参加(jiā)普(pǔ)通代表人诉讼并申请(qǐng)转换(huàn)特(tè)别代表(biǎo)人诉(sù)讼。

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