昨日晚间，证监会就《证(zhèng)券期货市(shì)场主机交易托管(guǎn)管(guǎn)理规定（征求意见稿）》向社会公(gōng)开征求意见。

　　进(jìn)一(yī)步规(guī)范证券期货市场(chǎng)主机交易托(tuō)管服务(wù)和(hé)相关租用活动

　　为规范证券期货市场主机交易托管(guǎn)活动，保护(hù)投(tóu)资者合法权益，维护证券期货市场(chǎng)安全平稳(wěn)运(yùn)行(xíng)，证监会起(qǐ)草了《证券期货市场(chǎng)主(zhǔ)机交易托管管理规定（征求意见稿）》（以下简称《管理(lǐ)规定》），于昨日向社会公开征求意见。

　　据了解，近年来，证(zhèng)券(quàn)期货(huò)交易所向市场(chǎng)相(xiāng)关机构提(tí)供(gōng)主机交易托管(guǎn)资源，为(wèi)行业提供(gōng)信息科技基础(chǔ)支撑服务(wù)，对于提(tí)升行业信(xìn)息基础设施运维水(shuǐ)平，保障行业信息系统(tǒng)安全稳定运(yùn)行发挥了重要(yào)作(zuò)用。

　　但随着证券期货市场的不断发展(zhǎn)，主机(jī)交(jiāo)易托管资源分(fēn)配不尽合(hé)理、线路时(shí)延不尽一致、安全保障能力(lì)有待(dài)提升(shēng)等问题逐渐凸显，为进(jìn)一(yī)步规范证券(quàn)期货(huò)市场主机交易(yì)托管服务和相关租用活动(dòng)，促进证券期货市场的(de)平稳健康发展，证监会起草《管理规定(dìng)》。

　　据(jù)悉，《管理(lǐ)规定》起草思路有三。一是全面(miàn)覆盖各类(lèi)主体。结合业务活动(dòng)的具体特(tè)点，《管理规(guī)定》将(jiāng)主机交易(yì)托管相关(guān)主体分为证券期货交易所和证(zhèng)券期货(huò)经(jīng)营机构(gòu)两部分，分(fēn)别提出完善的监管要求，并要求其他类型的参与主体参照(zhào)执行有关规定(dìng)。

　　二是切实(shí)守住(zhù)安全(quán)底线(xiàn)。安全运行(xíng)是从事主机交易托管(guǎn)服务和相关租用活动的基础和前(qián)提(tí)，《管理规定》规定了主机交(jiāo)易托管资源(yuán)的(de)安全管理要(yào)求，明确了证(zhèng)券期货经营机构的尽职(zhí)调查和业务审批机制(zhì)，从(cóng)安全(quán)的角(jiǎo)度(dù)作出全面规(guī)定(dìng)。

　　从主要内容来看，《管理规定》共五章28条，对证(zhèng)券(quàn)期货行业主机交易(yì)托管服务和相关租用(yòng)活动提出了要求。

　　具体来(lái)看，首先是总则明确立法宗旨、适(shì)用范围，从事主(zhǔ)机交易托管服务(wù)和相(xiāng)关租(zū)用(yòng)活动的基本原则以及(jí)监督管理。

　　根据《管理规定》，所谓主机(jī)交易托管(guǎn)资(zī)源，是(shì)指证(zhèng)券(quàn)期货(huò)交易所提供的机(jī)房机柜、通信网络、软件或硬件设(shè)施等(děng)资源，部署在(zài)相关资源的信息系统可(kě)以连接证券期货(huò)交(jiāo)易所交(jiāo)易系统(tǒng)。

　　其次是证(zhèng)券期货交易所要(yào)求。明确了证(zhèng)券期货交(jiāo)易所提供主机交易托管(guǎn)服(fú)务(wù)有关要求。主要包括：要(yào)求证(zhèng)券期货交易所实(shí)施专区管(guǎn)理(lǐ)，统一专(zhuān)区交易时(shí)延，建设运维要求不得低于(yú)《证(zhèng)券期(qī)货业信息(xī)系(xì)统(tǒng)托(tuō)管基本要求》中三(sān)级系(xì)统的受托(tuō)方要求；从资源保(bǎo)障、资源(yuán)分配、服务申请、服务协议(yì)、收费要求、服务退出与资源再分配等方面保障(zhàng)证券期货交易所提供有关服务的公平合理；加强风险防控，证券期货交易所需(xū)建(jiàn)立健全(quán)监控指标及应(yīng)急处置机制。

　　《管理(lǐ)规定》要求，证券期货交易所提供主(zhǔ)机交易托管服(fú)务(wù)的，应(yīng)当(dāng)将主(zhǔ)机交易托(tuō)管资(zī)源和其他(tā)主机(jī)托管(guǎn)资源进行(xíng)区(qū)分，对主机交易托管资源实施专区管理，并确(què)保相关专区(qū)到核心交易系统通信(xìn)前(qián)端的通信时延(yán)保持一致。

　　再(zài)次是证(zhèng)券期货(huò)经(jīng)营机构(gòu)要求。明确了证券期货(huò)经营(yíng)机(jī)构租(zū)用(yòng)主(zhǔ)机交易(yì)托(tuō)管资源有(yǒu)关要求。具(jù)体来看，从安全保障方面，对证券期货经营机构租用主机交易托管资源的(de)一般要求(qiú)作出(chū)规(guī)定。从能力评(píng)估、治理(lǐ)架构、尽职调查等方面确保证券期(qī)货(huò)经(jīng)营机构能(néng)够保障客户当日事当日毕什么意思，今日事今日毕,勿将今事待明日设施的安全运行。明确(què)证券期(qī)货经营机构对证券期货交(jiāo)易所的报告要(yào)求。

　　《管理规(guī)定》提到，证(zhèng)券(quàn)期货经营机构租(zū)用主机交(jiāo)易托(tuō)管资(zī)源部署客户提供的软(ruǎn)件或硬件设施（以(yǐ)下简称证(zhèng)券(quàn)期货经营机(jī)构部(bù)署客户设(shè)施）的，应(yīng)当(dāng)从人员保(bǎo)障(zhàng)、资(zī)金投入、客户需(xū)求(qiú)等方(fāng)面充分评估，审慎选(xuǎn)择服务客户，确保自身能(néng)力可以保障客(kè)户软件(jiàn)或硬件(jiàn)设施的安全运行，并将不同客户的信息系统、客户与经(jīng)营机构的信息(xī)系(xì)统(tǒng)进(jìn)行有效隔离。

　　最(zuì)后(hòu)是(shì)监督管理。明确(què)证券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易所的监管报(bào)告义(yì)务，规定中国证监会及其派(pài)出机构(gòu)结合法定职责(zé)，对证券期货交易所及证券(quàn)期货经营机构(gòu)实施现场检查和非现场(chǎng)检查，并规(guī)定相应罚则。

　　根据《管理(lǐ)规定》，证券期货交易(yì)所违反本规定，或者(zhě)在监管工作中不(bù)履行(xíng)职责，或者不履(lǚ)行本规定有(yǒu)关(guān)报告(gào)义务(wù)的，中国(guó)证监会可以对证券(quàn)期货交易(yì)所采(cǎi)取监管(guǎn)谈话、出具警示函、责令限(xiàn)期改正等行政(zhèng)监管(guǎn)措施，对有关高级(jí)管理人员给予警(jǐng)告、记过、诫勉谈话、通报批评、撤职等(děng)行政处分，并责令证(zhèng)券(quàn)期货交易所对其他责任(rèn)人给予纪律(lǜ)处分。

　　证券期货经营机构违(wéi)反本规定，中国证监会及其(qí)派(pài)出机构可以(yǐ)依照《证券期货业网络和信息安全管(guǎn)理(lǐ)办(bàn)法(fǎ)》有(yǒu)关规定，对有关机(jī)构和人员采取行(xíng)政(zhèng)监管措施(shī)。

　　上海证券交易所(suǒ)原副总经理刘逖接受(shòu)监察调查

　　据(jù)昨(zuó)日中央纪(jì)委国(guó)家(jiā)监委驻中(zhōng)国证(zhèng)监会(huì)纪检监察(chá)组(zǔ)、浙江省纪委监委(wěi)消息(xī)，上(shàng)海证券交(jiāo)易(yì)所原(yuán)副总经理(lǐ)刘逖涉嫌严重职(zhí)务违法(fǎ)，目前正(zhèng)在接受中央纪委(wěi)国家监委驻中国证监会纪检监(jiān)察(chá)组(zǔ)和浙江省(shěng)台州市监委监察调查。

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