科创板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别发(fā)布公(gōng)告称，其收到证监会下发的(de)《行政处罚决定书》，将(jiāng)被实施重大违法(fǎ)强制退(tuì)市，

　　与此同时，上交所也对两公司下发拟终止公司股票(piào)上市的事先告(gào)知书，两家公司的股票自4月24日开市(shì)起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显示，其(qí)收(shōu)到12名投(tóu)资者共(gòng)同起诉泽达易盛(shèng)、林(lín)应等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠(jiū)纷的申请，保(bǎo)荐券商东兴证券及两(liǎng)名保代、天健(jiàn)会(huì)计师(shī)事(shì)务所、康达律师事务所均在被(bèi)起诉(sù)名单中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈(zhà)发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫(zǐ)晶(jīng)方面的问(wèn)题(tí)：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫(zǐ)晶存储存在欺诈发行的问题。紫晶存(cún)储于2019年4月3日披(pī)露招股书申(shēn)报稿，同年10月获科创(chuàng)板(bǎn)上市委审议同意发行上市(shì)，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过虚构销(xiāo)售合同、伪造(zào)物流单(dān)据和验收单据入账、安(ān)排资金回款、提(tí)前确认收入等(děng)方(fāng)式虚增营业收(shōu)入、利润。其中，2017年-2019年上半(bàn)年分(fēn)别虚增利(lì)润21,62.71万(wàn)元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元(yuán)，占(zhàn)当(dāng)年(nián)利润(rùn)总(zǒng)额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按规定披露的2016年末、2017年末以(yǐ)及(jí)2019年上半(bàn)年末(mò)对外担保余额(é)分别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至(zhì)招股说明书签署日，未(wèi)按规(guī)定披(pī)露(lù)对外担保余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市(shì)后(hòu)，紫晶存(cún)储继续(xù)通过前述财务造假方式虚增营(yíng)业收入(rù)、利润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元，占当期报告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万元(yuán)，占(zhàn)当期报告记(jì)载的利润总额(é)绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍(réng)存在未按规定披露对外(wài)担保的(de)问题。

　　最终，证监(jiān)会(huì)对紫晶(jīng)存储责令改正，给予警告(gào)，并处以3668.52万元(yuán)罚款，对实(shí)控人郑(zhèng)穆(mù)、罗(luó)铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款。此(cǐ)外，郑穆(mù)被采取终身(shēn)市场禁入措施，罗铁(tiě)威被处(chù)10年市场(chǎng)禁入措施(shī)，其(91是质数吗，95是质数吗qí)他(tā)相关负(fù)责人也(yě)被处(chù)以罚款、5年(nián)市场(chǎng)禁入等(děng)。

　　欺诈发(fā)行被罚超8亿

　　实(shí)控人(rén)、财(cái)务总监终身市场禁入

　　泽达易(yì)盛方面，行政处罚(fá)决定书显示，其于2019年6月披露(lù)招(zhāo)股(gǔ)书申报稿，2020年6月在科创板(bǎn)上市(shì)。

　　经查明，泽达(dá)易盛(shèng)在公告的证券发行文(wén)件(jiàn)中隐(yǐn)瞒重要事(shì)实、编造重大虚假内容(róng)，2016年-2019年累计虚增(zēng)营业收(shōu)入34229.63万元，虚增利润18673.53万元(yuán)，且(qiě)未如实披露(lù)关联交易(yì)、股权(quán)代持情况等(děng)。

　　在上(shàng)市后(hòu)，泽达易盛及其全资子公司浙江金淳、杭州(zhōu)畅鸿签订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占(zhàn)当期报(bào)告记(jì)载的利润(rùn)总(zǒng)额的(de)88.97％；2021年虚增(zēng)利润(rùn)2665.78万元，占当期报告记(jì)载(zài)的利(lì)润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建工程等问题(tí)。

　　值得关注的是，对于欺诈发(fā)行(xíng)部分，证监会(huì)对泽达(dá)易(yì)盛(shèng)处以非(fēi)法所募(mù)集资(zī)金(jīn)金额20％的处罚，罚款(kuǎn)金(jīn)额(é)高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存(cún)储则被罚款非法募集(jí)资金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他违法(fǎ)事实计算，证(zhèng)监会(huì)最终对泽(zé)达易盛(shèng)处以8.6亿(yì)元罚款，对实控人、时(shí)任董事长、总经(jīng)理林应处(chù)以3800万元(yuán)罚款，时任董事、副总(zǒng)经(jīng)理、财务总(zǒng)监、董事会秘书应岚(lán)被罚1300万元(yuán)，二人(rén)均被采(cǎi)取终身市(shì)场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在4月21日市场全面大跌(diē)的行情(qíng)下，两家公司均有(yǒu)不同幅度的(de)上涨。*ST泽达股(gǔ)价(jià)大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总户数为6538户，户均持股市(shì)值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已(yǐ)被提(tí)起诉(sù)讼

　　中(zhōng)介机构一同被诉

　　行政(zhèng)处(chù)罚“靴子落地”，两(liǎng)家公司也进(jìn)入(rù)到停牌及被终止(zhǐ)上市的(de)阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发布公(gōng)告称，公司触及《上海证券交易所科创(chuàng)板股(gǔ)票上市规(guī)则》第12.2.2条第（一）项规定(dìng)的重大(dà)违法(fǎ)行(xíng)为(wèi)，将被实施重大(dà)违法(fǎ)强制退(tuì)市。公司股票自(zì)2023年(nián)4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公(gōng)司均收到(dào)上交所下发的拟终止公司(sī)股票上市的事先告(gào)知书。在(zài)收到终止上(shàng)市告知书后，两家公司可以根据规定申(shēn)请(qǐng)听证，提(tí)出陈述(shù)和申(shēn)辩。交易所由上市(shì)委(wěi)员(yuán)会就是否终止(zhǐ)公司股(gǔ)票(piào)上市(shì)事宜进行审议(yì)，并(bìng)根据上(shàng)市委员会(huì)的审核意见作(zuò)出是否终止公司股票上市的决定。

　　根据(jù)相关规定，若(ruò)股票被终止上(shà91是质数吗，95是质数吗ng)市，自交易所公告对股(gǔ)票作出终(zhōng)止上(shàng)市(shì)的决(jué)定之日后5 个交易日届满的下一交易(yì)日起，相关公司股(gǔ)票复牌并(bìng)进入退市整(zhěng)理期，并(bìng)在股票简称前冠(guān)以“退市”标(biāo)识，退(tuì)市整理期(qī)的交易期限为(wèi)15 个交易日(rì)。交(jiāo)易所将在退市整理(lǐ)期届满后5个交易日内对股票予以摘牌(pái)，股票最(zuì)终终止上市。

　　另外(wài)，4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院官微发布消息显示，其(qí)已于(yú)当日收到12名投(tóu)资者共同起诉泽达易盛(shèng)等证券虚假陈述责任纠纷的申请。起(qǐ)诉投资者同时申请(qǐng)适用(yòng)普通代表人诉(sù)讼程序审(shěn)理案件。上海金融法院称，其将依法(f91是质数吗，95是质数吗ǎ)审查(chá)，及时(shí)公布进展情(qíng)况。

　　值(zhí)得关注(zhù)的是(shì)，在投资者提起的诉(sù)讼中，被告除(chú)了泽达易盛及(jí)实控人、董监高(gāo)等，中介机构(gòu)东兴证券(quàn)及两(liǎng)名保代(dài)（胡晓(xiǎo)莉(lì)、陶晨亮）、天(tiān)健(jiàn)会计师(shī)事(shì)务所(suǒ)、康达律师事务(wù)所也均在被起诉(sù)之列。

　　3月31日晚(wǎn)间(jiān)，东兴证券曾发(fā)布公告称，因在执行泽(zé)达(dá)易盛首次公开(kāi)发行股票并在(zài)科创板上市项目中，涉嫌保(bǎo)荐、承销及(jí)持续(xù)督导等业务未(wèi)勤勉(miǎn)尽责，证监会决定对其公司(sī)立案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小(xiǎo)投(tóu)资(zī)者服(fú)务中心(xīn)公告称，关注到上海金融法(fǎ)院收(shōu)到(dào)12名投(tóu)资者(zhě)共同起诉泽达易盛等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的(de)申请，起诉投资者(zhě)同时(shí)申请适用普通代表人诉讼程(chéng)序审(shěn)理案件(jiàn)。泽达易(yì)盛(shèng)是科创板首(shǒu)批被中国证监会立案(àn)调(diào)查(chá)公司，根(gēn)据《行政处罚决定书》，公司(sī)构成欺诈(zhà)发行(xíng)。

　　投服中心(xīn)将密切关注诉讼进展，如上海(hǎi)金融法院(yuàn)后(hòu)续(xù)受理并裁定适(shì)用(yòng)普通代表人(rén)诉讼，发布普通(tōng)代(dài)表人诉讼权利(lì)登记公告，拟相关(guān)法律(lǜ)法(fǎ)规公开征集并接受50名(míng)以上（含50名）投(tóu)资(zī)者特别授权，申请参加普(pǔ)通(tōng)代表人(rén)诉讼并申请(qǐng)转换特别(bié)代表人诉讼。

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