直播(bō)短视频成为市场风口，但金融(róng)“大V”并非想当就能当，违(wéi)规(guī)展业仍将招致监(jiān)管处罚。

　　证监会官网显示，日前四(sì)川证监局(jú)对恒泰证券某营业(yè)部(bù)及员工双双出具警示函。

　　四川(chuān)证监局指出，恒泰(tài)证券该名员工任职(zhí)期间实名通(tōng)过(guò)抖音(yīn)账(zhàng)号发布(bù)短视(shì)频、开(kāi)展(zhǎn)直(zhí)播，对(duì)A股(gǔ)大盘及板(bǎn)块(kuài)走势(shì)进行分析(xī)、为第三(sān)方引(yǐn)流，并收(shōu)取直播打赏(shǎng)、会员订阅费、感谢费等，谋取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　受疫(yì)情期间展业(yè)限制，视频直播成为(wèi)各行各(gè)业的新风(fēng)口，金融行业也不(bù)例(lì)外(wài)。由于(yú)直播活动的即时性，合(hé)规问(wèn)题也(yě)成为证(zhèng)券行(xíng)业抓取“流量”时需要直面的问题。而(ér)无证券投顾资质进行证券内容直播、荐(jiàn)股等劳心者治人劳力者治于人这句话的意思是什么，劳心者治人 劳力者治于人是什么意思(děng)行为(wèi)，更(gèng)被监管(guǎn)所严(yán)查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒体从事(shì)违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒(héng)泰证券成都天府大道证券营业(yè)部及员工遭遇四川证监局开出的警示函，涉(shè)嫌谋取(qǔ)不正(zhèng)当利益(yì)。

　　具体(tǐ)来看，四(sì)川证监局指(zhǐ)出，熊某平在恒(héng)泰证券(quàn)成都天府(fǔ)大道证券营业部任(rèn)职期间，实(shí)名通过(guò)抖音账号发布短(duǎn)视频、开展直播(bō)，对A股大(dà)盘及板(bǎn)块走(zǒu)势进行(xíng)分析、为某“金融职(zhí)业技能学校”引(yǐn)流，并(bìng)通过(guò)收取(qǔ)直播打赏、直播会员订阅费、感谢(xiè)费(fèi)等方式谋取(qǔ)不正当利益。

　　根据(jù)《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，证券(quàn)期货(huò)经(jīng)营机构(gòu)工作人员不得违规(guī)从事(shì)营利(lì)性经营活动(dòng)，违(wéi)规兼任可能影响其(qí)独(dú)立性的职务或者从事与所在机构或者投资(zī)者(zhě)合法(fǎ)利益相冲突的活动。基(jī)于(yú)此，四(sì)川证监局决(jué)定对熊某平采取(qǔ)出具警(jǐng)示函的(de)行政监(jiān)督管理措(cuò)施(shī)。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券成(chéng)都(dōu)天府(fǔ)大道证券(quàn)营(yíng)业(yè)部也被出具警示函(hán)。四川证监局认为，该营业部合(hé)规(guī)管(guǎn)理不到位，未严(yán)格规范从业人员(yuán)执业(yè)行为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从前任总裁到普通(tōng)一线(xiàn)员工，恒(héng)泰证券旗下热衷(zhōng)于通(tōng)过短视频平台进行推广(guǎng)的人员(yuán)层(céng)出不穷。

　　去(qù)年(nián)12月，恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)公告称，牛壮因“专注个人(rén)职业发展(zhǎn)事宜(yí)，已(yǐ)辞任公司(sī)总裁”。在离职前，牛壮出镜(jìng)运营(yíng)的“牛(niú)得(dé)林(lín)奇(qí)”账号在(zài)视频平(píng)台上已有一定名气。

　　目前，该(gāi)账号抖(dǒu)音粉丝(sī)已有(yǒu)138万粉丝，获赞超613万。在(zài)视频中，牛(niú)壮出镜的头衔仍为“原(yuán)恒(héng)泰证(zhèng)券总(zǒng)裁(cái)”。劳心者治人劳力者治于人这句话的意思是什么，劳心者治人 劳力者治于人是什么意思p>

　　此外(wài)，恒泰证券官(guān)方抖(dǒu)音账号的粉(fěn)丝数量也达(dá)到17.2万，部分(fēn)爆款视频播放量过万。在抖音平台(tái)上(shàng)以恒(héng)泰证券(quàn)员(yuán)工名(míng)义发布(bù)短视频(pín)的(de)账号数量也有不少，其中部(bù)分账号粉丝数量超(chāo)过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此(cǐ)次被监管点名的(de)恒泰证券员(yuán)工熊某平上(shàng)，虽然抖音账号(hào)运营时间不长(zhǎng)，但已有(yǒu)6万粉丝，且直播(bō)频(pín)率较高(gāo)。上月直播暂停期(qī)间，大量粉丝在其短(duǎn)视频中留(liú)言追问，期待早(zǎo)日开播。

　　中证协登记信(xìn)息(xī)显示，熊某平于2022年10月在恒泰证(zhèng)券(quàn)办理执(zhí)业登记，登(dēng)记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已(yǐ)办(bàn)理离职(zhí)注销。同(tóng)月，熊某平在武汉云掌(zhǎng)数字(zì)科技(jì)有限公司办(bàn)理执业，执业岗位(wèi)为(wèi)“证券投资咨询（投资(zī)顾(gù)问(wèn)）”，目前登(dēng)记(jì)状态为(wèi)“正常”。

　　直播推(tuī)广合规问题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频(pín)直播成为(wèi)各行各业的新风口，金融(róng)行(xíng)业也不例外。由(yóu)于(yú)直播活动的即时性，合规问(wèn)题(tí)也成为(wèi)证券行业抓取(qǔ)“流量(liàng)”客户时需要(yào)直面的问(wèn)题(tí)。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行(xíng)为，更被(bèi)监(jiān)管所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨(zī)询机构黑龙江省容维证券数(shù)据程(chéng)序化有限公司被黑龙江证监局出(chū)具警示函。经(jīng)查，容维(wéi)证券员(yuán)工马某某无证券投资顾问执业(yè)资(zī)格，2022年10月(yuè)以(yǐ)来，马某某通过抖音直播(bō)形式向(xiàng)公众提供关(guān)于证券市场的分析、预测或建议(yì)行为。

　　3月初，证监会对微(wēi)博大V易伟开出(chū)巨额罚单(dān)。证监(jiān)会指出，易伟通过微博进行荐股、预测股市行(xíng)情、宣(xuān)传并(bìng)出售投(tóu)资服务，但其未取得从事(shì)证(zhèng)券投资(zī)咨(zī)询业务的核准，不具备证券(quàn)投(tóu)资(zī)咨询从业(劳心者治人劳力者治于人这句话的意思是什么，劳心者治人 劳力者治于人是什么意思yè)资格及(jí)业务资质，共罚(fá)没收入(rù)近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构(gòu)部(bù)下发机构监管情况通(tōng)报(bào)，对(duì)证券公司从(cóng)业人员网(wǎng)络直播提出(chū)监管要(yào)求。证券公司工作人(rén)员通过网络直播等形式发表评论，要确(què)保信(xìn)息来源合(hé)法合规、研究方法(fǎ)专业审慎；充分发挥专(zhuān)业优(yōu)势，引导市场树立长期投资(zī)、价(jià)值(zhí)投资(zī)和(hé)理(lǐ)性投资的理(lǐ)念等。

　　监(jiān)管要求(qiú)，证券公司(sī)应进一步(bù)加强对(duì)证券公司(sī)工作人员直播展业的管理，完(wán)善内(nèi)部管控(kòng)机(jī)制(zhì)， 事前(qián)对直播内容进行把关，做好内容管理(lǐ)；事中对(duì)直播进行(xíng)监测监(jiān)控，遇有重大情况及时处理，避免产生(shēng)不良影(yǐng)响(xiǎng)；直播中出现违规情况的，及时启动(dòng)内部问(wèn)责(zé)机制。

　　2022年(nián)6月，国家(jiā)广播电视(shì)总局(jú)、文(wén)化和旅游部共同制定(dìng)了《网络主播(bō)行(xíng)为规范》。其中提(tí)出(chū)，对于需要(yào)较高(gāo)专业水平（如医(yī)疗卫生、财经金(jīn)融、法律、教育）的直播内容，主(zhǔ)播应取(qǔ)得(dé)相(xiāng)应(yīng)执业资质。

　　另外，近期中证(zhèng)协也向各家(jiā)证券公司、证(zhèng)券(quàn)咨询公(gōng)司(sī)下(xià)发关于(yú)排(pái)查报送网络非法证(zhèng)券活动信息的通知，要(yào)求排查填报证(zhèng)券领域(yù)涉(shè)及(jí)非(fēi)法证券活动信息，其中(zhōng)重点排查假冒仿冒证券经营机构和人员等涉(shè)非“自媒体”账号(hào)与APP。

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