金融(róng)界4月21日消息 证监会有关部(bù)门(mén)负(fù)责人就泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首(shǒu)批欺诈(zhà)发行案(àn)件答(dá)记者问。证监会有关部门负责人表(biǎo)示，欺(qī)诈发行(xíng)、财务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤(liú)”严重(zhòng)损害广大(dà)投资者(zhě)合法权益，危及市场(chǎng)秩序和金融安全。

　　中(zhōng)办、国办《关于依法从严打击证(zhèng)券违法活动(dòng)的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严(yán)厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击证券(quàn)违法活动(dòng)。我会坚决贯彻落实党中(zhōng)央国务院(yuàn)对资本(běn)市场违法犯罪(zuì)行为“零容(róng)忍”要求，推(tuī)动(dòng)对欺诈发行等违法犯罪(zuì)行(xíng)为实行行(xíng)政(zhèng)、民事、刑事立体惩(chéng)处(chù)，形成强(qiáng)力震(zhèn)慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫(zǐ)晶存(cún)储案系科(kē)创(chuàng)板首批欺诈发行案(àn)件，社会影响(xiǎng)广泛。作为监管机(jī)构(gòu)，如何推动(dòng)对上(shàng)述发行人、控股股东、实际控制人(rén)、中介机构及(jí)其责任人(rén)员等相关(guān)责任主体进(jìn)行立(lì)体化(huà)追责？

　　答(dá)：欺诈发行、财务造假等(děng)资本(běn)市(shì)场“毒瘤”严(yán)重损害广大投资(zī)者合法权益，危(wēi)及市场(chǎng)秩序(xù)和金融(róng)安全。中办、国(guó)办《关于(yú)依法从严打击(jī)证券违(wéi)法活动的意见(jiàn)》强调(diào)坚(jiān)持“零容(róng)忍”要求，依法严厉查处证(zhèng)券(quàn)违法(fǎ)犯罪案件(jiàn)，立体(tǐ)化(huà)打(dǎ)击(jī)证(zhèng)券违法活(huó)动(dòng)。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资本(běn)市场违法犯(fàn)罪行为(wèi)“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈(zhà)发行等(děng)违法(fǎ)犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩(chéng)处(chù)，形成(chéng)强力震慑(shè)。具体而言：

　　一是对于(yú)证(zhèng)券(quàn)发(fā)行人及(jí)相(xiāng)关(guān)控股股东、实际(jì)控制(zhì)人等“首恶”坚决严惩，全方位追责。如在上述两案的(de)行政责任方面(miàn)，我(wǒ)会依法向泽达易盛(shèng)（天津(jīn)）科技股份有(yǒu)限公(gōng)司（以下简(jiǎn)称(chēng)泽(zé)达易盛）和广(guǎng)东紫晶信息(xī)存(cún)储技(jì)术股份有限公(gōng)司(sī)（以下简称紫晶存储(chǔ)）及相关责任人作出行政(zhèng)处罚和市场(chǎng)禁(jìn)入(rù)决定，分别对泽达易盛、紫晶存储及相(xiāng)关责任人员进行(xíng)行政处罚(fá)，并对(duì)部(bù)分责任人员采取证券市场(chǎng)禁入措(cuò)施。同时，我会加强与公(gōng)安机关(guān)的沟(gōu)通协调，对涉嫌(xián)刑事犯罪的(de)当事(shì)人(rén)依法(fǎ)及时移(yí)送公安(ān)机(jī)关处理，推动(dòng)案(àn)件刑事追(zhuī)责相关工作。另外(wài)，根据《上海证(zhèng)券交易(yì)所科创板(bǎn)股票上市规则》的规定(dìng)，上海(hǎi)证券交(jiāo)易所将依法对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)启动重大(dà)违法强(qiáng)制退市。

　　二是依法支(zhī)持适格投资者(zhě)及时(shí)有效地追(zhuī)究(jiū)违规上市公司及其相(xiāng)关中介(jiè)机构等责任主体(tǐ)的(de)民事赔偿责任。民事(shì)责任是资本(běn)市场法(fǎ)律责(zé)任体系的重要组成部分，是(shì)对违法(fǎ)行为进(jìn)行立体式追责的重要一环，也是提高资本市场违法违规(guī)成本的(de)重要举措。我会(huì)将进一(yī)步畅通投资(zī)者权利救济渠道，维护投资者合法权益，督促市场参(cān)与各(gè)方归位尽责，形成资(zī)本市场良好生态。

　　三(sān)是对于为(wèi)上市公司提(tí)供保荐、承销服务(wù)的证券(quàn)公(gōng)司、出(chū)具审计报告的或者法律意见(jiàn)书的证券(quàn)服务机构等违规主体实施(shī)精准打击。如果相关(guān)中介(jiè)机构(gòu)故意参与造假，情节恶劣，坚决严惩(chéng)，从重处罚，涉嫌(xián)犯罪的(de)，移送(sòng)司(sī)法(fǎ)机关(guān)处理；如(rú)果相关中介机构主要涉嫌(xián)执业未勤勉尽(jǐn)责的情形，我(wǒ)会将(jiāng)按照过(guò)责相(xiāng)当的法治理念，综合(hé)考(kǎo)虑(lǜ)违法程度、案(àn)件情况、执法效率、赔(péi)偿投资者损失意愿和(hé)能力(lì)等因素，依法妥(tuǒ)善处理，让中介机构为其未勤勉尽责(zé)的执业(yè)行为付出代(dài)价。

　　四是关于中(zhōng)介机构(gòu)的责任人员。证(zhèng)券公司、会计师事务所(suǒ)、律(lǜ)师(shī)事(shì)务所等中介机构(gòu)从业人(rén)员(yuán)的道德水准、专业能力、合规风险意识和廉洁从业水平等，是保(bǎo)障证(zhèng)券服务(wù)质量的重要(yào)因素。如果在欺诈(zhà)发行、财务造假等案件中发现相关中介机(jī)构责任人员(yuán)存在(zài)违(wéi)法违(wéi)规行为(wèi)，将(jiāng)依法依规(guī)予以(yǐ)严(yán)处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶存(cún)储欺诈发行案严重(zhòng)损害投(tóu)资者合(hé)法(fǎ)权益，目前在投(tóu)资者保护方面有哪些安(ān)排？

　　答(dá)：《证券法(fǎ)》《民事诉讼法》等法律法规规定了包(bāo)括协(xié)商和解、纠纷调解、先行赔付、责令(lìng)回(huí)购、行政执法(fǎ)当事人承诺、单独(dú)诉讼、示范(fàn)判决、代(dài)表人诉讼等一系列投(tóu)资者赔偿(cháng)救(jiù)济制度(dù)。这些制度各有优势，对于个案中采用何种方式，需综合(hé)考虑(lǜ)不同投资(zī)者赔偿救济制度的(de)适用条件、投(tóu)资者获(huò)赔(péi)的充(chōng)分性和有效性、赔付责任(rèn)主(zhǔ)体的意愿和能力(lì)等(děng)因素，目标(biāo)都是(shì)有效保护投资者、惩戒和震慑违法行为人(rén)。

　　对于泽达易盛案，上海金融法(fǎ)院已经收到泽达易(yì)盛(shèng)普通代表人诉(sù)讼(sòng)起(qǐ)诉材料，中证(zhèng)中(zhōng)小投资者服务中心发布公告，表示密切(qiè)关注泽达(dá)易(yì)盛(shèng)普通代(dài)表人诉讼(sòng)进展，如上(shàng)海金融(róng)法院(yuàn)受(shòu)理(lǐ)并裁定适用普通代表人诉讼(sòng)，将依法(fǎ)接受(shòu)投资者特别授权，申请参加该案并转换(huàn)特别代表人诉讼。特别代表人诉讼制(zhì)度具有“默示加入、明示退出”的特征，能够一揽子解决泽达易盛(shèng)案的(de)民事赔偿(cháng)问题，适(shì)格(gé)投资者的合(hé)法权益(yì)可以在诉讼程序中得到保(bǎo)护。

　　对于(yú)紫晶存(cún)储案(àn)，中信(xìn)建投(tóu)证券股份有限公司作(zuò)为紫(zǐ)晶存储(chǔ)申(shēn)请首次公开发行(xíng)股票(piào)的(de)保荐机构和主承销商，与其(qí)他中介机构正在主动筹备(bèi)投资者赔(péi)偿事(shì)宜，拟共同出(chū)资10亿元设(shè)立先行赔付(fù)专(zhuān)项基金（上述金额(é)为公司初步估算结果(guǒ)，基金规模将根据(jù)最终计算的适格(gé)投(tóu)资者损失(shī)赔付金额进(jìn)行调整(zhěng)），用(yòng)于先行赔(péi)付适(shì)格投(tóu)资者的投资(zī)损失。先行赔付可以高效(xiào)、快捷地解决紫晶存储案(àn)的民事赔(péi)偿问题，适格(gé)投资(zī)者可以积极参(cān)与先(xiān)行赔付程序(xù)直接获(huò)赔，以(yǐ)维护自身合法权(quán)益。

　　3.中信建投证券(quàn)股份(fèn)有限公(gōng)司披露(lù)的公告中提出向(xiàng)证监(jiān)会提交证券期货行政执法当(dāng)事人承诺申(shēn)请，证监(jiān)会(huì)将(jiāng)如何处(chù)理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证券(quàn)法(fǎ)》新(xīn)增(zēng)了证券(quàn)领域行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺制(zhì)度（以下简(jiǎn)称当事人承诺制度(dù)）。当事人承(chéng)诺(nuò)制度是指(zhǐ)国务院证券监督管理机构对涉嫌证券期(qī)货(huò)违法的单位或(huò)者个人(rén)进行调查期间，被调查的(de)当(dāng)事人承诺纠正涉嫌违(wéi)法行为、赔偿有关投资者损失、消除损害或者(zhě)不良影(yǐng)响并(bìng)经国务院(yuàn)证券监(jiān)督管理机构认(rèn)可，当事人履行承诺后国务(wù)院证(zhèng)券监督管理机构终止(zhǐ)案件(jiàn)调查的行政(zhèng)执(zhí)法方式。相关法律(lǜ)法规明确规定了当事人承诺(nuò)制度的基本流程、适用范围、监督制约机制(zhì)等。

　　根据《证券期货行政执法当事人承诺制度(dù)实施(shī)办法》等(děng)规定，承诺金兼具惩戒和赔偿(cháng)功能，承诺金数额(é)的(de)确定(dìng)需(xū)要综(zōng)合考虑当事人因涉嫌违法行(xíng)为可(kě)能获得的收(shōu)益或者避免的损失、当(dāng)事人涉嫌违法行为依法可能被(bèi)处以罚款(kuǎn)和没收违(wéi)法所得的金额，以及(jí)投资者因(yīn)当(dāng)事人涉嫌违(wéi)法行(xíng)为所遭受的(de)损失等诸(zhū)多因素。承诺金(jīn)数额通常高于罚没款数(shù)额，且可用于(yú)赔(péi)偿投资(zī)者损失，在证券期货行政执法当事人承诺这一程序中，既(jì)可以实现对申请(qǐng)人(rén)的(de)精准打击，也可以(yǐ)有(yǒu)效便(biàn)捷(jié)地补偿(cháng)投资(zī)者的(de)损失。因(yīn)此(cǐ)，当事人承诺制度可以(yǐ)一(yī)并(bìng)解决案(àn)件相关(guān)的行政(zhèng)处理与民事赔偿问题，有效提高(gāo)执法(fǎ)效(xiào)能，达到行政追责与(yǔ)民事(shì)追责(zé)相统(tǒng)一(yī)的效果。

　　对于中信建投(tóu)证券股(gǔ)份有限公司(sī)向(xiàng)我会提交(jiāo)当事人承诺申请，我(wǒ)会将依据《证(zhèng)券法》《证券期(qī)货(huò)行政执法当事人承诺制度实(shí)施办法》《证券期货行(xíng)政执法当事(shì)人承诺制(zhì)度(dù)实(shí)施规定》等规(guī)定，依法(fǎ)依(yī)规决定是否(fǒu)受理(lǐ)。

　　4.对于(yú)泽达易盛、紫晶存储所涉的证券(quàn)公(gōng)司(sī)、会(huì)计师事(shì)务所(suǒ)、律(lǜ)师事务所等中介机构及其责任人员，下一步(bù)将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要(yào)求，对(duì)泽达易盛和紫晶存储所涉(shè)中介机构(gòu)开展“一案双(shuāng)查”。在泽(zé)达(dá)易盛案(àn)中，东兴证券股份(fèn)有限公司、天健会计师事(shì)务所、北(běi)京(jīng)市(shì)康达律师事务(wù)所等中(zhōng)介机(jī)构因涉嫌在(zài)相关执业过(guò)程(chéng)中未(wèi)勤勉尽(jǐn)责，近(jìn)日已被(bèi)我(wǒ)会立案(àn)。在紫晶(jīng)存储凤凰男能嫁吗，凤凰男的八大特征和交往原则(chǔ)案中，我会对中信(xìn)建投(tóu)证券(quàn)股(gǔ)份有(yǒu)限公司、容诚(chéng)会计师事务所、致同会(huì)计师事务所、广东(dōng)恒益(yì)律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介机构启动了相关调查工作(zuò)，后续(xù)将根据其在相关执业(yè)行为中的(de)勤勉尽责情况，结合其(qí)主动先行赔付以及申请证券期货行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺等情形，依法进行下(xià)一(yī)步处理。需要指出的(de)是，我们将关(guān)注(zhù)相关中(zhōng)介机(jī)构有关责任人(rén)员(yuán)在上(shàng)述案件中的执业(yè)行为，如果发现有关责任人员存在(zài)违法违规行为(wèi)，将依(yī)法依规予(yǔ)以(yǐ)严处。

　　证(zhèng)券公(gōng)司(sī)、会计师事务所、律师事务所等(děng)中(zhōng)介(jiè)机构是保障资(zī)本市场高质量发展的重要力量，中介(jiè)机构及其从业(yè)人员应当(dāng)严格(gé)遵守法(fǎ)律法规和职业道(dào)德要求，勤勉(miǎn)尽责、诚(chéng)实守信(xìn)、廉(lián)洁(jié)自律、公(gōng)平竞争，自觉营造和维(wé凤凰男能嫁吗，凤凰男的八大特征和交往原则i)护风清气正(zhèng)的企业文化和行业文化，珍视行业声(shēng)誉。

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