直播(bō)短(duǎn)视频成为市场风口，但金融(róng)“大V”并非想当就能当(dāng)，违规展业仍(réng)将招致监管处罚。

　　证监会(huì)官网(wǎng)显示，日前四川证监局对(duì)恒泰证券某营业部(bù)及员工双双出具警(jǐng)示函。

　　四川(chuān)证监(jiān)局(jú)指出，恒泰证券(quàn)该名员工任职(zhí)期(qī)间(jiān)实名通过抖音账号发布短视频(pín)、开展直播，对A股大盘及板块走势进(jìn)行分析、为第三方引流，并(bìng)收(shōu)取直(zhí)播打赏、会员(yuán)订阅费、感谢费等，谋取不(bù)正(zhèng)当利(lì)益(yì)。

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频直播成为各行各业(yè)的新风口(kǒu)，金融行业也(yě)不例(lì)外。由于直播活动的(de)即时(shí)性，合(hé)规问题(tí)也成为(wèi)证券行业抓取“流量(liàng)”时需要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为(wèi)，更(gèng)被监(jiān)管所严查。

　　来(lái)看详情——

　　利用自(zì)媒(méi)体从事(shì)违规活动

　　营业部(bù)+员工遭警示

　　近期，恒(héng)泰证券成都(dōu)天府大道(dào)证券营业部及员(yuán)工遭遇四川证(zhèng)监局开(kāi)出的警示(shì)函(hán)，涉嫌谋(móu)取不正当利益(yì)。

　　具(jù)体来看，四川证(zhèng)监局指出，熊(xióng)某(mǒu)平在(zài)恒泰(tài)证券成都(dōu)天府(fǔ)大道证券营(yíng)业(yè)部(bù)任职(zhí)期间(jiān)，实名通过抖音账号(hào)发布(bù)短视频、开展直播，对A股大盘及(jí)板块走势进行分析、为某(mǒu)“金融职业技能(néng)学校”引流(liú)，并通(tōng)过收取直播(bō)打赏、直播会员订阅(yuè)费、感谢费等方式(shì)谋取不正当(dāng)利(lì)益(yì)。

　　根据(jù)《证券期(qī)货经(jīng)营机构及其工(gōng)作人员廉洁从(cóng)业规定》，证券期货经营机构工作人(rén)员不得违(wéi)规从事营利性经营活动，违规兼任可能影响其独立性(xìng)的职务或者从(cóng)事(shì)与所在机构或者(zhě)投资者(zhě)合法利益相冲突的活动。基于此(cǐ)，四川(chuān)证监局决定对熊某平采取出(chū)具警示(shì)函的行政监督管理(lǐ)措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业部也被出具警示函。四(sì)川证监局认(rèn)为，该营业部合规管理不到(dào)位(wèi)，未严格规(guī)范从业人员执业行为。

　　前(qián)任总裁(cái)“下(xià)海”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)旗下热衷于通过短视频平台进(jìn)行(xíng)推广的人员(yuán)层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒(héng)泰证券公告称，牛壮因“专注个人(rén)职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职(zhí)前，牛壮出(chū)镜运营的“牛得林奇”账号在(zài)视频(pín)平台上已(yǐ)有一定名气。

　　目前，该账号抖(dǒu)音粉丝已有138万粉丝，获(huò)赞超613万。在视频(pín)中，牛(niú)壮出镜(jìng)的头衔仍为“原(yuán)恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的(de)粉丝数(shù)量也达到(dào)17.2万(wàn)，部分爆款视频播(bō)放量过(guò)万。在(zài)抖音(yīn)平台(tái)上(shàng)以恒泰证券(quàn)员(yuán)工名义发布短(duǎn)视频的账号数(shù)量也有不少，其(qí)中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文(wén)”等。

　　回到(dào)此次被(bèi)监(jiān)管(guǎn)点(diǎn)名的(de)恒泰证券员工熊某平上，虽然(rán)抖音账号运营时间不长，但已(yǐ)有(yǒu)6万粉丝，且(qiě)直播频率较高。上(shàng)月直播暂(zàn)停期间，大量粉丝在(zài)其短视频中留言追问，期待早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊(xióng)某(mǒu)平于(yú)2022年(nián)10月在(zài)恒泰证券办理执业登(dēng)记，登记岗(gǎng)位(wèi)为(wèi)“一(yī)般证券业务”，3月2日(rì)即已办理(lǐ)离职(zhí)注销(xiāo)。同月，熊某平在武汉云(yún)掌(zhǎng)数字科技有限公司办理执业，执业岗位为“证券(quàn)投资咨询（投资顾问）”，目前登(dēng)记状态为(wèi)“正常(cháng)”。

　　直播推广(guǎng)合(hé)规问(wèn)题需警惕

　　受疫情(qíng)期间展业(yè)限(xiàn)制，视频直播成(chéng)为各行各业的新风(fēng)口，金融行(xíng)业(yè)也不例外(wài)。由(yóu)于直播活动的(de)即时(shí)性(xìng)，合规问题也成为(wèi)证券行业抓取(qǔ)“流量”客户(hù)时(shí)需要(yào)直面的问题。而(ér)无证券投顾(gù)资质进行证券内容(róng)直播、荐(jiàn)股(gǔ)等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　今(jīn)年2月，证(zhèng)券投(tóu)资咨询(兰州大学电子邮箱地址，兰州大学邮箱入口xún)机构黑龙(lóng)江省(shěng)容维证券数据(jù)程序(xù)化有限公(gōng)司(sī)被黑龙江证监局出具警示函。经查，容维(wéi)证券员工(gōng)马某某无证(zhèng)券投(tóu)资顾问执(zhí)业(yè)资格，2022年10月以来，马某(mǒu)某通(tōng)过抖音直播形式向公众(zhòng)提(tí)供(gōng)关(guān)于(yú)证券市场的分析、预(yù)测或建(jiàn)议(yì)行为。

　　3月初(chū)，证监(jiān)会对(duì)微博大V易伟(wěi)开出巨额罚单。证监会(huì)指出(chū)，易伟通过微博进行荐(jiàn)股、预(yù)测股市行情、宣传并出售投资服务，但其未(wèi)取得从事证券(quàn)投资咨询业(兰州大学电子邮箱地址，兰州大学邮箱入口yè)务的核准，不具(jù)备证券投资咨询从业资格及业(yè)务(wù)资(zī)质(zhì)，共罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部下发机构(gòu)监(jiān)管情(qíng)况通报(bào)，对证券公司(sī)从业(yè)人(rén)员网络直播提出(chū)监管要求。证券(quàn)公司工作人员通过网络直(zhí)播等(děng)形式发表评(píng)论，要确保(bǎo)信息来(lái)源合法(fǎ)合规、研究方法专业(yè)审(shěn)慎(shèn)；充分发挥(huī)专业优势，引导市场树立长(zhǎng)期(qī)投资、价值投(tóu)资和理性投资的理(lǐ)念等。

　　监管要求，证券公司应进一步加(jiā)强对证券公司工作人(rén)员直播(bō)展业的管理，完善内部(bù)管控机制(zhì)， 事前对直播内容进行把关，做好内容管理(lǐ)；事中对(duì)直播进行监测监控，遇有重(zhòng)大情(qíng)况(kuàng)及时处理，避免产(chǎn)生不(bù)良影(yǐng)响；直播中出现违规情况(kuàng)的，及时启动内部(bù)问责机(jī)制。

　　2022年6月，国家广播电视(shì)总局、文化和旅游部共同制定了(le)《网络主播行为规范(fàn)》。其(qí)中(zhōng)提出，对于需(xū)要(yào)较高(gāo)专业水平（如医疗卫(wèi)生、财经金融、法律、教育）的直(zhí)播内容，主播应取得相应执业资(zī)质。

　　另外，近期(qī)中证协(xié)也向各家证券公(gōng)司、证券咨(zī)询(xún)公司下发(fā)关于排查报送网(wǎng)络非法证券活(huó)动信息的(de)通知，要求排查填报证券领(lǐng)域涉及非(fēi)法证券(quàn)活动(dòng)信(xìn)息(xī)，其中重(zhòng)点排查(chá)假冒(mào)仿冒证券经营机构和人员等(děng)涉(shè)非“自(zì)媒体(tǐ)”账(zhàng)号与APP。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 兰州大学电子邮箱地址，兰州大学邮箱入口