在“扶优(yōu)限劣”的基本方针(zhēn)下(xià)，私募基金行业监管趋严，近日又有私募被“点(diǎn)名”。

　　5月(yuè)4日(rì)，中国证券投(tóu)资基金业协会网站披露的一则公告显示，雪杉基(jī)金存在违反专业化(huà)运营(yíng)原则等四项违规(guī)行为。根据(jù)相关规(guī)定，协会(huì)拟对雪杉基金公开谴责、暂停受(shòu)理其私募基(jī)金产品备案六个月；对时任(rèn)雪杉基(jī)金合规风控负责人的黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪(xuě)杉基金被暂停备案(àn)六个月(yuè)

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金业协会网站披(pī)露了一则纪律处(chù)分事先告知书送达公告。经查，深(shēn)圳雪杉(shān)基(jī)金管理有限公司(sī)（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规(guī)行为，时任高级管(guǎn)理人(rén)员黄某应当对(duì)此(cǐ)承担法律责(zé)任，协会拟对其作出(chū)纪(jì)律处分(fēn)。

　　公告显示，雪杉(shān)基金(jīn)存在四项违规行为：

　　一是违反专业化运营原则(zé)。其一(yī)，2019年5月，深圳雪杉与(yǔ)上海阿杏达(dá)成《业(yè)务(wù)合作协议》，由(yóu)债(zhài)券发行人关(guān)联方出资认购上海阿杏产(chǎn)品(pǐn)份额，该产(chǎn)品(pǐn)通过(guò)深(shēn)圳雪杉在管产品“雪(xuě)杉夏桐1号私(sī)募证券投资基金”最终投(tóu)向(xiàng)指定债券产品。其二，2019 年(nián)5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发展(zhǎn)集团(tuán)有(yǒu)限公司（以下简称株洲新(xīn)芦(lú)淞）签署(shǔ)《投资合作协议》，约(中华牙膏是中国品牌吗，中华牙膏是中国品牌还是外国牌子yuē)定(dìng)由指定第三方认(rèn)购“雪杉夏桐7号私募证(zhèng)券投资基金”，并由该(gāi)产品购买(mǎi)指定债券。以上行(xíng)为不符合私(sī)募基金管理人专业(yè)化运营(yíng)的要求。

　　二(èr)是未(wèi)向(xiàng)投资者披露关联交易。2018年2月(yuè)至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐(tóng)1号私募(mù)证券(quàn)投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)3号”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉(shān)常升(shēng)1号”“雪杉常升2号”分别投向(xiàng)上海映雪投资管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称上海映雪）在管产品“映(yìng)雪(xuě)吴钩15号(hào)私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投(tóu)向上(shàng)海(hǎi)映雪在管(guǎn)产(chǎn)品共计5610万元。

　　投资(zī)期间(jiān)，深圳雪杉董事长郑(zhèng)宇为上海映(yìng)雪执(zhí)行事务合伙人、实(shí)际控制人，上述(shù)交(jiāo)易构成关(guān)联交易，但(dàn)深圳雪杉未(wèi)向投资(zī)者进(jìn)行(xíng)明确(què)、充分地披露(lù)。

　　三是未落实投资者(zhě)适当性管理要(yào)求(qiú)。雪杉春茗(míng)1号基金的(de)投资者(zhě)王某(mǒu)的(de)基金合同于2015年7月7日签署，但是其风(fēng)险测评问卷则于2016年9月21日(rì)签(qiān)署。

　　四是一般员工(gōng)违规兼(jiān)职(zhí)。深圳(zhèn)雪杉市场拓展、投资运营、财务等岗位员工存在兼职情况(kuàng)。

　　黄(huáng)某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风控负责人，应当对发生在各自任职期间公司的违规行为(wèi)承(chéng)担相(xiāng)应责任(rèn)。

　　根据相关(guān)规定，协会(huì)拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受理其私募基金(jīn)产(chǎn)品备案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉(shān)基金曾(céng)收警示函

　　值得注意的是，这已(yǐ)经不是雪杉(shān)基金首次(cì)遭监管(guǎn)处(chù)罚。2022年6月18日(rì)，深圳证监局曾(céng)对雪杉基金出具(jù)警示函。

　　相关公告显示(shì)，经查，雪杉基金在从事私募基(jī)金业务活(huó)动中，存在未履行谨慎勤勉义务(wù)、未采取问(wèn)卷调查(chá)等方式对个别投资者的风险识别(bié)能(néng)力和风险承担(dān)能力进行评估、未按照合(hé)同约(yuē)定如实向投资者披露可能(néng)影响投(tóu)资者(zhě)合法权益的重大信息等(děng)情(qíng)形。依据《私募管理(lǐ)办法(fǎ)》第三十三(sān)条规(guī)定，决定对其采取出具警示函(hán)的(de)行政(zhèng)监(jiān)管措施。

　　中华牙膏是中国品牌吗，中华牙膏是中国品牌还是外国牌子t="暂停备案！知名私(sī)募又出大事(shì)" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/05/weixin/one_20230507125408112.png">

　　百亿私(sī)募(mù)映雪投(tóu)资居股东(dōng)之列

　　雪(xuě)杉基金成立于2015年(nián)，注(zhù)册资本为(wèi)3250万元，机(jī)构类型(xíng)为私募证券(quàn)投资基(jī)金(jīn)管理人，全职员工(gōng)人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进(jìn)行高管(guǎn)变更。目前雪杉基(jī)金的法人、总(zǒng)经(jīng)理为汲(jí)培欣(xīn)，合规风控负(中华牙膏是中国品牌吗，中华牙膏是中国品牌还是外国牌子fù)责(zé)人为曾峤。

　　值得注(zhù)意的(de)是(shì)，百(bǎi)亿私募映雪投资为雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉基金还有一(yī)家关联公司为深圳(zhèn)市塔门投资管理有限公司，雪杉(shān)基金(jīn)持股(gǔ)50.5％。塔门投资为私募股(gǔ)权、创业投(tóu)资基金管理(lǐ)人。

　　雪(xuě)杉基金官网显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金还在(zài)香港(gǎng)控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港）有限(xiàn)公司，“雪杉香港”），以(yǐ)期发挥与雪杉境内(nèi)平台的(de)跨境协同效(xiào)应(yīng)，为投资人(rén)寻找(zhǎo)海外(wài)长期稳定资产(chǎn)的投资和(hé)并购机会。

　　据(jù)介(jiè)绍，雪杉(shān)的投资策(cè)略(lüè)是(shì)通(tōng)过追踪(zōng)资产价格指数、利率、汇率、指标(biāo)性股(gǔ)指(zhǐ)等宏观经济和估值指标，以分析并提取经济周期中的趋势性行业和事(shì)件(jiàn)以最大化投(tóu)资(zī)上行收益(yì)，同时(shí)引入非(fēi)公开(kāi)市场投资(zī)中的个体性估值(zhí)和内在价值(zhí)分(fēn)析(xī)体(tǐ)系，以更好锁定投资的(de)下行风(fēng)险。但在2020年10月，雪杉基(jī)金官网的新闻动态便停(tíng)止更新。

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