零(líng)容忍！又有券商(shāng)投行收(shōu)罚单(dān)！

　　5月14日晚间(jiān)，东(dōng)北证券公告称，因(yīn)豫金刚石45亿定增旧(jiù)案，证监会拟(nǐ)对东北(běi)证券合计被罚没逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两名(míng)保代(dài)已离职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监会(huì)《行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚事先告知书》，公司涉嫌(xián)在(zài)郑(zhèng)州华晶(jīng)金刚石股份有(yǒu)限公司2016年非(fēi)公开发行股票及持续督(dū)导(dǎo)期间未(wèi)勤勉尽责(zé)案(àn)，已由中国证监会调查完毕，中国证监会依法拟对公司做出行(xíng)政处罚。

　　经证监会(huì)查明(míng)，东北证(zhèng)券系豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中国(guó)证监会在豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票的审查反馈意见中要求保(bǎo)荐(jiàn)机(jī)构对本次发行对象的(de)认购资(zī)金来源及合法性、是否具备履行认购义务的能力进行核查(chá)，公司未按(àn)要求(qiú)对本(běn)次(cì)非公开(kāi)发行对象之一(yī)北京天证远洋基金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来(lái)源审慎核查。天证远洋实际出(chū)资与其承诺不符。公司出 具的《非公开(kāi)发行股票的上(shàng)市保荐书》《非公(gōng)开发(fā)行股票发(fā)行过程(chéng)与认购对象(xiàng)合 规性的报(bào)告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券(quàn)在持续督导期(qī)间未对募集资金置换预投(tóu)资金(jīn)事项(xiàng)审慎(shèn)核查，未充(chōng)分 核(hé)查募集资金投入项(xiàng)目的情况，未充分关注(zhù)募投项目流动资金的用(yòng)途和程序，未 对(duì)涉诉事项保持(chí)合理的职业怀疑。

　　因此，中国(guó)证监会(huì)拟决定：对东北证(zhèng)券(quàn)责令改正，给予警(jǐng)告，没收保荐业务收入188.7万元，并(bìng)处以566万(wàn)元罚款。对定增项目(mù)的保荐代(dài)表人(rén)于国(guó)庆、葛(gé)建伟给予警告，并分别处以20万元罚款(kuǎn)；对(duì)持续督导期的保荐代表人郑(zhèng)克国、张旭东给予警告，并分(fēn)别处以10万元罚(fá)款；对傅坦(tǎn)给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟已查无数(shù)据，这意味着两(liǎng)人已经离开了证券(quàn)行业。

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　　而(ér)郑克国已经离开东北(běi)证券(quàn)，在(zài)2018年入职了中(zhōng)天证(zhèng)券。傅坦则在(zài)2016年从东北证券离(lí)职，去年入职了中德证(zhèng)券。

　　股东减持计(jì)划被暂停

　　截至(zhì)目(mù)前，豫金刚石(shí)已退(tuì)市，且定增项目已时隔近七年，但证(zhèng)监(jiān)会仍对东北证券立案(àn)调(diào)查并处以三倍(bèi)的高额罚款，体现监(jiān)管(guǎn)层在全面注册制背景下，继续保持强监管、压实中介机构责任的决心(xīn)。

　　对(duì)于东北证券(quàn)而言，影响不仅(jǐn)仅(jǐn)是罚款这(zhè)么简单。年(nián)报显示，东北证券在(zài)2022年IPO承销保荐(jiàn)项(xiàng)目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家(jiā)券商(shāng)中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证券股东吉林信托(tuō)因(yīn)自(zì)身经营发展需要等自(zì)主(zhǔ)决定，拟(nǐ)以(yǐ)集(jí)中竞(jìng)价交(jiāo)易方式，在2023年2月1日(rì)至4月3simple是什么牌子，simple是什么牌子衣服0日期间按市(shì)场价格减持不超过(guò)2340万股股份。

　　不(bù)过(guò)，截至今年5月5日，吉(jí)林信托没有任(rèn)何一股。

　　同时去年7月(yuè)就已经公布(bù)的(de)大股东亚太(tài)集团“清仓式”股权转让一事(shì)，至今仍(réng)未(wèi)有(yǒu)着落(luò)。

　　据了解，按相关(guān)规(guī)定，东北证券在被(bèi)中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会立案(àn)调查期间，公司大股东不得减持股份。鉴于(yú)上述转让及减(jiǎn)持公司股份事项(xiàng)均属(shǔ)于规定(dìng)不得减持范(fàn)畴，上述(shù)规定(dìng)期间，亚泰集团和吉林信托(tuō)不得(dé)减持公司股(gǔ)份。

　　不过随着东北证券的(de)罚单尘埃落(luò)地，东北证券的股权变或将很快实现。

　　根据东北证(zhèng)券最新一季(jì)报显示(shì)，2023年前三个月东北(běi)证(zhèng)券实现营业(yè)收入18.44亿(yì)元，同(tóng)比(bǐ)增长130.73％；归母(mǔ)净利润(rùn)3.73亿(yì)元，扭亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩(jì)变动(dòng)的(de)主要原(yuán)因是(shì)公司投(tóu)资与(yǔ)销售(shòu)交易业(yè)务、投资银行业务收(shōu)入(rù)增加所致。

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