金融界4月21日消息 证监会有(yǒu)关部门(mén)负责人就泽达易盛案(àn)、紫晶存(cún)储案系科创(chuàng)板首批欺诈发行案件(jiàn)答记者问。证监(jiān)会有关(guān)部门负责人表示，欺(qī)诈发行、财(cái)务(wù)造假(jiǎ)等(děng)资(zī)本市场“毒瘤”严重损害广大投资(zī)者合法权益，危及(jí)市场秩(zhì)序和金融安(ān)全。

　　中办、国办《关(guān)于依法从严打击证(zhèng)券违法活动的(de)意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉(lì)查处证券(quàn)违法(fǎ)犯罪案件(jiàn)，立体(tǐ)化打击(jī)证券违法活动。我(wǒ)会坚(jiān)决贯彻落实(shí)党(dǎng)中央国务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行等违法(fǎ)犯罪行为实(shí)行行(xíng)政、民事、刑(xíng)事立体(tǐ)惩处，形成(chéng)强力震慑(shè)。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺(qī)诈发行案件，社会影响(xiǎng)广(guǎng)泛。作(zuò)为监管(guǎn)机构，如何推动对上述发(fā)行人(rén)、控股股(gǔ)东、实际(jì)控制人(rén)、中介(jiè)机(jī)构及其(qí)责(zé)任人(rén)员等相关责(zé)任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造(zào)假等资(zī)本市场“毒瘤(liú)”严重(zhòng)损害广大(dà)投(tóu)资者合法权益，危及市(shì)场秩序(xù)和金(jīn)融安全。中办、国办(bàn)《关于(yú)依法从严(yán)打击证券违法活动的意见(jiàn)》强调坚持(chí)“零(líng)容忍”要求，依法严厉(lì)查(chá)处证券违法犯罪案件，立体化打击(jī)证券违(wéi)法活(huó)动(dòng)。我会(huì)坚决贯彻落实党(dǎng)中(zhōng)央国务院对资本市(shì)场违(wéi)法犯罪行为“零容(róng)忍(rěn)”要(yào)求，推动对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行为实行行(xíng)政(zhèng)、民事、刑(xíng)事立体惩(chéng)处，形成强(qiáng)力震(zhèn)慑。具体而言：

　　一是对(duì)于证券(quàn)发行(xíng)人(rén)及相关控股股东(dōng)、实际(jì)控(kòng)制人等“首恶(è)”坚决严惩，全方位(wèi)追责。如在上(shàng)述(shù)两(liǎng)案的行政责任方面，我会依法(fǎ)向泽达(dá)易盛(shèng)（天津）科技股份有限(xiàn)公(gōng)司(sī)（以(yǐ)下简称泽达(dá)易盛(shèng)）和广东(dōng)紫晶(jīng)信息存储(chǔ)技术股(gǔ)份有限公(gōng)司（以下简称(chēng)紫晶存储）及(jí)相关责任人作出行政(zhèng)处罚(fá)和市场(chǎng)禁入(rù)决(jué)定，分(fēn)别对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储及相关责(zé)任人(rén)员进行(xíng)行政处罚(fá)，并对部(bù)分责(zé)任人员采(cǎi)取(qǔ)证(zhèng)券市(shì)场禁(jìn)入措施。同(tóng)时，我会加(jiā)强与(yǔ)公安机关的沟(gōu)通协调，对涉嫌刑事犯罪的当(dāng)事人依法及时移送(sòng)公安机关处理，推动案(àn)件刑事追责相关工作(zuò)。另外，根据(jù)《上海证券交易所科创板股票(piào)上市规则》的(de)规(guī)定(dìng)，上海证券交易所将依(yī)法对(duì)泽达易(yì)盛、紫晶存储启动(dòng)重大违法强制退市。

　　二是依(yī)法支持(chí)适格投(tóu)资(zī)者及时有(yǒu)效地追究违(wéi)规上市公司及其相关中介机构等责任主体的民事(shì)赔偿责(zé)任。民事责任是资本(běn)市场(chǎng)法律责(zé)任体系的重要组(zǔ)成部分，是(shì)对(duì)违法行为进行(xíng)立(lì)体式追(zhuī)责的重要一环，也是提高资本(běn)市场违法(fǎ)违规成(chéng)本(běn)的重要(yào)举措。我(wǒ)会将进一步畅通(tōng)投资者权(quán)利(lì)救(jiù)济(jì)渠道，维护投资者合法权益，督(dū)促市场(chǎng)参(cān)与各方(fāng)归位(wèi)尽责，形成资本市场良好生(shēng)态。

　　三是(shì)对于为上市公司提供保荐、承销服(fú)务的证券公司、出具审计(jì)报(bào)告的(de)或(huò)者法(fǎ)律意见书的证券(quàn)服务机构(gòu)等违规主体实施精准打击。如(rú)果相关(guān)中(zhōng)介机构故意参与造假，情节(jié)恶劣，坚(jiān)决严(yán)惩，从(cóng)重(zhòng)处罚，涉嫌(xián)犯罪(zuì)的(de)，移送司(sī)法机关(guān)处理；如果相关中介(jiè)机(jī)构(gòu)主要涉嫌(xián)执业未勤勉尽责的(de)情形，我会将(jiāng)按照过责相当的(de)法治理念，综合考虑违法程(chéng)度(dù)、案件情(qíng)况、执法效率、赔偿投资者损(sǔn)失意愿和能(néng)力等因素，依(yī)法(fǎ)妥善处理，让中介机构为其未勤(qín)勉尽责的执(zhí)业行为(wèi)付出代价(jià)。

　　四是关于中介机构的责任人(rén)员。证券公司、会(huì)计师(shī)事务所(suǒ)、律师事务所等中(zhōng)介机(jī)构(gòu)从业(yè)人员的道德水准、专业能(néng)力、合规风(fēng)险(xiǎn)意识和廉洁从业水(shuǐ)平等，是保障(zhàng)证券(quàn)服务质量的重要因素。如果在欺诈发行、财(cái)务造假等案件(jiàn)中发(fā)现相关中介机(jī)构责(zé)任(rèn)人员存在违法违规行为，将(jiāng)依法依规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储欺(qī)诈发行(xíng)案严重损害投资者合法权(quán)益(yì)，目(mù)前在投资者保护方面有哪些安(ān)排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事诉讼法》等法律(lǜ)法规规定了包(bāo)括协商和解、纠纷调解、先行(xíng)赔付、责(zé)令回购、行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺、单独诉讼、示范判决(jué)、代表人(rén)诉讼等一(yī)系列投资(zī)者(zhě)赔偿救济制度。这些制度各有优势，对于个案中采用何(hé)种方式，需综合考(kǎo)虑不同投资(zī)者赔(péi)偿救济制度的适(shì)用条件(jiàn)、投(tóu)资(zī)者获赔的充分性和有效性、赔(péi)付(fù)责(zé)任(rèn)主体的意愿和(hé)能力(lì)等因(yīn)素，目标都(dōu)是有(yǒu)效保护投资者、惩(chéng)戒和震慑违法行(xíng)为人。

　　对于泽(zé)达(dá)易(yì)盛案，上(shàng)海(hǎi)金融法(fǎ)院已(yǐ)经收(shōu)到泽达易盛普通代表人诉讼起(qǐ)诉材料，中证中(zhōng)小(xiǎo)投(tóu)资者服务中心发布公告(gào)，表示密(mì)切关(guān)注(zhù)泽达易(yì)盛普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼进(jìn)展，如上(shàng)海金融法院受理并裁定适(shì)用普通代(dài)表(biǎo)人诉讼，将依(yī)法接受(shòu)投(tóu)资者特别授权，申(shēn)请参加该(gāi)案并转换特别代表人诉讼。特别(bié)代表人诉讼制度具有“默(mò)示加入(rù)、明示退出”的(de)特征(zhēng)，能够一揽子(zi)解(jiě)决泽达易(yì)盛案的民(mín)事赔偿问题2022年中国人平均身高是多少，中国最新身高统计数据，适格投资者(zhě)的合法权益可以在诉讼程(chéng)序中得到(dào)保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券股份有(yǒu)限公(gōng)司作为紫晶存储申请首次(cì)公开发行股票(piào)的(de)保荐(jiàn)机构和(hé)主(zhǔ)承销商，与其他(tā)中介机构正在主动筹备投资者赔偿事宜，拟共(gòng)同出资10亿元设立先行赔付(fù)专(zhuān)项(xiàng)基金（上述(shù)金(jīn)额为(wèi)公司初步估算结果，基金规模将(jiāng)根据最终计算的适格投(tóu)资(zī)者损失赔付金额进行调整），用(yòng)于先行赔付适格投资者的投资损失(shī)。先行(xíng)赔付可(kě)以高(gāo)效、快(kuài)捷地解决紫晶存储案的民(mín)事赔偿问题，适(shì)格投资者(zhě)可(kě)以(yǐ)积极参与先行赔付程序直接获赔，以维护(hù)自身合法权益(yì)。

　　3.中信建投证券股份有限公司披露的公告(gào)中提出向证监会提交证券(quàn)期货行政执法当事人(rén)承诺申请，证监会将如(rú)何(hé)处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券领域行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺制度（以下简称当(dāng)事人承诺(nuò)制度）。当事人承诺(nuò)制度(dù)是指国务(wù)院(yuàn)证(zhèng)券(quàn)监督管理机(jī)构(gòu)对(duì)涉嫌证券期货违法的单位(wèi)或(huò)者(zhě)个(gè)人(rén)进行调(diào)查期间，被调(diào)查(chá)的当事(shì)人承诺纠正涉嫌违法行为(wèi)、赔偿有(yǒu)关投资者损(sǔn)失、消除损害或者不良影(yǐng)响(xiǎng)并经国(guó)务院证券(quàn)监督管理机构认可，当(dāng)事人(rén)履(lǚ)行承诺(nuò)后国务院证券监督管理(lǐ)机(jī)构终止案件(jiàn)调查的行政(zhèng)执(zhí)法方式。相关法律(lǜ)法(fǎ)规明确规定了当事人承(chéng)诺制度(dù)的(de)基(jī)本流程、适用(yòng)范围、监督(dū)制约机制(zhì)等。

　　根据《证券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事(shì)人承诺制(zhì)度实施办(bàn)法》等规定，承(chéng)诺金兼具(jù)惩戒和赔偿功能，承诺金数额的确定需要综(zōng)合考虑(lǜ)当(dāng)事人因涉(shè)嫌违法行为可能获得的收益或者避免(miǎn)的(de)损失、当事人涉嫌(xián)违法行为(wèi)依法可能被(bèi)处(chù)以(yǐ)罚款(kuǎn)和没(méi)收违法(fǎ)所得的(de)金额，以(yǐ)及投资者(zhě)因当事人涉(shè)嫌违法行(xíng)为所遭(zāo)受的损失(shī)等诸(zhū)多因素。承(chéng)诺金数(shù)额通常高于罚没(méi)款(kuǎn)数额，且可用(yòng)于赔偿投资者损(sǔn)失，在(zài)证(zhèng)券(quàn)期货行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺这一程序(xù)中，既(jì)可以实现对申请人(rén)的精准打击，也可(kě)以有效便捷地(dì)补(bǔ)偿投(tóu)资(zī)者的损(sǔn)失。因此，当事人承(chéng)诺(nuò)制度可以一(yī)并解决案件相关的行政(zhèng)处理与民(mín)事赔(péi)偿问题，有(yǒu)效(xiào)提高执(zhí)法效能，达到行政追责与民事追责(zé)相统一(yī)的效果(guǒ)。

　　对于中信建投证券股份(fèn)有限公司向我会提交(jiāo)当事人(rén)承诺申请，我会将依据《证券法》《证券期(qī)货行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度(dù)实(shí)施办法》《证券期货行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺制度实施(shī)规定》等(děng)规定，依(yī)法(fǎ)依规决定是否受理。

　　4.对于(yú)泽达易(yì)盛、紫晶存(cún)储所涉的(de)证券(quàn)公司、会计(jì)师事务所(suǒ)、律师事务所等中介机构及其(qí)责任人员(yuán)，下一步将如何处理？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻(chè)“零(líng)容忍(rěn)”要求，对泽达易盛和紫晶存储所(suǒ)涉中介机构(gòu)开展“一(yī)案双查”。在泽达易(yì)盛案中，东兴(xīng)证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司、天健会计师事务所(suǒ)、北(běi)京市康达律(lǜ)师事务所等中介机构因涉嫌在(zài)相关执业过程中未勤勉尽责，近日(rì)已被我(wǒ)会立案(àn)。在紫晶存储案中，我会对中(zhōng)信建投证(zhèng)券(quàn)股份有限公司(sī)、容诚会计师事务所(suǒ)、致同(tóng)会计师(shī)事务所、广东恒益律师(shī)事务所等(děng)中(zhōng)介机构启动了(le)相关调(diào)查工作(zuò)，后续将根据其(qí)在相关执业行为中的勤勉(miǎn)尽责(zé)情况(kuàng)，结(jié)合(hé)其主动先行(xíng)赔付以及(jí2022年中国人平均身高是多少，中国最新身高统计数据)申(shēn)请证券(quàn)期货(huò)行政(zhèng)执法(fǎ)当事(shì)人(rén)承诺等情(qíng)形(xíng)，依法(fǎ)进行(xíng)下一步(bù)处理(lǐ)。需要(yào)指(zhǐ)出的是，我(wǒ)们将关注相关中(zhōng)介(jiè)机构有关责任人员在上述案件(jiàn)中的(de)执(zhí)业行(xíng)为(wèi)，如果发(fā)现有(yǒu)关责(zé)任人员存在违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　证券公司、会计师事务(wù)所、律师(shī)事务所等中介(jiè)机构是保障资本市(shì)场高质量发展的重要力量，中介机(jī)构及(jí)其(qí)从业(yè)人员应当严格遵守法(fǎ)律法规和(hé)职业道德要求，勤勉尽(jǐn)责、诚实守信、廉洁自律、公平(píng)竞争，自(zì)觉营造(zào)和维护风(fēng)清气正(zhèng)的企(qǐ)业文化(huà)和行业文化，珍视行业声誉。

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