零容(róng)忍！又(yòu)有券商(shāng)投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间(jiān)，东北证券公告称，因豫金刚石45亿(yì)定增(zēng)旧案，证监会拟(nǐ)对(duì)东北证券合计被罚没(méi)逾750万元。

　　合计(jì)罚(fá)没750多万

　　两名保代已离职

　　公(gōng)告显示，5月12日，公(gōng)司收(shōu)到中(zhōng)国证(zhèng)监会《行政处罚事(shì)先告知书》，公(gōng)司涉嫌在(zài)郑州华晶金刚石股(gǔ)份有限公司2016年非公开发行股票及(jí)持续督导(dǎo)期间未(wèi)勤勉尽(jǐn)责案，已由中国证监会调查完毕，中国证监会依法拟对公司做(zuò)出(chū)行(xíng)政处罚(fá)。

　　经证监会(huì)查明，东北(běi)证券系豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中国证监会在豫金刚(gāng)石 2016 年非公开(kāi)发行股票的审查反馈(kuì)意见中要求保荐机构对(duì)本次发行对象的(de)认购资金来源及合法性、是否具备履行认(rèn)购义(yì)务(wù)的能力进行(xíng)核查，公司未(wèi)按要求(qiú)对本次非公开发(fā)行对象之一北京天(tiān)证远(yuǎn)洋(yáng)基金管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金(jīn)来源审慎核查(chá)。天证远洋(yáng)实际出资与(yǔ)其(qí)承诺不(bù)符(fú)。公司出 具的《非(fēi)公开发行股票的上市(shì)保荐书》《生于忧患死于安乐意思相近的名言，生于忧患死于安乐意思10字非公开发行股票(piào)发行过程(chéng)与认购对象合 规性(xìng)的报告(gào)》存在虚(xū)假记载(zài)。

　　此(cǐ)外(wài)，东北证券在(zài)持(chí)续督导期(qī)间未对募集资(zī)金置换(huàn)预投资金事项审慎核查，未充分 核查(chá)募集资金投入(rù)项目的情况，未充分关注募投项目(mù)流动资金的(de)用途和程(chéng)序，未(wèi) 对涉诉事项(xiàng)保持合理的职生于忧患死于安乐意思相近的名言，生于忧患死于安乐意思10字(zhí)业怀疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟决定(dìng)：对(duì)东北证券责令改(gǎi)正(zhèng)，给(gěi)予警告，没(méi)收保(bǎo)荐业务收入188.7万元(yuán)，并处以(yǐ)566万元罚(fá)款(kuǎn)。对定增项目的保荐代表(biǎo)人于(yú)国庆、葛建伟给予警告(gào)，并分别处(chù)以20万元罚款；对持续督导期的保荐代表人郑克国、张旭东给予警告(gào)，并(bìng)分别处以10万元罚款；对傅坦(tǎn)给予警告，并处以5万(wàn)元罚款(kuǎn)。

　　据记者(zhě)查(chá)询，保荐代表人于(yú)国(guó)庆、葛建(jiàn)伟已(yǐ)查(chá)无数(shù)据，这意(yì)味着(zhe)两人已经离开了证券行业。

　　而(ér)郑克国(guó)已经离开(kāi)东北证券，在(zài)2018年入职了中天(tiān)证券。傅坦则在2016年从东北证券离职(zhí)，去年入职了中德证券。

　　股东(dōng)减持计(jì)划被暂停<生于忧患死于安乐意思相近的名言，生于忧患死于安乐意思10字/strong>

　　截(jié)至目前，豫金刚石已退(tuì)市，且定增项目已时(shí)隔近七年，但证监(jiān)会(huì)仍对东北(běi)证券立案调(diào)查(chá)并处以三倍的高额罚款，体(tǐ)现监(jiān)管层在全面注册(cè)制背(bèi)景(jǐng)下，继续保(bǎo)持强监管、压实(shí)中介机构责任的决心(xīn)。

　　对(duì)于东北证(zhèng)券(quàn)而(ér)言，影(yǐng)响不仅仅是罚款这么简单(dān)。年(nián)报显示(shì)，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家，较(jiào)2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承销保荐收(shōu)入合计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承(chéng)销(xiāo)保荐收(shōu)入在65家(jiā)券商中位(wèi)列(liè)第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托(tuō)因自身经营发展需要等自主决定，拟以集(jí)中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日(rì)期间按市场价格减持(chí)不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不(bù)过，截至今年(nián)5月5日，吉(jí)林信托没有任何一(yī)股。

　　同(tóng)时去(qù)年7月就已经公布(bù)的大(dà)股东(dōng)亚太集团“清仓式”股权转让(ràng)一(yī)事，至今仍(réng)未(wèi)有着落。

　　据了解，按相关(guān)规定，东北(běi)证(zhèng)券在被中国证监会立案调查期(qī)间，公司大(dà)股东不得减持(chí)股份。鉴(jiàn)于上述转让及减(jiǎn)持公司股份事项均属于规(guī)定不得(dé)减持范畴，上述规定期间，亚泰集团和(hé)吉林信托不得减持公(gōng)司(sī)股(gǔ)份(fèn)。

　　不过随着东北证(zhèng)券(quàn)的罚单尘(chén)埃(āi)落地，东北证券的股权变(biàn)或将很快实现。

　　根据东(dōng)北(běi)证券最新一季报显(xiǎn)示，2023年前三(sān)个月东北证券实(shí)现营业(yè)收入(rù)18.44亿(yì)元，同(tóng)比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同比(bǐ)增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业绩变动(dòng)的(de)主(zhǔ)要原因是(shì)公司投资(zī)与销售交(jiāo)易业务、投(tóu)资银行业务收入增加所(suǒ)致。