科(kē)创板首批(pī)退市公司，正式(shì)确认(rèn)！

　　4月(yuè)21日晚间(jiān)，*ST紫晶和(hé)*ST泽(zé)达分别发布公告称，其收到证监(jiān)会下发的《行政处罚决定(dìng)书》，将被实施重大违法强制(zhì)退市(shì)，

　　与此同时，上交所也(yě)对两公司下发(fā)拟终止公(gōng)司股票上(shàng)市的事先告知书(shū)，两家公司的股(gǔ)票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金融(róng)法院消息显示，其收到12名投资(zī)者共同起诉泽达易盛(shèng)、林应等证券(quàn)虚假陈(chén)述责(zé)任纠(jiū)纷的申请，保荐券商东兴证券及两名保代(dài)、天健会计(jì)师事务(wù)所、康达律师事务所均在被起诉名单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发行+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处罚(fá)决(jué)定书显示，紫(zǐ)晶存储存在欺诈(zhà)发行的问题。紫晶存储于2019年4月(yuè)3日披(pī)露招股(gǔ)书申报稿(gǎo)，同年10月获科创板上市委审(shěn)议同意(yì)发行上市，2020年3月(yuè)在(zài)科创(chuàng)板上市。

　　经(jīng)查，紫晶存(cún)储《招股说(shuō)明书》通过虚构(gòu)销售(shòu)合同、伪造(zào)物流单(dān)据和验收单据入账、安排资金(jīn)回款、提前确认收入等(děng)方式虚增营业收入、利润(rùn)。其中，2017年(nián)-2019年上(shàng)半(bàn)年分别虚增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招(zhāo)股说明书》未(wèi)按规(guī)定(dìng)披露的2016年末、2017年末以及2019年上(shàng)半年末对外(wài)担保余额(é)分别为1,000万元(yuán)、1,000万元(yuán)、7,500.12万(wàn)元。截至招股说(shuō)明书签署日，未按规定披露(lù)对(duì)外担保(bǎo)余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫晶(jīng)存储(chǔ)继(jì)续(xù)通过前述财务造假方式虚增营业收入、利润。2019年(nián)虚(xū)增利润14529.07万元，占当期(qī)报告(gào)记载的利润总额绝(jué)对(duì)值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元，占当期报告(gào)记载的利润总额(é)绝对值(zhí)的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍存在未按(àn)规定披露对外(wài)担保的(de)问题。

　　最终，证监会对(duì)紫晶(jīng)存储责令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚(fá)款(kuǎn)，对实(shí)控人郑穆、罗(luó)铁威分别(bié)处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款(kuǎn)。此(cǐ)外，郑穆被采取终身市场禁入措施，罗铁威被处10年市场(chǎng)禁入措(cuò)施(shī)，其他相关(guān)负责人(rén)也被处以罚款、5年(nián)市场禁入等。

　　欺诈发行(xíng)被罚(fá)超8亿

　　实控人、财(cái)务总监终身市场禁入(rù)

　　泽达易(yì)盛方(fāng)面，行政处罚决定书(shū)显示(shì)，其(qí)于2019年6月披露招股书申(shēn)报稿，2020年6月在(zài)科(kē)创板上市。

　　经查(chá)明，泽达(dá)易盛(shèng)在公告的证券发行(xíng)文(wén)件中(zhōng)隐瞒(mán)重要(yào)事实、编造(zào)重大虚(xū)假(jiǎ)内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关联交(jiāo)易、股权代持情况等(děng)。

　　在上市后，泽达易盛及其(qí)全资(zī)子公司浙江金淳、杭(háng)州畅鸿(hóng)签订虚假合(hé)同、开展虚假业(yè)务(wù)，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记载的利(lì)润总额的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元，占当期(qī)报告记载的利(lì)润总额(é)的56.23％。此外，泽达易(yì)盛还存(cún)在虚(xū)增在建(jiàn)工程等问题。

　　值(zhí)得关(guān)注的(de)是，对于(yú)欺诈发行部分(fēn)，证监会(huì)对(duì)泽(zé)达(dá)易盛处以非(fēi)法所募集资金金额20％的处罚，罚(fá)款金额高(gāo)达8.1亿元；紫晶存储则被罚(fá)款非法募集资金的(de)3％，罚(fá)款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其他违法(fǎ)事(shì)实计(jì)算，证监会(huì)最终对泽达易(yì)盛处以8.6亿元(yuán)罚款，对实控人、时任董事长、总经理(lǐ)林应(yīng)处以3800万元罚款，时任(rèn)董事、副总(zǒng)经理、财(cái)务总监、董(dǒng)事(shì)会(huì)秘书应岚被罚(fá)1300万元，二人(rén)均(jūn)被采取(qǔ)终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在(zài)4月(yuè)21日市场(chǎng)全面(miàn)大跌的(de)行(xíng)情下，两家公司均有(yǒu)不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年(nián)9月(yuè)30日(rì)，*ST泽(zé)达A股股(gǔ)东总户数为6538户，户(hù)均持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东(dōng)总户数为12352户，户均持股(gǔ)市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉讼猎德村一人分了多少钱，猎德村多少钱一方g>

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公(gōng)司(sī)也进(jìn)入到停(tíng)牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发布公(gōng)告称(chēng)，公司触(chù)及《上海证(zhèng)券(quàn)交(jiāo)易所科创板股票上市规则(zé)》第12.2.2条第(dì)（一）项规定的重(zhòng)大违法行为，将被实施(shī)重大(dà)违法强制退(tuì)市。公司股票自(zì)2023年4月24日（星期一）开(kāi)市起停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日，两(liǎng)家公司(sī)均(jūn)收到上(shàng)交所下(xià)发的拟终止公(gōng)司股票上市(shì)的(de)事先告知(zhī)书。在收(shōu)到终止(zhǐ)上市告知(zhī)书(shū)后，两家公司可(kě)以根(gēn)据规定(dìng)申请(qǐng)听证，提出陈述和申(shēn)辩。交易所由(yóu)上市委员(yuán)会就是否(fǒu)终(zhōng)止公(gōng)司(sī)股票上市事宜(yí)进行审议，并(bìng)根据上市委(wěi)员会(huì)的审核意(yì)见作出是否终止公司股票(piào)上市(shì)的决定。

　　根(gēn)据相关规定，若股票(piào)被终止(zhǐ)上(shàng)市(shì)，自交易所公告对股票作出终止上市的决定之日后5 个交易日届满的下一交易日起(qǐ)，相关公司股(gǔ)票(piào)复牌并进入退市整(zhěng)理期，并在股票简称前冠以(yǐ)“退市”标(biā猎德村一人分了多少钱，猎德村多少钱一方o)识，退市整(zhěng)理期的交易期限(xiàn)为(wèi)15 个(gè)交易日。交易所将在(zài)退市整理期届满后5个(gè)交(jiāo)易日内(nèi)对股票予以(yǐ)摘牌，股票最(zuì)终终止(zhǐ)上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院(yuàn)官微(wēi)发(fā)布消息显示，其已于当日(rì)收到12名投资者共同起诉(sù)泽达(dá)易盛等证(zhèng)券(quàn)虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请。起诉投(tóu)资者同时申请适用普通(tōng)代表人诉讼(sòng)程序(xù)审理案件。上海金融法院称，其将依法审查，及(jí)时公布进(jìn)展(zhǎn)情(qíng)况。

　　值得关注的(de)是，在投资者提起的诉讼中，被(bèi)告除了(le)泽达易盛及实控人、董监(jiān)高等，中介机构东(dōng)兴证券及两名保代（胡晓莉(lì)、陶(táo)晨(chén)亮）、天(tiān)健(jiàn)会计师事务所、康达(dá)律师事务所(suǒ)也均在(zài)被起诉之列(liè)。

　　3月31日(rì)晚间(jiān)，东(dōng)兴证券曾发布(bù)公告称，因(yīn)在执行泽达(dá)易盛首次公开发(fā)行股票并在科创板上(shàng)市(shì)项目中，涉嫌(xián)保(bǎo)荐、承销(xiāo)及持续督导(dǎo)等业务(wù)未勤勉尽责(zé)，证监会决定对其公司立(lì)案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中心公(gōng)告称，关注到上海(hǎi)金(jīn)融法(fǎ)院收到(dào)12名投资(zī)者(zhě)共同起(qǐ)诉泽达易盛(shèng)等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请，起诉投资者(zhě)同时申请(qǐng)适用普通代表人(rén)诉讼程序(xù)审理案件。泽达易(yì)盛是科创板首(shǒu)批被中国证监会(huì)立案(àn)调查公司，根据《行政处(chù)罚(fá)决(jué)定书》，公司构成欺诈发(fā)行(xíng)。

　　投服中心将密切关注诉讼进展，如上海(hǎi)金融法院后续受(shòu)理并裁定适用普通代表人(rén)诉讼，发布普通代表人(rén)诉讼(sòng)权(quán)利登记公告，拟相关(guān)法律法规公开征集并(bìng)接受50名(míng)以上（含50名(míng)）投资(zī)者(zhě)特别授权(quán)，申(shēn)请参加普通代表人诉讼(sòng)并申(shēn)请转换特别代表人诉讼。