直(zhí)播短视频(pín)成为市(shì)场风口，但金(jīn)融“大V”并非想当(dāng)就能当，违规展业(yè)仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四川证监(jiān)局(jú)对恒泰证券某(mǒu)营(yíng)业(yè)部(bù)及员(yuán)工(gōng)双双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证(zhèng)券该名员工任职(zhí)期间实(shí)名通过抖音账号发布短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为第三方引流，并收(shōu)取直播(bō)打赏(shǎng)、会员(yuán)订阅费、感谢费等(děcos180°是多少，cos180度等于多少ng)，谋取不正当(dāng)利益。

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频(pín)直播成为各(gè)行各业的新风口，金(jīn)融行业也(yě)不例外。由于直播活动(dòng)的即时(shí)性，合规问题也成为证券行业抓取(qǔ)“流(liú)量”时需(xū)要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券内(nèi)容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严查。

　　来看(kàn)详情(qíng)——

　　利用自(zì)媒体从事违规活动

　　营业(yè)部+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰证(zhèng)券成都天(tiān)府大道证券(quàn)营业(yè)部及员(yuán)工遭(zāo)遇(yù)四川证(zhèng)监局(jú)开出的(de)警示函，涉嫌谋取不正当利(lì)益(yì)。

　　具体来看(kàn)，四川证监局指出，熊(xióng)某平在恒(héng)泰证券成(chéng)都天府大道证券营业部任职(zhí)期间，实名(míng)通(tōng)过抖音账号(hào)发布短(duǎn)视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行分析(xī)、为某“金融(róng)职业技能(néng)学校”引流，并(bìng)通过(guò)收(shōu)取直播打赏、直播会员订阅费、感谢(xiè)费(fèi)等方式(shì)谋取不正当(dāng)利益。

　　根据《证券期货(huò)经营机构及其(qí)工作人员廉洁从业规定(dìng)》，证(zhèng)券(quàn)期货经营机构工(gōng)作人(rén)员不(bù)得违规从事营利性经营活(huó)动，违规兼任可能(néng)影响(xiǎng)其(qí)独(dú)立(lì)性的(de)职务或(huò)者(zhě)从事与所在机(jī)构或者投资者合法利益(yì)相冲突的活动。基于此(cǐ)，四川证监局决定对熊(xióng)某平(píng)采(cǎi)取(qǔ)出具警示函(hán)的(de)行(xíng)政监督管(guǎn)理措施。

　　与(yǔ)此同时(shí)， 恒(héng)泰证券(quàn)成都天府大道证券营业部也被出具警示函。四川(chuān)证监局认(rèn)为，该营业部合规(guī)管(guǎn)理不到位，未严格规(guī)范从业人(rén)员执业行为(wèi)。

　　前(qián)任总(zǒng)裁“下(xià)海”

　　涉事(shì)员工(gōng)已离开

　　从(cóng)前任总裁(cái)到普通一线员工，恒泰(tài)证券(quàn)旗(qí)下热衷(zhōng)于通过短视频(pín)平台进(jìn)行推广(guǎng)的人员(yuán)层出不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公(gōng)告称，牛壮因“专注个(gè)人职业发展(zhǎn)事宜，已辞任公司总裁(cái)”。在(zài)离(lí)职前，牛壮出镜运营(yíng)的“牛得(dé)林奇”账号(hào)在视频平台(tái)上(shàng)已有(yǒu)一定(dìng)名气(qì)。

　　目前(qián)，该账号抖音粉(fěn)丝已有138万粉(fěn)丝，获(huò)赞超(chāo)613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜的(de)头(tóu)衔仍为“原(yuán)恒泰(tài)证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官方抖音(yīn)账号的粉丝数量也(yě)达到17.2万，部(bù)分爆款视频播放量(liàng)过万。在抖(dǒu)音平台上以恒泰证券员(yuán)工(gōng)名义发布(bù)短视(shì)频(pín)的账号数量也有(yǒu)不(bù)少，其中部分账号粉(fěn)丝数量超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次被监管点名的(de)恒(héng)泰(tài)证券员(yuán)工熊某(mǒu)平上，虽(suī)然抖音账号(hào)运营(yíng)时间(jiān)不长，但已有6万(wàn)粉丝，且直播频率较高。上月直(zhí)播暂停期间，大量粉(fěn)丝(sī)在(zài)其短视频(pín)中留言追问，期待早(zǎo)日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执业登(dēng)记(jì)，登记岗位为(wèi)“一般证券业务”，3月2日(rì)即已办(bàn)理离职注销。同月，熊某(mǒu)平在武汉(hàn)云掌数字科技有限公(gōng)司办(bàn)理执业，执业岗位为“证券投资咨询(xún)（投资(zī)顾问）”，目前(qián)登记状态为“正常(cháng)”。

　　直播推广合规问题(tí)需(xū)警惕(tì)

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制(zhì)，视频直播成(chéng)为各行(xíng)各业(yè)的(de)新风口，金融行业(yè)也不例外。由于(yú)直播活动的即(jí)时(shí)性，合规问题(tí)也成为(wèi)证券行业抓取“流量”客(kè)户时需要直(zhí)面的问题。而(ér)无证券投顾资质进行证券(quàn)内容(róng)直播、荐股(gǔ)等行(xíng)为(wèi)，更被(bèi)监管所严查。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨询(xún)机构黑(hēi)龙江(jiāng)省容维证券数(shù)据(jù)程序化(huà)有限公(gōng)司被(bèi)黑龙(lóng)江证监局出(chū)具警示函。经(jīng)查(chá)，容维证券员(yuán)工(gōng)马某(mǒu)某(mǒu)无证(zhèng)券投资顾(gù)问执业资格，2022年10月以来(lái)，马某某通过抖(dǒu)音直(zhí)播形(xíng)式向公众提供关于证券市场的(de)分(fēn)析、预测或建议行(xíng)为。

　　3月初(chū)，证监会对微博大V易伟开出巨额罚(fá)单。证监会指出，易伟通(tōng)过微博进行荐股、预测股市行情、宣传并(bìng)出售投资(zī)cos180°是多少，cos180度等于多少服务，但其(qí)未取得从事证券(quàn)投资咨询业务的核准，不具备证券投资(zī)咨询从(cóng)业资格及业务(wù)资质(zhì)，共(gòng)罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机(jī)构部(bù)下发(fā)机(jī)构监管情况(kuàng)通(tōng)报(bào)，对(duì)证券公司从业人员网络直播提出监管要求。证(zhèng)券(quàn)公司(sī)工作人员通过网络直播(bō)等形式发(fā)表评论，要确保(bǎo)信息来源合法合(hé)规、研究方法(fǎ)专(zhuān)业(yè)审慎；充分发挥专(zhuān)业优势，引(yǐn)导市场(chǎng)树立长(zhǎng)期(qī)投资、价(jià)值投资和(hé)理(lǐ)性投资的理(lǐ)念等。

　　监管要求，证券公司应进一步加强对证券公司工作人员直播展(zhǎn)业的管(guǎn)理，完善内部(bù)管控机(jī)制， 事前对(duì)直播内(nèi)容进(jìn)行(xíng)把关，做好内容管理；事中对直播进行(xíng)监测监(jiān)控，遇有(yǒu)重大情(qíng)况及时处(chù)理，避免产生不良影响；直播中出现违规情况的(de)，及时启动内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家广播电视(shì)总局、文化和(hé)旅游(yóu)部共同(tóng)制定了(le)《网络主(zhǔ)播(bō)行为(wèi)规范》。其中(zhōng)提出，对于需(xū)要较高专业水(shuǐ)平（如(rú)医疗卫生、财经金融、法律(lǜ)、教育）的直播内容，主播(bō)应取(qǔ)得相应(yīng)执业资质(zhì)。

　　另外，近期中证协也向各家证券公司(sī)、证券咨询公司下发(fā)关于排查报送网络(luò)非法证券活动(dòng)信息的通知，要(yào)求排(pái)查填报证券(quàn)领域(yù)涉及(jí)非法证(zhèng)券活动信(xìn)息，其(qí)中(zhōng)重点排(pái)查假(jiǎ)冒仿冒证券(quàn)经营机构和(hé)人员(yuán)等(děng)涉非“自媒体”账号与APP。

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