金融界5月(yuè)5日消息 央行、香港证券及(jí)期货事(shì)务监察委员会、香港金融管理(lǐ)局即(jí)将正(zhèng)式启动香港与内(nèi)地(dì)利率互换(huàn)市场互联(lián)互通合作。北向互(hù)换通(tōng)下(xià)的交易将于(yú)2023年5月(yuè)15日启(qǐ)动。初期，全部(bù)境外投(tóu)资者通过北向互换(huàn)通开展利率(lǜ)互换(huàn)交(jiāo)易(yì)在轧差后(hòu)的名义本金净额每日不(bù)超过人(rén)民币200亿元，后续可根(gēn)据市场情况适时(shí)调(diào)整额度。

　　全文如下：

　　中(zhōng)国人民银行、香港证券及(jí)期(qī)货事务监察委员(yuán)会、香(xiāng)港(gǎng)金融管理局即将正(zhèng)式(shì)启动香港与内地利率互换市场互联(lián)互(hù)通合作

　　为促(cù)进内地与香港金融衍生品市场(chǎng)的协(xié)同发(fā)展，构(gòu)建(jiàn)高水平金融(róng)开放格局(jú)，2022年7月4日，中国人民银(yín)行（以下简称人民银行）、香港证券(quàn)及期货事务监察委员会（以(yǐ)下简(jiǎn)称香港(gǎng)证监会(huì)）、香(xiāng)港金(jīn)融管(guǎn)理(lǐ)局(jú)（以下简称(chēng)香港金管局）发布联合(hé)公告，同意中国外汇交易中心（全国银行间同业拆借(jiè)中心(xīn)）（以下简称外(wài)汇交易中心）、银行间市场清算所(suǒ)股份有限公司（以下(xià)简称上海清算所）和香港场外结算有(yǒu)限公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称场外结算公司）开展香港与内地利率互换市(shì)场互联互通合作（以(yǐ)下简称“互换通”），初期(qī)先行(xíng)开通“北向互换通”，香港及其他国家和地区的境(jìng)外投资者可通过两地(dì)基础设(shè)施互联互通参(cān)与内(nèi)地银行(xíng)间金融衍(yǎn)生品市场。自联合公告(gào)发(fā)布以来，“互(hù)换通”的各项(xiàng)准(zhǔn)备(bèi)工作(zuò)进展(zhǎn)顺利，“北向互(hù)换(huàn)通”下的交易将(jiāng)于2023年5月15日启动。为便于“北向互(hù)换(huàn)通(tōng)”的(de)顺利推出(chū)，现就有关事宜说明如下：

　　一、“北向互(hù)换通”的相关交(jiāo)易(yì)及结算(suàn)安排

　　（一）交(jiāo)易品种(zhǒng)：

　　“北向互(hù)换通”初(chū)期(qī)可交易品种为利率互换(huàn)产品，报价、交易及结算币种为(wèi)人(rén)民币。

　　（二）投(tóu)资(zī)者：

　　1.参与(yǔ)“北向互(hù)换通”的境内投资(zī)者（即(jí)互换通报价商）需与(yǔ)外汇交易中心(xīn)签署报(bào)价商协议，并(bìng)为上(shàng)海(hǎi)清算所利率互(hù)换集中清算业务的清算会员或该类会员的(de)清算(suàn)客户。

　　2.参与“北向互换通”的境外投资(zī)者(zhě)为符合人民银行要求并完(wán)成内地银行间债券市场准入备案的境外机构(gòu)投资者，并经外汇(huì)交易中心开通“北向互换通”交易权限。拟申请开通(tōng)“北向互(hù)换通(tōng)”交(jiāo)易权限的(de)境(jìng)外投资(zī)者需同时申请成为(wèi)场外结算公司的清算会员或该类会员(yuán)的清算客户。

　　（三）交易及(jí)结算：

　　1.交易安排：外汇交易(yì)中心与人民银(yín)行认可的境外电子交易平(píng)台互(hù)联(lián)提供(gōng)交(jiāo)易服务。

　　2.清算安排(pái)：上海清算所和场外结算(suàn)公司(sī)建立中(zhōng12岁小女孩拔萝卜怎么拔，拔萝卜又叫又疼的过程)央对手方清(qīng)算(suàn)机(jī)构互联互通(tōng)，共同向境内外(wài)投资(zī)者提(tí)供清算、结算服务。

　　（四）额度管(guǎn)理(lǐ)：

　　1.交易额度：初期，全部(bù)境外投(tóu)资者通过“北向互换通”开(kāi)展利(lì)率互换交易在轧(yà)差后(hòu)的名义本金净额每日不超过人民币200亿元，后续可根据市场情况(kuàng)适时调整额度。

　　2.清算额度：上海清算所与场外结算公司针对双(shuāng)方清算所之间的(de)风(fēng)险敞口(kǒu)建立“互换(huàn)通(tōng)”资源(yuán)池。初期，上海(hǎi)清算所与场外结(jié)算公(gōng)司之(zhī)间净(jìng)头寸对应的“互换通”资源池(chí)风险敞(chǎng)口(kǒu)设定上限不超过(guò)人(rén)民(mín)币40亿元，后续(xù)可根(gēn)据市场情况适时调整额度。

　　二、人民银行、香港(gǎng)证监会和香(xiāng)港金管局已就“互(hù)换通”涉及(jí)的跨(kuà)境监管合作原(yuán)则(zé)和具体安排达成共(gòng)识，并签署了(le)《关于内(nèi)地-香港债券及衍生品市场相关事宜的谅解备忘录》。备(bèi)忘(wàng)录健全(quán)了两地(dì)监(jiān)管机构在债券及衍生(shēng)品(pǐn)市场方面的监管合作安排和(hé)联(lián)络(luò)协商机制，共同(tóng)维护“互换通”的正常运12岁小女孩拔萝卜怎么拔，拔萝卜又叫又疼的过程行、金融(róng)市场稳定和(hé)公平交易秩序。

　　三、外汇交易中心、上海清(qīng)算(suàn)所和场外结算公司应当依法(fǎ)履行“互换(huàn)通”下的各项职责，组织市场各方有序开展“北向互换(hu12岁小女孩拔萝卜怎么拔，拔萝卜又叫又疼的过程àn)通”业(yè)务。清算(suàn)会员应当遵守相关监管规定(dìng)及业(yè)务(wù)规则，加(jiā)强(qiáng)内(nèi)部(bù)控制，防(fáng)范和控制风(fēng)险，做好投(tóu)资者教育和服务，切(qiè)实维(wéi)护投(tóu)资者合法权益。投资者应当(dāng)充分了解两地(dì)市场法律法规、业(yè)务规则和实践操(cāo)作的差(chà)异，评估和(hé)控(kòng)制风(fēng)险，理性开(kāi)展相关投资(zī)。

　　市(shì)场(chǎng)各方应(yīng)进一步做好准备(bèi)工作，确(què)保(bǎo)“北向互换通”顺利启动。有(yǒu)兴趣(qù)参与“北向互换通”的投资者可联系外汇交易(yì)中心、上海清算(suàn)所、场外结算公司为参与做准备。

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