直播短视频(pín)成为市场风口，但金融(róng)“大V”并非(fēi)想当就能当(dāng)，违(wéi)规展业仍将招致监管处罚。

　　证(zhèng)监会(huì)官网(wǎng)显示，日前四(sì)川(chuān)证监局对(duì)恒泰证券某营业部及(jí)员工双(shuāng)双出具警(jǐng)示函(hán)。

　　四川证监局(jú)指出，恒泰证券该名(míng)员工任职期(qī)间(jiān)实名通过抖音账号(hào)发布短视(shì)频、开(kāi)展直播，对(duì)A股(gǔ)大盘及板块走势进行分析(xī)、为第三方引流，并收取直播打(dǎ)赏、会(huì)员订阅费、感谢(xiè)费等，谋取不正当(dāng)利益。

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频直播成为各行(xíng)各业的新风口，金融行业也不例外。由(yóu)于直(zhí)播活动的即时性，合规问题也(yě)成为证(zhèng)券(quàn)行业抓取(qǔ)“流量(liàng)”时(shí)需要直面的问题。而无证券投顾(gù)资质(zhì)进行证券内容直播、荐股等行为，更(gèng)被监(jiān)管所(suǒ)严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用自媒体从(cóng)事违规活动

　　营业(yè)部+员工遭警示

　　近期，恒(héng)泰(tài)证券成都天府大(dà)道证券营业(yè)部及员工遭遇四川证监局开出的(de)警示函，涉嫌谋(móu)取不(bù)正当利益(yì)。

　　具体来(lái)看，四川证监(jiān妥否的意思是什么，妥否的用法)局指出，熊某(mǒu)平在恒泰证券成(chéng)都天(tiān)府大道证券营业部任职期间，实名通(tōng)过抖音账(zhàng)号(hào)发(fā)布短视(shì)频、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进(jìn)行(xíng)分(fēn)析、为某“金融职业(yè)技能学(xué)校”引流，并通过(guò)收取直播打赏、直播会员(yuán)订阅(yuè)费、感(gǎn)谢费等(děng)方式谋取(qǔ)不正当(dāng)利(lì)益。

　　根据《证券期货(huò)经营机构(gòu)及其工(gōng)作人员廉洁从业规定》，证券期货(huò)经营机构工(gōng)作人员不得违规从事营利(lì)性经营活(huó)动(dòng)，违规兼任(rèn)可能影响其(qí)独(dú)立性的职务(wù)或者从(cóng)事与所(suǒ)在机构或者投资者合(hé)法利益相冲突的(de)活(huó)动。基于(yú)此，四(sì)川证(zhèng)监局(jú)决定对(duì)熊某平采(cǎi)取出具警示函的(de)行政监督管理措(cuò)施。

　　与此(cǐ)同(tóng)时， 恒(héng)泰证券成都天府大道(dào)证(zhèng)券营业部也被(bèi)出具(jù)警示(shì)函。四(sì)川证监局认(rèn)为，该营业部合规管(guǎn)理(lǐ)不到位，未严格规范从业人(rén)员(yuán)执业(yè)行为。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉事员工已离开

　　从前任(rèn)总裁(cái)到普通一线(xiàn)员工，恒泰证(zhèng)券旗下(xià)热(rè)衷于通(tōng)过短视频平台进行(xíng)推广的人员(yuán)层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券公(gōng)告称，牛壮因“专注(zhù)个(gè)人职业(yè)发展事宜，已辞任(rèn)公(gōng)司总裁(cái)”。在离(lí)职前，牛(niú)壮出镜(jìng)运(yùn)营的“牛得(dé)林奇”账(zhàng)号在视(shì)频平台上已有(yǒu)一定名气。

　　目前(qián)，该(gāi)账号抖音粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞超613万。在视频(pín)中(zhōng)，牛壮出镜的(de)头衔(xián)仍(réng)为“原(yuán)恒泰(tài)证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖(dǒu)音账(zhàng)号的粉丝数量(liàng)也达到17.2万(wàn)，部分爆款(kuǎn)视频播放(fàng)量(liàng)过万。在抖(dǒu)音平台上(shàng)以恒泰证券(quàn)员(yuán)工(gōng)名义发布短视频的(de)账号数量也有(yǒu)不(bù)少，其中(zhōng)部(bù)分(fēn)账(zhàng)号粉(fěn)丝(sī)数量超过15万，如(rú)“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管(guǎn)点名(míng)的(de)恒泰(tài)证券员工(gōng)熊某平上，虽然抖音账号运营时间不长，但已有6万粉丝，且直播频(pín)率较高。上(shàng)月直播暂停期间(jiān)，大量粉丝在其短(duǎn)视频中留言(yán)追(zhuī)问，期待早(zǎo)日开播。

　　中证协登记(jì)信息显示，熊某平于(yú)2022年10月在恒泰证券办理执业(yè)登记，登记岗(gǎng)位(wèi)为“一(yī)般(bān)证券业务”，3月(yuè)2日即(jí)已办理离职注(zhù)销。同月(yuè)，熊某平在武汉云掌数字科技有限公司办理执业，执业岗位(wèi)为(wèi)“证券投资咨询（投资顾问(wèn)）”，目前登记状(zhuàng)态(tài)为“正常”。

　　直播(bō)推广合规问题需警惕(tì)

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频(pín)直播成为各行(xíng)各业的(de)新风口，金融(róng)行业也不例外。由于(yú)直播活动的即时性，合规问题也成为证券行(xíng)业(yè)抓取“流量”客户时需要直面的问题(tí)。而无证券(quàn)投顾资质进行(xíng)证券内容直播、荐股等行(xín妥否的意思是什么，妥否的用法g)为(wèi)，更被(bèi)监管所严查。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨询(xún)机构黑龙(lóng)江省(shěng)容维证(zhèng)券数据程序化有限公司(sī)被黑龙江证监局出具警示函。经(jīng)查，容维证(zhèng)券(quàn)员工马某某无证券(quàn)投(tóu)资顾问执业资格，2022年10月以来，马(mǎ)某某通过抖音(yīn)直播形式向(xiàng)公众提(tí)供(gōng)关于证(zhèng)券市场(chǎng)的(de)分析、预测(cè)或建议行为(wèi)。

　　3月初(chū)，证监(jiān)会对微博大V易伟(wěi)开出(chū)巨额罚(fá)单。证监会指出，易伟通过微博进行荐股、预(yù)测(cè)股市行情、宣传(chuán)并出售投资服务，但(dàn)其未取得从(cóng)事证券投资咨询业务的(de)核准，不(bù)具(jù)备证(zhèng)券投资(zī)咨询从业资格及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机(jī)构(gòu)部(bù)下(xià)发机(jī)构(gòu)监管情(qíng)况通报，对(duì)证券公司从业人员网络(luò)直播提出监(jiān)管要求。证券公司工作人员通过网络(luò)直播等形式发(fā)表评论，要确保信息(xī)来源合法合规、研究方法专业(yè)审(shěn)慎(shèn)；充分发挥专业优势，引(yǐn)导市场树立长(zhǎng)期投资、价值投资和(hé)理性投资的理念等。

　　监管要求，证券公司应进一步(bù)加强对证券公司工作人员直(zhí)播展业的(de)管理，完善内部(bù)管控机制， 事前(qián)对直播内容进行把关，做好内容管理；事中对直播进行监(jiān)测监控，遇有(yǒu)重大情况及时处理(lǐ)，避免产生(shēng)不良影响；直(zhí)播(bō)中(zhōng)出现违(wéi)规情(qíng)况的(de)，及时(shí)启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和(hé)旅(lǚ)游(yóu)部共同制定了《网络主播(bō)行为规范》。其中提(tí)出，对于(yú)需要较高专业水(shuǐ)平（如(rú)医疗卫生(shēng)、财经金(jīn)融、法律、教育(yù)）的(de)直播(bō)内容，主播应(yīng)取(qǔ)得相应执业资(zī)质。

　　另外，近期中证协也向各(gè)家证券公司(sī)、证券咨询公司下发关于排查报(bào)送网络非法(fǎ)证(zhèng)券活动信(xìn)息的通知，要求排查(chá)填报证券领域涉及非法证券(quàn)活动信(xìn)息，其中重(zhòng)点排查假冒仿冒证券经(jīng)营机构(gòu)和人员(yuán)等涉(shè)非“自媒(méi)体”账(zhàng)号与APP。

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