金融界5月5日消息 央行、香港证(zhèng)券(quàn)及期货(huò)事务监(jiān)察委(wěi)员会、香港金(jīn)融管理局即将正式启动(dòng)香港(gǎng)与内地利(lì)率互(hù)换市(shì)场互(hù)联(lián)互通合(hé)作。北向(xiàng)互换通下的交易将于2023年5月15日启(qǐ)动。初期，全部境外(wài)投资者(zhě)通(tōng)过北向互换通(tōng)开展利率互换交易在轧(yà)差后(hòu)的(de)名义本金净(jìng)额(é)每(měi)日(rì)不超过人民(mín)币(bì)200亿(yì)元，后续(xù)可根(gēn)据(jù)市场情况适(shì)时(shí)调(diào)整额度。

　　全(quán)文(wén)如下(xià)：

　　中国人民银(yín)行、香(xiāng)港证券及期货事务(wù)监察委员(yuán)会、香港金融管(guǎn)理局(jú)即将(jiāng)正式(shì)启动(dòng)香港(gǎng)与(yǔ)内地(dì)利(lì)率互(hù)换市场互联互通合作

　　为促进内地(dì)与(yǔ)香港金融衍生品市场的协同发展，构建高(gāo)水平金融开放(fàng)格局(jú)，2022年(nián)7月(yuè)4日(rì)，中国人民银(yín)行（以下简称人(rén)民银行）、香港证券及期货事务监(jiān)察(chá)委员会（以(yǐ)下简称香港证监会(huì)）、香港(gǎng)金融管理局（以下(xià)简称香港(gǎng)金管局）发布联合公(gōng)告，同意(yì)中国外汇(huì)交易中(zhōng)心（全国(guó)银行间同业拆(chāi)借中(zhōng)心）（以下简称(chēng)外汇交易中心）、银(yín)行间市(shì)场(chǎng)清(qīng)算所股份(fèn)有限公(gōng)司（以(yǐ)下简(jiǎn)称上海(hǎi)清算所）和(hé)香港场外结算有限公(gōng)司(sī)（以下简称场外结(jié)算公司）开(kāi)展香港与内地利率(lǜ)互换市场互联互通合作（以下简称(chēng)“互换通”），初期先行开通(tōng)“北向互换通”，香港及其他国家和地(dì)区的境外(wài)投资者可通(tōng)过两地基础设施互联(lián)互(hù)通参与(yǔ)内地银(yín)行间金融衍生品市场。自联合公告发布(bù)以来，“互换通”的各项(xiàng)准备(bèi)工作进展顺利，“北向互(hù)换通”下的交(jiāo)易将于2023年5月15日启动(dòng)。为(wèi)便于“北向互换(huàn)通(tōng)”的顺(shùn)利推出，现就有关(guān)事宜说(shuō)明如下：

　　一、“北向互换通(tōng)”的相关交易及结算安(ān)排

　　（一）交易品种：

　　“北向(xiàng)互换通”初(chū)期可交易品(pǐn)种(zhǒng)为(wèi)利率互换产品，报价、交易及结(jié)算币(bì)种(zhǒng)为人(rén)民(mín)币。

　　（二）投资者：

　　1.参与(yǔ)“北向(xiàng)互换通”的境内投(tóu)资者（即互换通报价商）需与(yǔ)外(wài)汇(huì)交(jiāo)易中心签署(shǔ)报价商协议，并(bìng)为(wèi)上海清算所利率互换集中(zhōng)清(qīng)算业务(wù)的清(qīng)算会(huì)员或该类(lèi)会员的清算(suàn)客户。

　　2.参与(yǔ)“北向互换(huàn)通”的境(jìng)外投资者为符合(hé)人(rén)民银行要求(qiú)并完成内(nèi)地银(yín)行间债(zhài)券市场准入(r2197的立方根是多少，216的立方根是多少ù)备案的境外机构投(tóu)资者，并经外汇交易中心(xīn)开通“北向互(hù)换通”交易权限(xiàn)。拟申请开(kāi)通“北向互换通”交易权限的境外投资者需同时申(shēn)请成为(wèi)场外(wài)结(jié)算(suàn)公司的(de)清算(suàn)会(huì)员或该类会(huì)员的清(qīng)算(suàn)客户。

　　（三）交易及结算：

　　1.交易(yì)安排：外(wài)汇交易中(zhōng)心与人民银行认可的(de)境外电(diàn)子交易平台互联提供(gōng)交(jiāo)易服务(wù)。

　　2.清算安(ān)排：上(shàng)海清(qīng)算所(suǒ)和场外结算公司建立中央对(duì)手方(fāng)清算机(jī)构互联互通，共同(tóng)向(xiàng)境(jìng)内外投资者提(tí)供(gōng)清算、结(jié)算服(fú)务。

　　（四）额度管理：

　　1.交易额度：初期，全部境外投资者(zhě)通过“北向互(hù)换(huàn)通(tōng)”开(kāi)展利率互换交易(yì)在轧(yà)差后的名义(yì)本(běn)金净额(é)每日不超过人(rén)民(mín)币200亿元，后续可根据市场(chǎng)情况(kuàng)适时调(diào)整额度。

　　2.清算额度：上海清(qīng)算所与场外结(jié)算公司针对双方清算所之间的风(fēng)险敞口建立“互换通”资(zī)源池。初期，上海清算所与场外结算公(gōng)司之间(jiān)净头寸对(duì)应的“互换通”资源池风险敞口(kǒu)设定(dìng)上限不超过人民币40亿元(yuán)，后(hòu)续可根据市(shì)场情况适时调整额度。

　　二、人民银行、香港证监会和(hé)香(xiāng)港(gǎng)金管局已就“互(hù)换通(tōng)”涉及的(de)跨境监管合作原则和具体安(ān)排(pái)达成共识，并签(qiān)署(shǔ)了《关于内地-香港(gǎng)债券及衍(yǎn)生品市场相关事宜的谅解(jiě)备(bèi)忘录(lù)》。备忘录健全了两地监管(guǎn)机(jī)构(gòu)在债券及衍生品(pǐn)市场方(fāng)面的监(jiān)管合作安(ān)排和联(lián)络(luò)协商机(jī)制(zhì)，共同(tóng)维护(hù)“互换(huàn)通”的(de)正(zhèng)常运行(xíng)、金融(róng)市场(chǎng)稳定和公(gōng)平交易秩序。

　　三、外汇交易(yì)中心、上海清算所和场外结算(suàn)公司应当依法履行“互换通”下的各(gè)项(xiàng)职责，组织(zhī)市场各方有序开展“北(běi)向互(hù)换通”业务。清(qīng)算会员应当遵(zūn)守相关监管规定及业(yè)务规则，加强内部控制(zhì)，防(fáng)范(fàn)和控制风险，做(zuò)好投资(zī)者教育和服务，切实(shí)维护投(tóu)资者合法权益。投资者应当充分了解(jiě)两地市场法律法规、业务规则和实(shí)践操(cāo)作的差异(yì)，评(píng)估和(hé)控制风险，理(lǐ)性开展相关(guān)投资(2197的立方根是多少，216的立方根是多少zī)。

　　市(shì)场各方应进(jìn)一步做好准备工作，确保“北向互换通”顺利启动(dòng)。有(yǒu)兴趣(qù)参(cān)与“北(běi)向互换通”的投(tóu)资者可(kě)联系外汇交易中心、上海清算所、场外结算(suàn)公司为(wèi)参(cān)与(yǔ)做准备(bèi)。

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