金(jīn)融界(jiè)4月(yuè)21日消息 证监会有(yǒu)关部门负责人就泽达易盛案、紫晶存储案系科创(chuàng)板首批欺诈发行(xíng)案件答记者问(wèn)。证监会有关(guān)部(bù)门负责人表示，欺诈发行、财务造(zào)假等资本市(shì)场“毒瘤(liú)”严(yán)重损(sǔn)害广(guǎng)大(dà)投资者(zhě)合法权(quán)益，危及(jí)市场秩序(xù)和金融安全。

　　中办、国办(bàn)《关于依法从严打(dǎ)击证券违法活动(dòng)的意见》强(qiáng)调(diào)坚持(chí)“零容忍”要求，依法严厉查(chá)处证券违法犯罪案(àn)件，立体化打击证(zhèng)券违法活动。我(wǒ)会(huì)坚决贯彻落实党(dǎng)中央国务院对(duì)资本市场违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求(qiú)，推(tuī)动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形成强力(lì)震慑。

　　具体问答(dá)如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案(àn)系科(kē)创板(bǎn)首(shǒu)批欺诈发(fā)行案件，社(shè)会影(yǐng)响广泛(fàn)。作为(wèi)监管机构，如何(hé)推动对上述发行(xíng)人、控股(gǔ)股东、实际(jì)控制人(rén)、中介机(jī)构及其责任人员等(děng)相(xiāng)关责任主体进行立体(tǐ)化(huà)追责？

　　答(dá)：欺诈发(fā)行(xíng)、财(cái)务(wù)造(zào)假等(děng)资(zī)本市场“毒瘤”严重损害广大投资(zī)者合(hé)法权益，危及市场秩序(xù)和金(jīn)融安全。中办(bàn)、国办《关于依法(fǎ)从严打击证券(quàn)违法活动的意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严(yán)厉(lì)查处(chù)证券违法犯罪案件，立体化打(dǎ)击证券违法活动。我会坚(jiān)决贯彻落(luò)实党中(zhōng)央国(guó)务院对(duì)资本市场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推动对欺(qī)诈发(fā)行等(děng)违(wéi)法犯罪行为实(shí)行行政、民(mín)事、刑事立体惩处，形成强力震(zhèn)慑。具体(tǐ)而(ér)言：

　　一是(shì)对于(yú)证券发行人及相关控(kòng)股股东、实际控制人(rén)等(děng)“首恶”坚(jiān)决严惩，全(quán)方位(wèi)追(zhuī)责。如在上(shàng)述两(liǎng)案的(de)行(xíng)政责任(rèn)方面，我会依(yī)法向泽达易盛（天津）科技股份有限公司（以下(xià)简称泽达易盛(shèng)）和(hé)广(guǎng)东(dōng)紫晶信(xìn)息存储技术股份有限公司(sī)（以下(xià)简称紫晶存储(chǔ)）及相关责任人作出行政处罚和市场(chǎng)禁(jìn)入决(jué)定，分别对泽达(dá)易(yì)盛、紫晶(jīng)存(cún)储及(jí)相关责任人员进行行(xíng)政(zhèng)处罚，并(bìng)对部分责任人员采取证券市(shì)场禁入措施。同时，我(wǒ)会加(jiā)强与公(gōng)安机关的(de)沟(gōu)通协调，对涉(shè)嫌刑(xíng)事犯罪的当事(shì)人依(yī)法(fǎ)及时移(yí)送(sòng)公安(ān)机关处理，推动案(àn)件(jiàn)刑事追责相关(guān)工作。另外，根据《上(shàng)海证券交易所科(kē)创板股票(piào)上(shàng)市规则》的规(guī)定(dìng)，上海证券交易所将(jiāng)依(yī)法对泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储启动重大(dà)违(wéi)法强制退市(shì)。

　　二(èr)是依法支持适(shì)格投资者(zhě)及(jí)时有效地追究违规上(shàng)市公司及其相(xiāng)关中介机构等责(zé)任主体的(de)民事赔偿责任。民事(shì)责(zé)任是资本市场法律责任体系的重要组成部分(fēn)，是对违法(fǎ)行为进行立体式(shì)追责的(de)重要一环，也是提高资本市场违法(fǎ)违规成本的重要(yào)举措。我会(huì)将进一步(bù)畅通投资者权利(lì)救(jiù)济渠道，维护(hù)投资者(zhě)合法权益，督促(cù)市场参与各方(fāng)归(guī)位尽责，形(xíng)成资(zī)本市场良好生态。

　　三是对于(yú)为上(shàng)市公司提供保(bǎo)荐、承销服务的(de)证券公司、出具审计(jì)报告的或者(zhě)法(fǎ)律(lǜ)意见书(shū)的证券服务机(jī)构等违规主体实施精(jīng)准打击。如果相关中介机构故意参(cān)与造假(jiǎ)，情节(jié)恶劣，坚决严惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯罪的，移(yí)送司法(fǎ)机(jī)关处理；如果相关(guān)中介机构主(zhǔ)要(yào)涉嫌执业未(wèi)勤(qín)勉尽责(zé)的情形，我会将按照过(guò)责(zé)相当的法治理念，综合考虑违法(fǎ)程(chéng)度、案(àn)件情(qíng)况、执法效(xiào)率、赔偿投资(zī)者损失意愿和能力等(děng)因素，依法(fǎ)妥善(shàn)处理(lǐ)，让中介机构为(wèi)其(qí)未勤勉尽责的(de)执业行为付出代价。

　　四是关于中(zhōng)介机构的责任人员。证券公司、会计(jì)师事务所、律师事(shì)务所等中(zhōng)介(jiè)机(jī)构从业人员的道德水准、专业能力、合(hé)规(guī)风险意识和廉洁从业水平等，是保障证(zhèng)券服务质(zhì)量的重(zhòng)要因(yīn)素。如(rú)果在欺诈发(fā)行、财(cái)务造假(jiǎ)等(děng)案件中(zhōng)发现相关中介机构责(zé)任人(rén)员存在违法违规行为，将依法依规予以严处(chù)。

　　2.泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存储欺诈(zhà)发行案严重(zhòng)损害投资(zī)者合法权益，目(mù)前在投资者保护方面有哪些(xiē)安排？

　　答(dá)：《证券法》《民(mín)事诉讼法(fǎ)》等法律法规规定了包括协商和解、纠纷调解、先行赔(péi)付(fù)、责(zé)令回购(gòu)、行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺、单独(dú)诉讼、示范判决、代表人诉讼等一系(xì)列投资者赔(péi)偿救(jiù)济制度。这些制度各(gè)有优(yōu)势，对于(yú)个案中采(cǎi)用何种(zhǒng)方(fāng)式，需(xū)综合(hé)考虑不同投(tóu)资(zī)者赔偿救济制度的适用(yòng)条件、投资者获赔的充分性和有效性、赔(péi)付责(zé)任主体的(de)意愿和能(néng)力等因素，目(mù)标都是有效保(bǎo)护(hù)投资者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽(zé)达易盛案，上海金融(róng)法院已经(jīng)收到泽达易盛普通代表人诉讼起(qǐ)诉材料，中证中小(xiǎo)投资(zī)者(zhě)服务中(zhōng)心发布公告，表示密切关注泽达易盛普通代表人诉讼进(jìn)展，如上海金融法院受理并裁定适(shì)用普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)，将(jiāng)依法接受投资者特别授权，申请参加该案并转换特别代表人诉讼。特(tè)别代(dài)表人诉讼(sòng)制(zhì)度具有(yǒu)“默示加入(rù)、明示退出”的特(tè)征，能够一揽子(zi)解决泽(zé)达(dá)易盛案的(de)民事(shì)赔偿(cháng)问题，适格投资者(zhě)的(de)合(hé)法权益可以在诉讼为什么不宣传李兰娟了，李兰娟为何销声匿迹程序中得到保护。

　　对于紫晶(jīng)存储案，中(zhōng)信建投证(zhèng)券(quàn)股份有限公司作(zuò)为紫晶存储申请首次公开(kāi)发行股票的(de)保荐机构和主(zhǔ)承销商(shāng)，与其他中介机构(gòu)正在主动筹备投(tóu)资(zī)者赔偿事宜，拟共(gòng)同出(chū)资10亿元设(shè)立(lì)先行赔付专(zhuān)项基金（上(shàng)述金额为(wèi)公司(sī)初步(bù)估算结果，基金规模将根据最(zuì)终计(jì)算(suàn)的(de)适格投资者(zhě)损失赔付金额进行调整），用(yòng)于先(xiān)行赔(péi)付适格投资者的投资损失。先行赔付(fù)可以高效(xiào)、快捷地解决紫晶存储案的为什么不宣传李兰娟了，李兰娟为何销声匿迹民事赔偿问(wèn)题，适(shì)格投资者可以(yǐ)积极参与先行赔付程(chéng)序直接获(huò)赔(péi)，以维护自身合法权益。

　　3.中信(xìn)建(jiàn)投证券股份(fèn)有(yǒu)限公司(sī)披露的公告(gào)中提出向证监(jiān)会提交(jiāo)证券期货行(xíng)政执法当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺申请，证监会(huì)将如何处(chù)理？

　　答(dá)：2019年修订的《证券法》新增了证券领域行政执法当(dāng)事人承诺制(zhì)度（以(yǐ)下简称当事人承(chéng)诺制度）。当事人承诺制度是指国务(wù)院(yuàn)证券监督管理机构对涉嫌证券期(qī)货违法(fǎ)的单位(wèi)或者(zhě)个人(rén)进行调查(chá)期间，被调查的当事(shì)人承诺纠正涉嫌违法(fǎ)行为、赔偿有关(guān)投(tóu)资者损(sǔn)失、消除损害或者不良影响并经(jīng)国务(wù)院(yuàn)证券监督管(guǎn)理机构认可，当事人履行承诺后国(guó)务(wù)院证券监督管理机构终止案件调查的行政执法方式。相关法律法(fǎ)规明确(què)规定了(le)当事人承诺制度的基本流程、适用范围、监督制约(yuē)机制(zhì)等。

　　根据《证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺制(zhì)度实施(shī)办(bàn)法》等规定(dìng)，承诺金兼(jiān)具(jù)惩戒和赔偿(cháng)功能，承诺金数额(é)的(de)确定需要综合(hé)考虑(lǜ)当事人因涉嫌(xián)违法行为(wèi)可能获得的收(shōu)益或者避免的(de)损失、当事人涉嫌违法行为依法可能(néng)被处以(yǐ)罚款和(hé)没收(shōu)违法所得的金额，以及投资者因当事(shì)人(rén)涉(shè)嫌违法行为所遭受的损失等诸(zhū)多因素。承诺金数额通常(cháng)高于罚(fá)没款数(shù)额，且(qiě)可用于(yú)赔偿投资者(zhě)损失，在证券期货行政执法当事人承(chéng)诺这(zhè)一程序中，既可以(yǐ)实现(xiàn)对申请人的精准打击，也可以有(yǒu)效便捷地补偿(cháng)投(tóu)资(zī)者的损(sǔn)失(shī)。因此(cǐ)，当事(shì)人(rén)承诺(nuò)制度可以一并解决案件相关的行(xíng)政处(chù)理与民事(shì)赔偿问题(tí)，有效提高执法效能，达到行政追责与民事追责(zé)相统一的效果。

　　对于(yú)中信建投证券股(gǔ)份有限公(gōng)司向(xiàng)我会提交当事人承(chéng)诺申请，我会将依(yī)据《证券法》《证券期货行政执法当事人承诺制度(dù)实施(shī)办法》《证券期货行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺制度实施规定(dìng)》等规(guī)定，依法(fǎ)依(yī)规决(jué)定(dìng)是否受理。

　　4.对(duì)于(yú)泽达(dá)易盛、紫晶存储所涉的(de)证券公司、会计师事务所、律师(shī)事务所等中介机构及其责(zé)任(rèn)人(rén)员，下一步将如何处理(lǐ)？

　　答(dá)：前期，我会(huì)贯彻“零容忍(rěn)”要求，对泽达易盛和紫晶存储所涉中介(jiè)机构开展(zhǎn)“一案双(shuāng)查”。在泽达易(yì)盛案中，东兴证券股份有限公(gōng)司、天健会计师事务所(suǒ)、北京市康(kāng)达律师事(shì)务所等中介机(jī)构因(yīn)涉嫌在相关执业过程中未(wèi)勤(qín)勉(miǎn)尽责，近日已被我会立案(àn)。在紫晶存储案中(zhōng)，我(wǒ)会对中信建(jiàn)投(tóu)证(zhèng)券股份有限(xiàn)公司、容(róng)诚会计师事务(wù)所、致同会计(jì)师事务所、广东恒益律师事务所等中介机构启动(dòng)了相(xiāng)关(guān)调查工作(zuò)，后续将根据其(qí)在相关(guān)执(zhí)业行为中的勤勉尽责(zé)情况，结合(hé)其主动先(xiān)行赔(péi)付以及申(shēn)请证券期货行(xíng)政执法当事人(rén)承诺等(děng)情形(xíng)，依法进行(xíng)下一步处理(lǐ)。需要(yào)指出的是，我们将关(guān)注(zhù)相关中介(jiè)机(jī)构有关责任人员在上述案(àn)件中的执业行为，如果发现(xiàn)有关责任人员存在违法违规(guī)行为(wèi)，将依法(fǎ)依(yī)规予以(yǐ)严处(chù)。

　　证券公(gōng)司(sī)、会计师事务(wù)所、律师(shī)事务(wù)所等(děng)中介机构(gòu)是(shì)保障资本市(shì)场高(gāo)质量发展的重(zhòng)要力量，中(zhōng)介机构(gòu)及其从业(yè)人员(yuán)应(yīng)当严格(gé)遵(zūn)守法律法(fǎ)规和职业道德(dé)要求，勤勉尽责、诚实守信(xìn)、廉(lián)洁自(zì)律、公平竞争，自觉营(yíng)造和维护(hù)风清气正的企业(yè)文化和行(xíng)业文(wén)化，珍视行业声(shēng)誉。

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