金(jīn)融界4月21日消息 证监会有关部门负责人就泽达易盛案(àn)、紫晶存储案系科创板(bǎn)首批(pī)欺诈发行案件答记者问。证监(jiān)会有关部门负责(zé)人表示，欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤(liú)”严(yán)重损害广大(dà)投资者合法权益，危及市场秩序和(hé)金(jīn)融安全。

　　中办、国(guó)办《关(guān)于依法从严(yán)打击证券违法活动的意见(jiàn)》强调坚(jiān)持(chí)“零容忍”要求，依法严厉查(chá)处(chù)证(zhèng)券违法犯罪案件，立体化打(dǎ)击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院(yuàn)对(duì)资本市场(chǎng)违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺(qī)诈发(fā)行(xíng)等违法(fǎ)犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处(chù)，形成强力震慑。

　　具体问(wèn)答如(rú)下：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫晶存储案(àn)系科创(chuàng)板(bǎn)首(shǒu)批欺诈发行案(àn)件，社会(huì)影响广泛。作为监(jiān)管机构，如(r肖战《光点》歌词是什么，肖战《光点》歌词是什么歌ú)何(hé)推动(dòng)对上述发行人、控股股东、实际(jì)控制人、中介(jiè)机构及其责任人(rén)员等相关(guān)责任主体(tǐ)进行(xíng)立体化追责(zé)？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务造假等资(zī)本市场“毒(dú)瘤(liú)”严(yán)重(zhòng)损(sǔn)害广大(dà)投资者合法权益，危(wēi)及市场秩序(xù)和金融安(ān)全(quán)。中(zhōng)办、国办《关于依法从严打击(jī)证(zhèng)券违(wéi)法活动的意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉查(chá)处证券违法(fǎ)犯罪案件(jiàn)，立体化打击证(zhèng)券违法活动。我会坚决贯彻落实(shí)党(dǎng)中央(yāng)国务院对资本市(shì)场违法犯罪行(xíng)为(wèi)“零容忍(rěn)”要求，推动对(duì)欺(qī)诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。具(jù)体而言(yán)：

　　一是对(duì)于证券发行(xíng)人及相关控股股东、实际(jì)控制人等“首恶”坚决严惩，全(quán)方位追责。如(rú)在上述两案的(de)行政责任方面，我会依法向泽(zé)达易盛（天津）科技股份(fèn)有限公司（以(yǐ)下简称泽达(dá)易(yì)盛）和广东紫晶信息存储技术(shù)股份有限公(gōng)司（以下简(jiǎn)称紫(zǐ)晶(jīng)存储）及相(xiāng)关责任人作出(chū)行政(zhèng)处罚和市场禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶存(cún)储及相关责任人员进行行政处罚(fá)，并对(duì)部(bù)分责任人员采取证(zhèng)券(quàn)市场禁入(rù)措施。同(tóng)时，我(wǒ)会加(jiā)强(qiáng)与公安机关(guān)的(de)沟通协调，对(duì)涉嫌刑事犯罪的当事人依法及时(shí)移送公安机关处理(lǐ)，推(tuī)动案(àn)件刑事追(zhuī)责相关(guān)工(gōng)作。另(lìng)外，根据《上海证券交易(yì)所科创板股(gǔ)票上(shàng)市规则》的规(guī)定，上海证券交易(yì)所(suǒ)将依法对(duì)泽达易盛、紫晶存(cún)储启(qǐ)动重大违法强制退市。

　　二是依(yī)法支(zhī)持适格投(tóu)资者(zhě)及时(shí)有效(xiào)地(dì)追(zhuī)究违规上市公司及其相关(guān)中介机构等(děng)责任(rèn)主体的民事赔偿责任(rèn)。民事责任(rèn)是资本市(shì)场(chǎng)法(fǎ)律责(zé)任体系的重要组成(chéng)部分，是对违(wéi)法行(xíng)为进行立体式追(zhuī)责的(de)重要一环，也是提高资本(běn)市场违法违规成本(肖战《光点》歌词是什么，肖战《光点》歌词是什么歌běn)的重要举(jǔ)措。我会将进(jìn)一步(bù)畅通投资者权利救济(jì)渠道，维(wéi)护(hù)投资者合法权益(yì)，督促(cù)市场参与各方归位尽责，形成资本市场良(liáng)好(hǎo)生态(tài)。

　　三是对(duì)于(yú)为上市公(gōng)司提供保荐、承(chéng)销服务的证券公司(sī)、出具审计报告(gào)的或者(zhě)法律意见书的证券(quàn)服务(wù)机(jī)构等违规(guī)主(zhǔ)体实施(shī)精准打击。如果(guǒ)相关中介机构故意参与造假(jiǎ)，情(qíng)节恶劣，坚(jiān)决严惩，从(cóng)重(zhòng)处罚，涉嫌(xián)犯罪的，移送司(sī)法机关(guān)处理；如果相关中介机构(gòu)主要涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我会将按照过(guò)责相当的法治理念，综合考虑违法程度、案(àn)件情况(kuàng)、执法效率、赔偿投资者损失(shī)意愿和能(néng)力等因素，依(yī)法妥善处理，让中介机构为(wèi)其(qí)未勤勉尽(jǐn)责的(de)执业行为(wèi)付出代(dài)价。

　　四是关(guān)于(yú)中介机构的责任人员。证券(quàn)公司、会计师(shī)事务所(suǒ)、律师(shī)事务所等中介机构(gòu)从业(yè)人员的道德水(shuǐ)准、专业(yè)能力、合规风(fēng)险意识和廉洁从业水平等，是保(bǎo)障证券(quàn)服务质量的重要因素。如果在(zài)欺诈发行、财务造(zào)假等案件中(zhōng)发现相关中介(jiè)机(jī)构责任人员存在违法违规行为(wèi)，将依法(fǎ)依规予(yǔ)以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存(cún)储(chǔ)欺(qī)诈发行案严重损害投资者合法(fǎ)权益，目前在投资者保护方面有哪些安排？

　　答(dá)：《证(zhèng)券法》《民事诉讼法》等法律(lǜ)法规规定了包括协商和解、纠纷调解(jiě)、先行赔(péi)付、责令回购(gòu)、行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺(nuò)、单(dān)独诉讼、示范(fàn)判决、代表人诉讼等一系列投资(zī)者赔偿救济制度。这些制(zhì)度各有(yǒu)优势，对于个案中采用(yòng)何(hé)种(zhǒng)方式，需(xū)综合(hé)考(kǎo)虑不同(tóng)投资者赔偿救济(jì)制度的适用(yòng)条件、投资者获(huò)赔的充分性和有(yǒu)效性、赔付责任主体(tǐ)的(de)意愿和能力等因素，目标都是有(yǒu)效保护投(tóu)资者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽(zé)达易(yì)盛案，上海金融法院已经(jīng)收到泽达易(yì)盛普通代表(biǎo)人诉讼起诉材(cái)料，中(zhōng)证中小投(tóu)资者服务中心(xīn)发布公告，表示密切关注泽达(dá)易盛(shèng)普(pǔ)通代表人诉讼进(jìn)展，如上海金融法(fǎ)院受理并裁定适用(yòng)普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼，将依法接(jiē)受投(tóu)资者特(tè)别授(shòu)权，申请参加(jiā)该(gāi)案(àn)并转换(huàn)特别代(dài)表人诉讼。特别代表人诉讼制度具(jù)有“默(mò)示加入、明示退出”的特(tè)征，能够一揽子解决泽达易盛案(àn)的民事赔偿问题，适格投资者的合法权益可以(yǐ)在诉(sù)讼程(chéng)序中得(dé)到保护。

　　对于紫晶存(cún)储(chǔ)案，中信建投证券(quàn)股份有限公司作为(wèi)紫晶存储申请首次公开发行股票(piào)的保荐机构(gòu)和主(zhǔ)承(chéng)销商，与其他中(zhōng)介机构正(zhèng)在(zài)主动筹备投资(zī)者赔偿(cháng)事(shì)宜，拟共同出(chū)资(zī)10亿元设(shè)立先行赔付专项基金（上述金额为公司初步估(gū)算结果，基(jī)金(jīn)规模将根据最终(zhōng)计算(suàn)的适格投资者损失赔付金额进行调整），用于先行赔付适格投(tóu)资者的投(tóu)资(zī)损失。先行赔付可(kě)以(yǐ)高效、快捷地解决紫晶(jīng)存储案的民事赔偿问题，适(shì)格投资者可以积极参与先(xiān)行赔付程(chéng)序(xù)直接获赔，以维护(hù)自身合法(fǎ)权(quán)益。

　　3.中信建(jiàn)投证(zhèng)券股份(fèn)有限公司披(pī)露的公(gōng)告(gào)中提出向证监会提交(jiāo)证券期货(huò)行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺申请(qǐng)，证监会将(jiāng)如何处(chù)理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券领(lǐng)域行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺制度（以下(xià)简称当(dāng)事人承诺(nuò)制度）。当事人承(chéng)诺制度是指国(guó)务院证券监督管理机构对涉嫌证券期(qī)货违法的单位或者个(gè)人进行调查(chá)期间，被调查的当(dāng)事人承诺纠正涉嫌(xián)违法行为(wèi)、赔偿有关投资者(zhě)损失、消除损(sǔn)害或者不(bù)良影响并经国务院证券(quàn)监督管理(lǐ)机构认可，当(dāng)事(shì)人履行承诺后国务院证券监督管理机构终止案(àn)件调查的行政执法方式(shì)。相关法律法规明确规定了当事人承诺制度的基本流程、适用(yòng)范围(wéi)、监督制约机(jī)制等。

　　根据(jù)《证券期(qī)货行政执法当事人承诺制度实施(shī)办法》等规定，承诺金兼(jiān)具惩(chéng)戒和(hé)赔(péi)偿功能，承(chéng)诺(nuò)金数额的确定需要综合考虑(lǜ)当事人因涉嫌违法行(xíng)为可(kě)能获得(dé)的收(shōu)益或(huò)者避免(miǎn)的损失、当事(shì)人(rén)涉(shè)嫌违(wéi)法行为(wèi)依法可能被处(chù)以罚款和没收(shōu)违法所(suǒ)得的金额，以及(jí)投资者因当事(shì)人涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为所遭(zāo)受(shòu)的损(sǔn)失等诸多因素。承诺金数额通常高于(yú)罚(fá)没款数(shù)额，且可(kě)用于(yú)赔偿投资者损(sǔn)失，在证券期货行政(zhèng)执法肖战《光点》歌词是什么，肖战《光点》歌词是什么歌当事人承诺这一程序(xù)中，既可以实现对申请(qǐng)人的精准(zhǔn)打击(jī)，也(yě)可以有(yǒu)效便捷地补偿投资(zī)者(zhě)的(de)损(sǔn)失。因此，当事人承诺(nuò)制度(dù)可以(yǐ)一(yī)并解决案件相关的行政(zhèng)处理与(yǔ)民事赔偿问题(tí)，有效提高执(zhí)法(fǎ)效能，达到行政追(zhuī)责与民事追(zhuī)责相(xiāng)统一的效(xiào)果。

　　对于中(zhōng)信(xìn)建投证(zhèng)券股份(fèn)有(yǒu)限公(gōng)司向我会(huì)提交(jiāo)当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺申请，我会(huì)将依据《证券法》《证券期货行政执法当事人(rén)承(chéng)诺制(zhì)度(dù)实(shí)施办法》《证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当事(shì)人承诺制度(dù)实施规定》等规定，依法依规决(jué)定(dìng)是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储所涉的(de)证券公司(sī)、会(huì)计师(shī)事(shì)务所、律师事务所等(děng)中(zhōng)介机(jī)构(gòu)及其责任(rèn)人员，下一步将如何处理(lǐ)？

　　答(dá)：前期(qī)，我会贯彻“零容(róng)忍(rěn)”要求，对(duì)泽(zé)达易盛(shèng)和紫晶存储所涉(shè)中介机构开展(zhǎn)“一案双(shuāng)查”。在(zài)泽达易(yì)盛案中，东兴证券(quàn)股份有限(xiàn)公司(sī)、天健会计(jì)师事务所、北京市康达(dá)律师事务所(suǒ)等中介机构(gòu)因涉(shè)嫌在相关(guān)执业过程中未勤勉尽责，近日已被我会立案(àn)。在紫晶存储案中，我会对中信(xìn)建投(tóu)证券股(gǔ)份有限(xiàn)公司、容诚(chéng)会(huì)计师事务(wù)所、致同(tóng)会计师事务(wù)所(suǒ)、广东恒益律师事务(wù)所等中介机构启动了相关调(diào)查(chá)工作，后续将根据其在相(xiāng)关(guān)执业行为中的(de)勤勉尽责情况，结合其主动先行赔付(fù)以及申请证券期货行政执法当事人(rén)承诺等情形，依法进行下一步处理(lǐ)。需要指出的是(shì)，我们将关注相关中介机构(gòu)有关(guān)责(zé)任人员(yuán)在(zài)上述案件中的执业行为，如果(guǒ)发现(xiàn)有关(guān)责任人员存在违法违规行为，将依法依规(guī)予以(yǐ)严处。

　　证券公司、会计师(shī)事(shì)务所、律师事务所等中介机构(gòu)是保障资本市场(chǎng)高质(zhì)量发展(zhǎn)的(de)重要力量(liàng)，中介机构及(jí)其从业(yè)人员应(yīng)当严(yán)格遵守法律(lǜ)法规和职业道(dào)德要求，勤勉(miǎn)尽责(zé)、诚实守信、廉洁自律(lǜ)、公(gōng)平竞(jìng)争，自觉营造和维护风清气正的企业文化和行业文化，珍视行业声誉。

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