金融界4月(yuè)21日消息(xī) 证监会有关部门负(fù)责(zé)人就泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案系科(kē)创板(bǎn)首批欺诈发行案件答记者问。证(zhèng)监(jiān)会有关部门负(fù)责(zé)人表示(shì)，欺诈(zhà)发行、财务(wù)造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严(yán)重(zhòng)损(sǔn)害广大投(tóu)资者合法权益，危及市(shì)场秩序(xù)和金融安全。

　　中(zhōng)办、国办《关于依(yī)法从(cóng)严打击证券违法活动的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依(yī)法严厉查处证券违法犯罪案(àn)件，立(lì)体化(huà)打击证券违(wéi)法(fǎ)活(huó)动(dòng)。我会坚决(jué)贯彻(chè)落实党中央国务(wù)院对(duì)资本市场违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯(fàn)罪行为实(shí)行行政(zhèng)、民事、刑(xíng)事(shì)立(lì)体惩处，形成强力(lì)震慑。

　　具(jù)体问答如下：

　　1.泽达(dá)易盛案(àn)、紫晶存储案系科创(chuàng)板首(shǒu)批欺诈发行案件(jiàn)，社会影响广(guǎng)泛。作为监管机构(gòu)，如何(hé)推动对上述发行人、控股股东、实(shí)际控制人(rén)、中(zhōng)介机(jī)构及其责任人(rén)员(yuán)等相(xiāng)关责任主体进行(xíng)立体(tǐ)化追责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务造假等资本市场“毒(dú)瘤”严重损害广大投(tóu)资者合法权(quán)益，危及市(shì)场秩序和金融安(ān)全。中办、国办《关于依法从严打(dǎ)击证券违法(fǎ)活动的意(yì)见》强调坚持“零(líng)容忍(rěn)”要求，依(yī)法严厉(lì)查处证券违(wéi)法犯罪案件，立体化打击证券违法活(huó)动。我(wǒ)会坚(jiān)决贯彻落实党中央国务院对(duì)资(zī)本市场(chǎng)违(wéi)法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求，推(tuī)动(dòng)对欺(qī)诈发(fā)行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑(xíng)事(shì)立体惩处(chù)，形(xíng)成强(qiáng)力震慑。具(jù)体而言：

　　一(yī)是对(duì)于证券(quàn)发行人及相关控股股东、实际控制人等“首恶”坚决严惩，全方位(wèi)追责。如在(zài)上述两案的(de)行(xíng)政责任方面，我会依法向泽达易盛(shèng)（天津）科技股份有限(xiàn)公司（以下简称泽达易(yì)盛）和广东紫(zǐ)晶(jīng)信息存储技术(shù)股份有限(xiàn)公司（以下简称紫晶(jīng)存储）及相关责任人作出行政(zhèng)处罚和市场禁入决定，分别(bié)对(duì)泽达易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)及相关责(zé)任人员(yuán)进行行政处罚，并对部分责任(rèn)人员(yuán)采取证券(quàn)市场禁入(rù)措施。同时，我会加(jiā)强与公(gōng)安机关的沟通协(xié)调，对涉嫌(xián)刑事犯罪的当(dāng)事(shì)人依法(fǎ)及(jí)时移送公安(ān)机关处理，推动案件刑事追(zhuī)责(zé)相关工作。另外(wài)，根(gēn)据《上(shàng)海(hǎi)证券交易所(suǒ)科(kē)创(chuàng)板(bǎn)股票上市规则(zé)》的规定(dìng)，上(shàng)海证券交(jiāo)易所将依(yī)法(fǎ)对(duì)泽达易盛、紫晶存储启动重大(dà)违六加一等于几是什么梗，抖音六加一是什么意思法强制退市。

　　二是依(yī)法支持适格(gé)投(tóu)资者(zhě)及时有效(xiào)地追究违规上市公司及其相关中介机构等(děng)责(zé)任(rèn)主体的民(mín)事赔偿责任。民(mín)事责(zé)任是资本市场法律责任体系的重要组(zǔ)成(chéng)部(bù)分，是对违法行为进行立体式追责的(de)重要一环(huán)，也是提高(gāo)资本市场违法违(wéi)规成(chéng)本的(de)重(zhòng)要举措。我会将进一(yī)步畅通投资者权利救济渠道，维护投资者(zhě)合法(fǎ)权益，督促市场(chǎng)参与各方归位(wèi)尽责，形(xíng)成资本市场(chǎng)良(liáng)好生态(tài)。

　　三是对于为上市公司提供保荐(jiàn)、承销服务的证券公司、出具(jù)审计报告(gào)的或者法律意见书(shū)的(de)证(zhèng)券服务(wù)机构等违(wéi)规主体实施精准打击。如(rú)果相关中介机构故意参与造(zào)假，情节恶(è)劣，坚决严惩(chéng)，从重处罚，涉嫌犯(fàn)罪的(de)，移送司(sī)法机关处理；如果相关(guān)中介机构主要(yào)涉嫌执业(yè)未勤(qín)勉尽责的情(qíng)形，我会将(jiāng)按照过责相当的法治理念，综(zōng)合考虑违法程度(dù)、案件情况、执法效率、赔偿(cháng)投资者(zhě)损失(shī)意愿(yuàn)和(hé)能力等因素，依法妥善处理，让中(zhōng)介机构为其未勤勉尽责的执业行为付出代价(jià)。

　　四是关(guān)于中介机(jī)构(gòu)的责任人员。证券公司(sī)、会(huì)计(jì)师(shī)事(shì)务所、律师事务所等中(zhōng)介(jiè)机构从(cóng)业(yè)人(rén)员的(de)道德(dé)水准、专业能力(lì)、合规风险意识(shí)和廉洁从(cóng)业水平等，是保障证券服(fú)务质量的(de)重要(yào)因素。如果在(zài)欺诈发行、财务(wù)造假等案件中发现相(xiāng)关中介机(jī)构(gòu)责任人员存在违法违规行为(wèi)，将依法依(yī)规予以严(yán)处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈(zhà)发(fā)行案严(yán)重(zhòng)损害投资者合法权益，目前在投(tóu)资者保护方(fāng)面(miàn)有哪些安排？

　　答：《证券(quàn)法》《民(mín)事诉讼法》等法律(lǜ)法规规定了包(bāo)括协商和解(jiě)、纠(jiū)纷(fēn)调解(jiě)、先行赔付、责令回购、行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)、单独诉(sù)讼、示范判决(jué)、代表人(rén)诉讼等一系(xì)列投(tóu)资者赔(péi)偿救济制度。这(zhè)些制度(dù)各有优势，对于个案中采用(yòng)何种方式，需(xū)综合(hé)考虑不同投资者赔偿救济制度的适用(yòng)条件、投资者获(huò)赔的充(chōng)分性(xìng)和有效性、赔(péi)付责任(rèn)主体的意愿和能力等因素，目标都是有效保护投资者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对(duì)于泽达易盛(shèng)案，上海金融法(fǎ)院(yuàn)已经收到泽达(dá)易盛普通代表人诉讼起(qǐ)诉材料，中证中小(xiǎo)投资者服务中心发布公告(gào)，表示密(mì)切关注泽达易盛普(pǔ)通代表人诉讼进展，如上海金融法(fǎ)院受理并(bìng)裁定适(shì)用(yòng)普通代表人诉讼，将依法接受(shòu)投资者(zhě)特(tè)别授权，申请参加该案并转换特(tè)别代表(biǎo)人诉(sù)讼。特(tè)别代表人诉讼(sòng)制(zhì)度具有“默(mò)示(shì)加(jiā)入、明示退出”的(de)特征，能够一揽(lǎn)子解决泽达易(yì)盛案的(de)民事赔偿(cháng)问题(tí)，适格投资者(zhě)的合法(fǎ)权益可以(yǐ)在诉讼程序中得到(dào)保护。

　　对于(yú)紫晶存储案，中信(xìn)建投证券股份有(yǒu)限公司作为紫晶存储申请首次(cì)公开发行股票的保荐机构和主承销商，与其他中介机构正在主动筹备投资者赔偿(cháng)事宜，拟共同出资10亿元(yuán)设立先(xiān)行(xíng)赔付专项(xiàng)基金（上述金额为公司初(chū)步估算(suàn)结果，基金规模将(jiāng)根据最终计算的适格(gé)投资者损失赔付(fù)金额进(jìn)行调整），用于先行赔付适格投资者的(de)投资(zī)损(sǔn)失。先行赔付可以高效(xiào)、快捷地解决紫晶存储(chǔ)案的民事赔偿问题(tí)，适格(gé)投(tóu)资者可以积极参与先行赔付程序直接获赔，以维护自身(shēn)合法权益。

　　3.中信建投证券股份有限公(gōng)司(sī)披露的公(gōng)告中(zhōng)提出向证(zhèng)监会提交(jiāo)证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺申请(qǐng)，证监会将如何处(chù)理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券领域行政执法当事人(rén)承诺制度（以下简(jiǎn)称当事(shì)人承诺制度）。当事人(rén)承诺制度是(shì)指国务院证券监督管(guǎn)理机构对涉嫌证(zhèng)券期(qī)货违法(fǎ)的(de)单(dān)位或者个人进(jìn)行调查期(qī)间，被调查的当(dāng)事人承诺纠(jiū)正涉嫌违法行为、赔偿有关投(tóu)资者损(sǔn)失、消除损害或者不良影(yǐng)响并经国务院(yuàn)证(zhèng)券(quàn)监(jiān)督管(guǎn)理机构认可，当(dāng)事人履行承诺后国务院证券(quàn)监(jiān)督(dū)管理机构终止案(àn)件调查的行政执法(fǎ)方式。相(xiāng)关法律法规明确规定了当事(shì)人承诺制度的基本流程、适用范围、监督制约机制(zhì)等。

　　根据《证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺制度实施(shī)办法》等(děng)规定，承(chéng)诺金兼具惩戒和赔偿功(gōng)能，承诺金数额(é)的确定需要综合考虑当事人因(yīn)涉嫌违法行为(wèi)可能获得的收益或者避免的损(sǔn)失、当事人涉嫌违法(fǎ)行为(wèi)依法可能被处(chù)以罚款和(hé)没(méi)收(shōu)违法(fǎ)所(suǒ)得的金额，以及投资(zī)者(zhě)因当事人涉(shè)嫌违(wéi)法(fǎ)行为所遭(zāo)受(shòu)的损失等诸多因(yīn)素(sù)。承(chéng)诺金数额(é)通常高于罚没(méi)款(kuǎn)数额，且(qiě)可用于赔偿投资者损(sǔn)失，在(zài)证(zhèng)券期货(huò)行政执(zhí)法当事人(rén)承诺这一程序中(zhōng)，既可(kě)以(yǐ)实现对申(shēn)请人的精准打击，也可(kě)以有效便捷地(dì)补(bǔ)偿投资者的损失。因此(cǐ)，当事人承(chéng)诺制度可以(yǐ)一并解决案(àn)件相(xiāng)关的行政处理与(yǔ)民事赔偿问题，有效提高执法效(xiào)能，达到行政追责(zé)与民事(shì)追责相统一的效果。

　　对(duì)于中信建投证券股(gǔ)份(fèn)有限公(gōng)司向我会提交(jiāo)当(dāng)事人(rén)承诺(nuò)申请，我会(huì)将(jiāng)依据《证券法》《证(zhèng)券(quàn)期货行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺制度(dù)实(shí)施办(bàn)法》《证券期货行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺制度实(shí)施(shī)规定》等规定，依(yī)法依规决定是(shì)否受理。

　　4.对于泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储所涉(shè)的(de)证券公(gōng)司(sī)、会计师事务所、律师事务所(suǒ)等中介机构及(jí)其责任人员(yuán)，下一步将如何处理？

　　答(dá)：前期，我会贯彻“零容(róng)忍”要求，对泽(zé)达易盛和(hé)紫晶存储所涉中介机(jī)构开展“一(yī)案双查(chá)”。在泽达易盛案中，东兴(xīng)证券股份有限公(gōng)司、天(tiān)健会计(jì)师事务所、北京市(shì)康达律师事务所等中介机构因涉嫌在相关执业过程中未(wèi)勤勉尽责，近日已(yǐ)被(bèi)我(wǒ)会立案。在紫晶存储案中(zhōng)，我会(huì)对中信建(jiàn)投证券股份有限公司、容诚会计(jì)师(shī)事务(wù)所(suǒ)、致同会计(jì)师事务所、广东恒益律(lǜ)师事务(wù)所等中介机构启动了相关调查工作，后续将根据(jù)其在相关执业行为中的勤勉尽责情况，结合其(六加一等于几是什么梗，抖音六加一是什么意思qí)主(zhǔ)动先行赔(péi)付以及(jí)申请证券(quàn)期货(huò)行政(zhèng)执(zhí)法当事(shì)人承诺(nuò)等情形，依法进行下一步处理。需要指出的是，我们将关注相关中介(jiè)机构有关责(zé)任(rèn)人员(yuán)在上(shàng)述案件中的执业行为，如果(guǒ)发现有(yǒu)关责任(rèn)人员存在违法违(wéi)规(guī)行为(wèi)，将(jiāng)依法依规予以(yǐ)严处。

　　证(zhèng)券公司、会(huì)计师事务所、律师(shī)事务所等中介机构是保障资本市场高(gāo)质量发(fā)展的重要力量，中介(jiè)机(jī)构及其(qí)从业(yè)人员(yuán)应当(dāng)严格遵守法律法规和职业(yè)道德要求，勤(qín)勉尽责、诚实守信、廉洁(jié)自(zì)律(lǜ)、公平竞争，自觉营造(zào)和维护风清(qīng)气正的企业文(wén)化和行业文化，珍(zhēn)视行业声誉。

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