科创板首(shǒu)批退市公司(sī)，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别发布公(gōng)告称，其收到证监会下发的《行政处罚决定书》，将被实施重大(dà)违(wéi)法强(qiáng)制退(tuì)市，

　　与(yǔ)此同(tóng)时，上(shàng)交所也对两公司下发拟终(zhōng)止(zhǐ)公司(sī)股票上(shàng)市的(de)事先告知书，两家公司的股票自4月(yuè)24日(rì)开(kāi)市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显示，其收到(dào)12名投资者(zhě)共同起诉泽达(dá)易盛、林应等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申请，保荐券商东兴(xīng)证券及两(liǎng)名保代(dài)、天健会(huì)计(jì)师(shī)事务所(suǒ)、康达(dá)律师(shī)事(shì)务所均在被起诉(sù)名(míng)单中。

　　来(lái)看(kàn)详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被(bèi)罚3669万

　　首先来看*ST紫晶(jīng)方面的问题(tí)：

　　证监会行(xíng)政(zhèng)处罚决定(dìng)书(shū)显示，紫晶(jīng)存(cún)储存在欺诈发行的问题。紫(zǐ)晶存储(chǔ)于(yú)2019年4月(yuè)3日披露(lù)招股书申(shēn)报(bào)稿，同年(nián)10月(yuè)获(huò)科(kē)创板上(shàng)市委审议同(tóng)意发行上市，2020年(nián)3月(yuè)在科创板上市。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招股说明书(shū)》通过虚构销(xiāo)售(shòu)合同、伪造物流单据(jù)和验收单据入账、安(ān)排资金(jīn)回款、提前确认(rèn)收入等方(fāng)式虚增营业收入、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年分别(bié)虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫(zǐ)晶存(cún)储《招股说(shuō)明书》未按(àn)规定披露的2016年末、2017年末以(yǐ)及(jí)2019年(nián)上半年(nián)末对外(wài)担保余额分别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说明书(shū)签署日，未按规定披露对外担保余额合(hé)计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫晶存储继(jì)续通(tōng)过前述(shù)财务造假方式虚增营业(yè)收入、利润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万(wàn)元，占(zhàn)当期报(bào)告记载(zài)的利润总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记载的(de)利(lì)润总额绝对值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存在未(wèi)按(àn)规定(dìng)披露对外担保(bǎo)的问题(tí)。

　　最终，证(zhèng)监会(huì)对紫晶存储(chǔ)责令(lìng)改正，给予警(jǐng)告，并处以3668.52万元罚款，对实(shí)控人郑穆、罗铁威(wēi)分(fēn)别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此外(wài)，郑穆被采取(qǔ)终(zhōng)身市(shì)场(chǎng)禁入措施，罗(luó)铁威被(bèi)处10年市(shì)场禁入措施(shī)，其他相(xiāng)关(guān)负责人(rén)也被处以罚款(kuǎn)、5年市场禁入(rù)等。

　　欺诈发行被罚(fá)超(chāo)8亿

　　实控人、财务总监终(zhōng)身市场禁(jìn)入

　　泽达(dá)易盛(shèng)方面，行政处罚决(jué)定书显示(shì)，其于2019年6月披露招股书申报稿(gǎo)，2020年6月在(zài)科(kē)创板上市。

　　经查明，泽达易盛(shèng)在公告的证券发(fā)行文(wén)件中隐瞒重要事实、编造重大虚假内(nèi)容，2016年-2019年(nián)累计虚增营(yíng)业收入34229.63万元，虚增利(lì)润(rùn)18673.53万元，且未如(rú)实披(pī)露关联交易、股权代持情况等(děng)。

　　在上市后，泽达(dá)易(yì)盛及其(qí)全资子公(gōng)司(sī)浙(zhè)江金淳、杭(háng)州畅(chàng)鸿签订虚假合同、开展虚假业务(wù)，2020年虚增利润(rùn)8246.92万元，占当(dāng)期报告记载(zài)的利(lì)润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达易盛还(hái)存在虚增在建工(gōng)程等问题。

　　值(zhí)得关注(zhù)的是，对于欺诈发(fā)行部分(fēn)，证监(jiān)会对泽(zé)达易盛(shèng)处以非(fēi)法所募集资(zī)金金额(é)20％的处罚，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿元(yuán)；紫晶存储则(zé)被罚(fá)款非法募集资金的3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计(jì)算，证监会(huì)最终对(duì)泽达(dá)易(yì)盛(shèng)处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事(shì)长、总经理林应处以3800万(wàn)元罚款，时任董事、副总经理、财(cái)务总监、董事(shì)会秘书(shū)应(yīng)岚被罚1300万(wàn)元，二人(rén)均被(bèi)采取终(zhōng)身(shēn)市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的是，在4月21日市场全(quán)面大跌的行情下，两家公司均有不(bù)同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达(dá)A股(gǔ)股(gǔ)东总户数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户(hù)，户均持股(gǔ)市(shì)值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一同被(bèi)诉(sù)

　　行政(zhèng)处罚“靴子落地”，两家公(gōng)司也(yě)进入到停牌及被终止上市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布(bù)公告称，公司触及《上海证券交易所科创板(bǎn)股票(piào)上市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一(yī)）项规定的重大违法行为，将被实施重大违法强(qiáng)制退(tuì)市(shì)。公司股票(piào)自(zì)2023年4月24日（星(xīng)期一）开市起停(tíng)牌。

　　4月(yuè)21日(rì)，两家公(gōng)司均收到上(shàng)交所下发的(de)拟终止公司(sī)股票上(shàng)市的事先告知书。在收到(dào)终止(zhǐ)巧克力放冰箱可以吗，巧克力放冰箱里保质期一般多长时间上市告知书后，两(liǎng)家(jiā)公司可以根据规定申请听证，提出陈(chén)述和申(shēn)辩。交易(yì)所由上市委员(yuán)会就(jiù)是(shì)否终止公司(sī)股票上市事宜进(jìn)行审议，并根据上市委员(yuán)会的审核意(yì)见作(zuò)出是(shì)否终(zhōng)止公司(sī)股票上市的决定。

　　根据相(xiāng)关(guān)规定，若股(gǔ)票被终止(zhǐ)上市，自交易所公告对股(gǔ)票(piào)作出终止(zhǐ)上市的决定之日后5 个(gè)交(jiāo)易(yì)日届满的(de)下一(yī)交(jiāo)易日起(qǐ)，相关公(gōng)司股票复牌(pái)并进入退市整理期，并(bìng)在股票简称(chēng)前(qián)冠以“退市”标(biāo)识，退市整理期的交易期限为(wèi)15 个交易(yì)日。交易所将在退市整理期届满后5个交(jiāo)易日内(nèi)对(duì)股(gǔ)票予以摘(zhāi)牌，股票(piào)最终(zhōng)终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上海金融法院官微发布消息显示，其已(yǐ)于(yú)当(dāng)日收(shōu)到12名投资者(zhě)共同起诉泽(zé)达易盛等证券(quàn)虚假陈述(shù)责(zé)任纠纷的申请。起诉投资者同时申请适用普通代表人诉讼程序审理案(àn)件。上海金融法院称，其(qí)将依法审(shěn)查(chá)，及时公(gōng)布进(jìn)展(zhǎn)情况(kuàng)巧克力放冰箱可以吗，巧克力放冰箱里保质期一般多长时间。

　　值(zhí)得关(guān)注的是(shì)，在投(tóu)资(zī)者提起的诉讼中，被告除了(le)泽(zé)达易盛及实控人、董(dǒng)监高等，中介机(jī)构东兴证券及两(liǎng)名保代（胡(hú)晓莉、陶晨(chén)亮）、天健(jiàn)会计师事务所、康达律师事务所也均(jūn)在(zài)被起诉之列。

　　3月31日(rì)晚(wǎn)间，东兴(xīng)证券曾发布公告称，因(yīn)在执行泽达易盛(shèng)首次(cì)公开发(fā)行股票并在科创(chuàng)板上(shàng)市项目中，涉(shè)嫌保荐、承销(xiāo)及持续(xù)督导等业(yè)务未勤勉尽责，证(zhèng)监(jiān)会决(jué)定对(duì)其公司立案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投资者服务中心公告称，关(guān)注到上海金(jīn)融(róng)法院(yuàn)收到12名投资者共同起诉泽达易盛(shèng)等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请，起诉投资(zī)者同(tóng)时申请适用普通代(dài)表人诉讼程序审(shěn)理案件。泽达(dá)易(yì)盛(shèng)是科创板首批被中国证监会立案调查公司(sī)，根(gēn)据《行(xíng)政处罚决定书》，公司(sī)构成欺诈(zhà)发(fā)行。

　　投服(fú)中心将(jiāng)密切(qiè)关注(zhù)诉讼进展，如(rú)上海金融法院后续受理并裁定适用普通(tōng)代表人诉讼，发布普通代(dài)表人诉讼权利(lì)登记公告，拟相关法(fǎ)律法规公开(kāi)征集并接受50名以上（含50名）投资者特别授(shòu)权，申请参加普通代表(biǎo)人诉讼并申(shēn)请转换特(tè)别代表人诉讼(sòng)。

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