零容忍！又有券商(shāng)投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告(gào)称(chēng)，因豫金刚石45亿定增(zēng)旧(jiù)案(àn)，证监会拟对(duì)东北证券合计(jì)被罚没逾(yú)750万元。

　　合(hé)计(jì)罚没750多万

　　两名(míng)保代(dài)已离职(zhí)

　　公(gōng)告(gào)显示(shì)，5月12日，公司收(shōu)到(dào)中国证监会《行政处(chù)罚事先告(gào)知书》，公司涉(shè)嫌在郑州华晶金刚石股份有(yǒu)限公司2016年(nián)非公开发行股票及酒红色是哪几个颜色调出来的(jí)持续督导期间未(wèi)勤勉尽责案，已由中国证监会调查(chá)完毕，中国证监会依法拟对公司做出行(xíng)政处罚。

　　经证监(jiān)会(huì)查明(míng)，东北证券系豫金刚石 2016 年(nián)非公(gōng)开发行股票项目保荐人，中国证(zhèng)监会在豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票的审(shěn)查(chá)反(fǎn)馈(kuì)意见中要求保荐机构对本(běn)次发行对象的认购资金(jīn)来源及合法性、是否具备履(lǚ)行认购义务的(de)能力进行核查，公司未按(àn)要求对本次非公开(kāi)发行对象之一北京天证远洋基金管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋(yáng)”）的资金来源(yuán)审慎核查。天(tiān)证远洋实际出资与其承诺不符。公司出 具的《非(fēi)公开发(fā)行股票的上市保荐书(shū)》《非公开发行股票发行过程与(yǔ)认购对象合 规(guī)性(xìng)的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续(xù)督导(dǎo)期间(jiān)未(wèi)对募集资金置换预投资金事项审慎核查，未(wèi)充分 核查(chá)募集(jí)资金投入(rù)项目的情(qíng)况，未充分关(guān)注募(mù)投项目流动资金的用途和程序，未 对涉(shè)诉事项保持合理的(de)职业怀疑(yí)。

　　因(yīn)此，中国证监会(huì)拟决定：对东北(běi)证券责令改正，给予(yǔ)警(jǐng)告(gào)，没收保(bǎo)荐(jiàn)业务(wù)收入188.7万元，并处以566万元(yuán)罚款。对定增项目(mù)的保荐代(dài)表人(rén)于(yú)国庆、葛建伟(wěi)给予警告，并分别(bié)处以20万元罚(fá)款；对持续督导(dǎo)期的保荐代表人郑克国、张旭东(dōng)给予警(jǐng)告(gào)，并分(fēn)别处以10万元(yuán)罚(fá)款；对傅坦给予警告，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人(rén)于酒红色是哪几个颜色调出来的国庆、葛建伟已查无数据，这意味着(zhe)两人已经离开了证券行业。

　　而(ér)郑克(kè)国已经(jīng)离(lí)开东北(běi)证券，在2018年(nián)入职了中(zhōng)天证券。傅(fù)坦则在2016年从(cóng)东北证券离(lí)职，去(qù)年(nián)入职了中德证券。

　　股东减(jiǎn)持计划被暂(zàn)停

　　截(jié)至目前，豫金(jīn)刚(gāng)石(shí)已退市，且定(dìng)增项目已时隔(gé)近七年，但证监会仍(réng)对(duì)东北证券(quàn)立(lì)案调查并处以三倍的高额罚款，体现监管层在全(quán)面(miàn)注册(cè)制背景下，继续保(bǎo)持强监管(guǎn)、压(yā)实(shí)中介机构责任(rèn)的(de)决心。

　　对于东(dōng)北证券而言，影响(xiǎng)不仅仅是罚款(kuǎn)这么简单。年报(bào)显示，东(dōng)北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行(xíng)的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额(é)合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合(hé)计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收入在65家券商(shāng)中(zhōng)位(wèi)列第55名(míng)。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北证(zhèng)券股东吉林(lín)信托因自身经营发(fā)展需(xū)要等自主决定，拟以集中竞(jìng)价交易(yì)方式，在2023年(nián)2月1日(rì)至(zhì)4月30日期间按市场价格(gé)减(jiǎn)持(chí)不超过(guò)2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日，吉林(lín)信托(tuō)没(méi)有任何一股。

　　同时去年(nián)7月就已经公(gōng)布(bù)的大(dà)股东亚太集团“清(qīng)仓式”股权转(zhuǎn)让一事(shì)，至今仍未有着落。

　　据了(le)解，按相关规定，东北(běi)证券(quàn)在被(bèi)中国证监会(huì)立案(àn)调(diào)查期间，公司(sī)大股东不得减(jiǎn)持(chí)股份。鉴于(yú)上述转让及减持公司(sī)股份事项均属于规定不得(dé)减(jiǎn)持范畴，上述规定(dìng)期间，亚泰集团和吉林(lín)信托(tuō)不(bù)得减持(chí)公司股份(fèn)。

　　不过随着东北(běi)证(zhèng)券的罚(fá)单尘(chén)埃落地，东北证(zhèng)券的股权(quán)变或将很快实(shí)现。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年前三个月东北证券实现营业收(shōu)入(rù)18.44亿(yì)元(yuán)，同比增长130.73％；归(guī)母净利润(rùn)3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变动的主要(yào)原因(yīn)是公司投资与销售交易业务、投(tóu)资银行业务收入增加(jiā)所致。

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