金融(róng)界4月21日消息 证监(jiān)会(huì)有关部门负责人就泽达易盛案、紫晶存(cún)储(chǔ)案系科创板首批欺(qī)诈发行案件答记者问。证监(jiān)会(huì)有关部门(mén)负责(zé)人表示，欺诈发(fā)行、财务造假等(děng)资本(běn)市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大(dà)投资者合法权益(yì)，危及(jí)市(shì)场秩(zhì)序(xù)和金融安全。

　　中办、国办《关于依法(fǎ)从严打(dǎ)击(jī)证券(quàn)违(wéi)法(fǎ)活动的意见(jiàn)》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严厉查处(chù)证(zhèng)券违(wéi)法犯罪(zuì)案件，立体化(huà)打击(jī)证券违(wéi)法活动。我会坚决贯彻落(luò)实党中央国务院对资(zī)本(běn)市场违法犯罪行为“零容(róng)忍”要(yào)求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行(xíng)行政、民事、刑事(shì)立体惩处，形成(chéng)强力震慑。

　　具(jù)体问(wèn)答如下：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫晶存储案(àn)系(xì)科创(chuàng)板(bǎn)首批欺诈发(fā)行案(àn)件，社(shè)会影响广泛。作为监管机(jī勾8是什么意思网络用语，勾8是什么意思？)构，如何(hé)推动对(duì)上述发行人、控股股东、实(shí)际控制人、中介机构及其责任人员等(děng)相关责任主体进(jìn)行立体化追责？

　　答：欺诈(zhà)发行(xíng)、财(cái)务造假等(děng)资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投资者合(hé)法权益，危及市场秩(zhì)序和金融安(ān)全。中办、国(guó)办《关于依法从严打击证券违(wéi)法活动的意见》强调(diào)坚持(chí)“零容忍(rěn)”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案(àn)件(jiàn)，立体化打(dǎ)击证(zhèng)券违法活动。我会坚决贯(guàn)彻(chè)落(luò)实党(dǎng)中央国务院对(duì)资本市场违法犯罪(zuì)行(xíng)为“零(líng)容忍”要求，推(tuī)动对(duì)欺诈发行(xíng)等(děng)违(wéi)法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。具体而(ér)言(yán)：

　　一(yī)是对(duì)于证(zhèng)券发行人(rén)及相关控股股东、实(shí)际控制人(rén)等“首恶”坚决严惩，全方(fāng)位勾8是什么意思网络用语，勾8是什么意思？追责。如在(zài)上述两案的行政责任方面，我会依法向泽达易盛(shèng)（天津(jīn)）科技股(gǔ)份有限(xiàn)公司（以(yǐ)下简称泽达易盛）和广东紫晶(jīng)信息存(cún)储技术股(gǔ)份有(yǒu)限公司（以下简称(chēng)紫晶存储）及(jí)相关责任人作(zuò)出(chū)行政处罚(fá)和(hé)市场(chǎng)禁入决定，分别对(duì)泽达易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)及(jí)相关责任人员进行行政处罚，并对部(bù)分责(zé)任人员采取证券市场禁入措施。同时，我会加强与公安机关的沟通协调，对(duì)涉(shè)嫌刑事犯罪(zuì)的(de)当(dāng)事人依法及时移送公安机关处理，推(tuī)动案(àn)件刑事追责相关工(gōng)作。另(lìng)外(wài)，根据(jù)《上海证券交易所(suǒ)科创(chuàng)板股(gǔ)票上市规则》的规定，上海(hǎi)证(zhèng)券交易所将依法(fǎ)对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)启(qǐ)动(dòng)重大违法强制退市。

　　二是依法支(zhī)持适格投资(zī)者及时有(yǒu)效地追(zhuī)究(jiū)违规上市公(gōng)司及其相关中介(jiè)机构等责任主体(tǐ)的民事赔偿责任。民事责(zé)任是资本市(shì)场法律责任体系的重(zhòng)要(yào)组成部(bù)分(fēn)，是(shì)对违法行(xíng)为进行立(lì)体式追责的重要(yào)一环，也是提高资本市(shì)场违法违规成本(běn)的重要举措。我会将进一步(bù)畅通投资者权利救济渠道，维护投资者合法权益，督促(cù)市场参与(yǔ)各方归位(wèi)尽责，形成资本市场良好生(shēng)态。

　　三是对(duì)于为(wèi)上市(shì)公司提供(gōng)保(bǎo)荐(jiàn)、承(chéng)销服务的证券公(gōng)司、出具审计(jì)报(bào)告的或者法律(lǜ)意见(jiàn)书的证券服(fú)务机(jī)构等违规主体实施精准(zhǔn)打击。如果相关中介机构故意参与造假，情节恶劣，坚(jiān)决(jué)严(yán)惩，从重(zhòng)处(chù)罚(fá)，涉嫌犯罪的，移送司法机(jī)关(guān)处理；如果相(xiāng)关中介机构主要涉嫌执业未勤勉(miǎn)尽责的(de)情形，我(wǒ)会将按照过责相当的法治理念，综合考虑违法程度、案件情况(kuàng)、执(zhí)法效率、赔偿(cháng)投资者损失意愿和(hé)能力等因素，依法妥(tuǒ)善(shàn)处理，让(ràng)中介机构为其未勤勉尽责的(de)执业(yè)行为付出代价(jià)。

　　四是(shì)关(guān)于中介(jiè)机(jī)构的责任人员。证券公(gōng)司(sī)、会计师事务所、律师事(shì)务所等中介机(jī)构(gòu)从业人(rén)员的(de)道德水准、专业(yè)能力、合(hé)规风险意(yì)识和廉洁(jié)从业水平等，是保障(zhàng)证(zhèng)券(quàn)服务质量的重要因素。如果(guǒ)在欺诈(zhà)发(fā)行、财务造假等案件(jiàn)中(zhōng)发(fā)现相关中(zhōng)介(jiè)机构责任人员存在违(wéi)法违规行为(wèi)，将(jiāng)依法依规(guī)予以严(yán)处勾8是什么意思网络用语，勾8是什么意思？。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储(chǔ)欺诈(zhà)发行(xíng)案严(yán)重损(sǔn)害投资(zī)者合法权益，目(mù)前在投资者保护方面有哪些(xiē)安排？

　　答：《证券(quàn)法》《民事诉(sù)讼法》等法律(lǜ)法规规定了包(bāo)括协商和解(jiě)、纠纷调(diào)解(jiě)、先行赔付(fù)、责令(lìng)回购(gòu)、行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺、单独(dú)诉讼、示范判决、代表人诉讼等(děng)一(yī)系列投资者赔偿救济制度(dù)。这些制度各有优势，对于个案中采用何种方式，需综合(hé)考虑不(bù)同(tóng)投资者赔偿救济制度(dù)的(de)适(shì)用条(tiáo)件、投资者获(huò)赔(péi)的(de)充分性和有(yǒu)效性、赔付责任主体的意愿和能力(lì)等因素(sù)，目标都是有效(xiào)保护投资(zī)者(zhě)、惩戒和震慑违(wéi)法行为人(rén)。

　　对于泽达易盛案(àn)，上海金(jīn)融法(fǎ)院(yuàn)已经收到泽(zé)达(dá)易盛(shèng)普通代表人诉讼起诉材料，中证中小投(tóu)资者服务中心发布(bù)公告，表示密切关(guān)注泽达易(yì)盛普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)进(jìn)展(zhǎn)，如上海金融法院受(shòu)理并(bìng)裁(cái)定(dìng)适用普(pǔ)通代表人诉讼，将依法接受投资者特(tè)别授权，申请参加该案(àn)并转换特别代(dài)表人诉讼。特(tè)别代表人诉讼制(zhì)度具(jù)有“默示加(jiā)入(rù)、明示退出”的特征，能(néng)够一揽(lǎn)子解决(jué)泽达易盛(shèng)案的民事赔偿(cháng)问题，适(shì)格投资者的合法权(quán)益可以在(zài)诉讼程序中(zhōng)得到保护。

　　对于紫晶存(cún)储案，中信建投证券股份(fèn)有限公(gōng)司作为紫(zǐ)晶存储申请首次公开(kāi)发行股票(piào)的保(bǎo)荐机(jī)构和主承销商，与其(qí)他中介(jiè)机构正在(zài)主动筹备投资者(zhě)赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立先行赔付专(zhuān)项基金（上述金额为公司初步(bù)估算结果，基(jī)金(jīn)规(guī)模将根据最终(zhōng)计算的适(shì)格投资者损失赔(péi)付金额进行调(diào)整），用于(yú)先行赔付适格投资(zī)者的投资损失。先行(xíng)赔付可(kě)以高效(xiào)、快捷地解决紫(zǐ)晶存储案(àn)的民事赔(péi)偿问题，适格投资者(zhě)可以积极参与先行赔付程序直接(jiē)获赔，以维护自身合法权(quán)益。

　　3.中信建(jiàn)投证券股份有(yǒu)限(xiàn)公司披露的公告中提出(chū)向证(zhèng)监会提交(jiāo)证(zhèng)券期货行政执法当事(shì)人(rén)承(chéng)诺申请，证监会(huì)将如何处理(lǐ)？

　　答(dá)：2019年修订(dìng)的《证券法》新增了证券(quàn)领域行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺制(zhì)度(dù)（以下(xià)简称当事人承诺制(zhì)度）。当(dāng)事人承诺制度是(shì)指国务院证券监(jiān)督管理机构对(duì)涉(shè)嫌证券(quàn)期货违法(fǎ)的单位或(huò)者个人进行调查期间，被(bèi)调查的当事人承诺纠正涉嫌违法(fǎ)行为、赔偿有关(guān)投(tóu)资者损失、消(xiāo)除损害或者不良影响并经(jīng)国务(wù)院(yuàn)证(zhèng)券监督管理机构(gòu)认可，当(dāng)事(shì)人履行承诺后国务院证(zhèng)券监督管理机构(gòu)终止案件调查的行政执法方式。相关法律法(fǎ)规明确(què)规定了当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)制度的基本流(liú)程、适(shì)用(yòng)范围、监督(dū)制约(yuē)机(jī)制等。

　　根据《证券期货行政(zhèng)执(zhí)法当(dāng)事人承诺制度(dù)实施(shī)办法》等规(guī)定，承诺金兼具(jù)惩戒(jiè)和(hé)赔(péi)偿功(gōng)能，承诺金数额的(de)确定需要综合考虑当事人(rén)因(yīn)涉嫌违法行为可(kě)能获得的(de)收益或(huò)者避(bì)免的损失、当(dāng)事人涉嫌(xián)违法行为依法可能被处以罚款和没(méi)收违法所(suǒ)得的金(jīn)额，以及投资(zī)者因当(dāng)事人(rén)涉嫌(xián)违法行为(wèi)所遭受的损(sǔn)失等诸(zhū)多(duō)因素。承诺金数额(é)通(tōng)常高于(yú)罚没款数额，且可用于(yú)赔偿投资者损失，在证券期货(huò)行政执法当事人承诺这一(yī)程序中，既可以实现对申(shēn)请(qǐng)人的(de)精准打击，也可以有效(xiào)便捷地补偿投资者的(de)损失。因此，当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)制度可以一并解决案件相关的行(xíng)政处理与(yǔ)民(mín)事赔偿问题，有效提高执法效能(néng)，达到(dào)行政(zhèng)追责与民事(shì)追(zhuī)责相统一(yī)的效果。

　　对于中信建投证券(quàn)股份有限公司向(xiàng)我(wǒ)会提交当(dāng)事人(rén)承诺申请，我会将依据《证券法》《证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺(nuò)制度实施办法》《证券期(qī)货(huò)行政(zhèng)执法当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)制度实施(shī)规定》等(děng)规定(dìng)，依(yī)法依规决定是否受(shòu)理。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫晶存(cún)储所涉的证券公司、会计师事务所、律(lǜ)师事务所等中介机(jī)构及其责(zé)任(rèn)人员(yuán)，下(xià)一步(bù)将如何处理？

　　答：前期，我会(huì)贯彻“零容忍”要求(qiú)，对泽达易盛和(hé)紫(zǐ)晶存储所涉中介机构开展“一(yī)案双查”。在泽达(dá)易盛案中(zhōng)，东兴证券股份有限公司、天健会计师事(shì)务所(suǒ)、北京(jīng)市(shì)康达律师事(shì)务所等中介(jiè)机构因涉嫌在(zài)相(xiāng)关(guān)执业过程(chéng)中未勤(qín)勉尽责，近日(rì)已被我会(huì)立(lì)案。在紫晶存储(chǔ)案(àn)中，我会对中信建投(tóu)证券股份有限公司、容诚会计师事务所、致同会(huì)计师(shī)事务所(suǒ)、广(guǎng)东(dōng)恒益律师事务所等中介机构启动了相关调查工作，后(hòu)续将(jiāng)根据(jù)其在相关执(zhí)业行为中的勤勉尽责情(qíng)况，结合(hé)其主动先行赔付以及申请证券期货行政执法当事(shì)人(rén)承(chéng)诺等情形，依法进行下一步(bù)处理。需要(yào)指出的是，我们(men)将关(guān)注相关中介(jiè)机构有关责任(rèn)人(rén)员(yuán)在上述案件中的执业行为，如果(guǒ)发现有关责任(rèn)人(rén)员存在违法违规(guī)行为，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　证券公(gōng)司、会计师事(shì)务所、律师事务所等中介机构是保障(zhàng)资本市(shì)场高质量(liàng)发展的重要力(lì)量，中介机构及其(qí)从业人员应当严格遵守法律法规和职业道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公(gōng)平竞争(zhēng)，自觉营造和维(wéi)护风清(qīng)气正的企(qǐ)业文化和行业文(wén)化，珍视行业声誉。

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