科(kē)创板首批退市(shì)公(gōng)司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公(gōng)告(gào)称，其(qí)收(shōu)到证监会(huì)下发的《行(xíng)政(zhèng)处罚决定(dìng)书(shū)》，将被实施重(zhòng)大(dà)违(wéi)法强(qiáng)制(zhì)退市，

　　与(yǔ)此同(tóng)时，上交所也对(duì)两公司(sī)下发拟终止公(gōng)司股票上市的事先告知(zhī)书，两家公(gōng)司(sī)的股(gǔ)票自4月24日开市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院消息显(xiǎn)示，其收到12名投资(zī)者共同起诉泽达易(yì)盛、林应等证券虚假陈述责(zé)任纠纷的申请(qǐng)，保荐券商东兴证券及(jí)两名保代、天(tiān)健会计师事务所、康达律(lǜ)师事务所均在(zài)被起诉(sù)名单中。

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发行+信披违法(fǎ)违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方(fāng)面的问题：

　　证(zhèng)监会行政处罚决(jué)定书显示，紫晶(jīng)存储存(cún)在欺诈发行的问题。紫(zǐ)晶(jīng)存储于2019年4月3日(rì)披露招股书申报稿(gǎo)，同年10月获科(kē)创板上(shàng)市委审议同(tóng)意发(fā)行上市，2020年3月在(zài)科创板上(shàng)市。

　　经查，紫晶存储《招(zhāo)股说明书(shū)》通(tōng)过虚构销(xiāo)售合(hé)同、伪造物流单据和验收单据入账、安(ān)排资金(jīn)回款、提(tí)前确认收入等方式(shì)虚增营业收入、利润(rùn)。其(qí)中，2017年(nián)-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万(wàn)元(yuán)、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储(chǔ)《招股(gǔ)说明(míng)书》未按(àn)规定披(pī)露的2016年末、2017年末以及2019年上半(bàn)年(nián)末对外担保(bǎo)余额分别为1,000万(wàn)元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截(jié)至招股说明书签署日，未按规定(dìng)披露对外担(dān)保余额合计(jì)13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前述财务造假方式虚增营业(yè)收入(rù)、利润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元，占(zhàn)当(dāng)期(qī)报告记载的利润总额绝对(duì)值的(de)94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元，占当期(qī)报告记(jì)载的利(lì)润总(zǒng)额绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍(réng)存在未(wèi)按规(guī)定(dìng)披露对外担保的(de)问题。

　　最终，证监会对(duì)紫晶存(cún)储责令(lìng)改(gǎi)正，给(gěi)予警(jǐng)告，并处以(yǐ)3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控人郑穆、罗铁(tiě)威分别(bié)处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑(zhèng)穆被采(cǎi)取(qǔ)终身市场禁入措施，罗(luó)铁威被处10年市场禁入(rù)措(cuò)施(shī)，其他相(xiāng)关(guān)负责(zé)人也被处以罚款(kuǎn)、5年市场禁入等。

　　欺诈发行(xíng)被罚超8亿

　　实控人、财务总监终(zhōng)身市(shì)场禁入

　　泽(zé)达易盛方面，行政处罚决(jué)定(dìng)书显示(shì)，其(qí)于2019年6月披露(lù)招股书(shū)申报稿，2020年6月在科(kē)创板上市。

　　经(jīng)查明，泽(zé)达易盛在公告(gào)的(de)证券发行文件中隐瞒(mán)重要事实、编(biān)造重大虚假内容，2016年-2019年累(lèi)计虚增营业收入34229.63万元(yuán)，虚增利润18673.53万元，且未(wèi)如实披(pī)露关(guān)联交(jiāo)易、股权代持情况等(děng)。

　　在上(shàng)市后，泽达易盛及其全(quán)资子公司浙(zhè)江金(jīn)淳(chún)、杭州畅鸿(hóng)签订(dìng)虚假合同、开展虚假(jiǎ)业(yè)务，2020年(nián)虚增利润8246.92万(wàn)元，占当(dāng)期(qī)报(bào)告记载(zài)的利(lì)润总额的88.97％；2021年虚(xū)增利(lì)润2665.78万元，占当期报告记载(zài)的利润(rùn)总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达易(yì)盛还存(cún)在虚增在建(jiàn)工程等问题(tí)。

　　值得关(guān)注的是，对于欺诈发行部分，证监会对泽达易(yì)盛处以非法所(suǒ)募集资金金额(é)20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元(yuán)；紫晶存储则被罚款非法(fǎ)募集(jí)资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合(hé)并(bìng)其他(tā)违法事实计算(suàn)，证(zhèng)监会最终对(duì)泽达易盛处以8.6亿(yì)元罚款，对实控人、时任董事长、领略的意思总经理林应(yīng)处以(yǐ)3800万元罚款，时任(rèn)董事、副总(zǒng)经(jīng)理、财务总监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人均被采取(qǔ)终身市(shì)场禁入。

　　颇为诡异的(de)是，在4月21日市场(chǎng)全(quán)面大(dà)跌的行情下，两家公司均有不同(tóng)幅(fú)度(dù)的上涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报(bào)收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶(jīng)大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总户数为6538户，户(hù)均持(chí)股市(shì)值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一同被(bèi)诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子落地”，两家公司也进入到停牌及被终止上市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发布(bù)公告称，公司触及《上(shàng)海证券交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一(yī)）项规定的重大违法行(xíng)为，将被实(shí)施重(zhòng)大违(wéi)法强(qiáng)制(zhì)退市。公(gōng)司股票自2023年(nián)4月24日(rì)（星期(qī)一(yī)）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司(sī)均收到上交所下发的领略的意思(de)拟终止(zhǐ)公司股票上(shàng)市的事(shì)先告知书。在收到终止上市告知书后，两家公司可以根据规(guī)定(dìng)申请听证，提出陈述(shù)和申辩。交易所(suǒ)由上市(shì)委员(yuán)会就是否终止公(gōng)司股(gǔ)票上市事宜进行审(shěn)议(yì)，并根据上市委员会的(de)审核意见作出是否终(zhōng)止公司股票上市的决定。

　　根(gēn)据(jù)相关规(guī)定，若(ruò)股(gǔ)票被(bèi)终止上市，自交易所(suǒ)公告对股票(piào)作出终(zhōng)止上(shàng)市的决定(dìng)之日后5 个领略的意思交易日届满的下(xià)一交易日起，相关公(gōng)司股票复牌并进入退(tuì)市整理(lǐ)期，并在股票简(jiǎn)称前冠以“退(tuì)市”标识，退市整(zhěng)理期的交易期限为(wèi)15 个交(jiāo)易(yì)日。交易所将在(zài)退市整理期届满后5个(gè)交易日内对股票予以摘牌，股票最终终(zhōng)止上市。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上海金融(róng)法院官微发布消息显(xiǎn)示，其已于当日收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚(xū)假陈述责任纠纷的申请。起诉投资者同时申(shēn)请适(shì)用普通代表人诉讼程序审理案件(jiàn)。上海金融(róng)法院称，其(qí)将依法审(shěn)查，及(jí)时公布进展情(qíng)况。

　　值得关(guān)注的是，在投资(zī)者提起的诉讼中，被告除了(le)泽(zé)达易盛及实控(kòng)人、董监高等，中介(jiè)机(jī)构东兴证券(quàn)及(jí)两名保代（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天健会计师事务所(suǒ)、康达律师事务(wù)所也均(jūn)在被(bèi)起诉之列。

　　3月31日(rì)晚(wǎn)间，东兴证券曾发布公告称，因(yīn)在执行泽达易(yì)盛首次公开(kāi)发行股票并在(zài)科创板上(shàng)市项目中(zhōng)，涉嫌保荐、承销及持续督导等(děng)业务未(wèi)勤勉尽责，证监会(huì)决(jué)定(dìng)对其公司立(lì)案。

　　4月21日(rì)，中(zhōng)证中小(xiǎo)投资者服务中(zhōng)心公(gōng)告称(chēng)，关注到上海金融法院收到(dào)12名投(tóu)资者共(gòng)同起诉泽达易盛(shèng)等证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈述(shù)责(zé)任纠(jiū)纷(fēn)的申请，起诉投资者(zhě)同时申请适用普通代表人诉(sù)讼程序审(shěn)理案(àn)件。泽达易(yì)盛是科创板首(shǒu)批被中国(guó)证监会立案调查公司，根据《行政处(chù)罚决定(dìng)书(shū)》，公(gōng)司构成欺诈发行。

　　投服(fú)中心将密切关注(zhù)诉(sù)讼进展，如上(shàng)海金融法(fǎ)院后续受理并(bìng)裁定适用普(pǔ)通代表人诉讼，发(fā)布普通(tōng)代(dài)表人诉讼权(quán)利登记公(gōng)告，拟(nǐ)相关法律法规公开征集并接(jiē)受50名以上(shàng)（含50名）投资者特别授(shòu)权，申请参加普(pǔ)通代表人诉讼并申请转(zhuǎn)换特别代表人诉讼。

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