金(jīn)融界4月21日消息 证监会有关部门负责人就泽达(dá)易盛案、紫晶存储案系科创板(bǎn)首批欺诈(zhà)发行案件答记者(zhě)问(wèn)。证监会有关部门负责人表(biǎo)示，欺诈发行、财务造假等资(zī)本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资者合(hé)法权益，危及市场秩(zhì)序和金融安全。

　　中办、国办《关于依法从(cóng)严打(dǎ)击证券违(wéi)法活(huó)动的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉(lì)查(chá)处证券违法(fǎ)犯罪案(àn)件，立体化打击证(zhèng)券违(wéi)法活(huó)动。我会(huì)坚决贯彻落(luò)实党中央国(guó)务院对资本(běn)市场违(wéi)法犯罪行为“零(líng)容(róng)忍(rěn)”要求，推动对欺诈发行等违法犯(fàn)罪(zuì)行为实行行政、民事(shì)、刑事立(lì)体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达(dá)易(yì)盛案、紫晶存储(chǔ)案(àn)系科创板首批欺(qī)诈发行(xíng)案件，社会影响(xiǎng)广泛。作为监管机构(gòu)，如何(hé)推动(dòng)对上(shàng)述发(fā)行人、控股(gǔ)股东、实际控制人、中介机构及其责任人员等(děng)相关责任主体进(jìn)行(xíng)立体(tǐ)化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本(běn)市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投(tóu)资者合(hé)法权益，危(wēi)及市场秩序和金融安全(quán)。中办、国办《关(guān)于依法从严(yán)打击证券违法活动的意(yì)见》强调坚持“零(líng)容忍”要求，依(yī)法严厉查(chá)处证券违(wéi)法犯(fàn)罪案件，立体化打击(jī)证券违法活动。我会坚(jiān)决(jué)贯彻落实党(dǎng)中央国务院(yuàn)对资本市(shì)场违法犯罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈(zhà)发行(xíng)等违(wéi)法犯罪行为实行行政、民(mín)事、刑事立体(tǐ)惩处，形成(chéng)强(qiáng)力震慑。具体而言：

　　一是对于(yú)证券发(fā)行人及相关控股股东、实际(jì)控制人(rén)等(děng)“首(shǒu)恶”坚(jiān)决严惩(chéng)，全方位追(zhuī)责(zé)。如在上述(shù)两案(àn)的行政责任方面，我会依(yī)法向泽达易盛（天津(jīn)）科技股份有(yǒu)限公(gōng)司（以(yǐ)下(xià)简称泽(zé)达(dá)易(yì)盛）和(hé)广(guǎng)东紫(zǐ)晶信(xìn)息存储技术股份有限公司（以下简称紫晶存储）及相关责任人作出行政(zhèng)处(chù)罚和市场禁入决定，分别对泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)及相关责任人员(yuán)进行行政(zhèng)处罚，并对部分责任人员采取(qǔ)证券市场禁入措(cuò)施。同时，我会加强(qiáng)与公安(ān)机关的沟通协(xié)调，对(duì)涉嫌刑事(shì)犯(fàn)罪的当事人依法及时移送(sòng)公安机关处(chù)理(lǐ)，推(tuī)动(dòng)案件刑事追责相关工作。另外，根(gēn)据《上(shàng)海证券交易所科(kē)创板(bǎn)股票(piào)上市(shì)规则(zé)》的规定，上海(hǎi)证券交易所将依法对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)启动重大违(wéi)法强(qiáng)制(zhì)退市。

　　二是依法支持适格投太深是一种什么体验，太深是不是不好资者及时有效地(dì)追究(jiū)违规上市公司及其相(xiāng)关(guān)中介机(jī)构等责(zé)任主体的民事赔(péi)偿责任。民事责任(rèn)是资本市场法(fǎ)律责任体系的重要组成(chéng)部分，是对违(wéi)法行为进行立体式追责的重要一环，也是提高资本市(shì)场违法违规(guī)成本的重(zhòng)要举(jǔ)措。我会将进一步(bù)畅通(tōng)投资者权(quán)利救济(jì)渠(qú)道，维护(hù)投资者(zhě)合法权益(yì)，督(dū)促市(shì)场参与各方归位尽责(zé)，形(xíng)成资(zī)本市场良好(hǎo)生态。

　　三是(shì)对于为上市公司提供(gōng)保荐(jiàn)、承销服务(wù)的证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司、出具(jù)审(shěn)计报告的或者(zhě)法(fǎ)律意见书的证券服务机(jī)构等(děng)违规主(zhǔ)体(tǐ)实施精准打击(jī)。如果相关中(zhōng)介机构故意参与(yǔ)造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌(xián)犯罪(zuì)的，移送(sòng)司(sī)法机关处理；如果相关中介机构主(zhǔ)要涉嫌执业未勤(qín)勉尽责的情形，我会将按(àn)照过责相当的法治理念，综合考虑违法程(chéng)度、案(àn)件情(qíng)况、执法(fǎ)效率(lǜ)、赔偿投资(zī)者损失意(yì)愿和能力等因素(sù)，依法妥善处理，让中介机(jī)构为其未勤(qín)勉(miǎn)尽(jǐn)责的执业行(xíng)为(wèi)付出代价(jià)。

　　四是(shì)关(guān)于中介(jiè)机(jī)构(gòu)的责任人员。证券公司(sī)、会计师事务(wù)所、律师事务所等中介机(jī)构从业(yè)人员的道德水准、专(zhuān)业能力、合规风险(xiǎn)意识和廉(lián)洁从业(yè)水平等(děng)，是保障证券(quàn)服务(wù)质(zhì)量的重要因素。如果(gu太深是一种什么体验，太深是不是不太深是一种什么体验，太深是不是不好好ǒ)在欺诈发行、财务(wù)造假等(děng)案件(jiàn)中发现(xiàn)相关(guān)中介机构责任人员存在违法违规行为，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储欺诈发行案严(yán)重损害投资者(zhě)合法权益，目前(qián)在投资者保护方面有哪些安排(pái)？

　　答：《证券法》《民(mín)事诉讼法》等法律法(fǎ)规规定了(le)包括(kuò)协商和解、纠纷调解、先行赔付、责令回购、行政执法(fǎ)当事人承诺、单独诉讼、示范判决(jué)、代表人诉讼等一系列投资者赔(péi)偿(cháng)救济制度。这些制度各有优势，对(duì)于个案(àn)中采(cǎi)用何种(zhǒng)方式，需(xū)综合考虑不同投资者赔偿救济制度(dù)的适用条(tiáo)件、投(tóu)资者获赔的充分性和有效性、赔(péi)付责任主体的意愿和能力等因素，目标都是有效(xiào)保护投(tóu)资(zī)者、惩戒(jiè)和(hé)震慑违法行为人。

　　对(duì)于泽达易盛(shèng)案，上(shàng)海金(jīn)融法院已经收到泽达易(yì)盛普通(tōng)代(dài)表人诉(sù)讼起诉材(cái)料，中证中小投资者服务中(zhōng)心发布公告(gào)，表示密切关注泽达易(yì)盛普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼进(jìn)展，如上(shàng)海金融法院受理并裁定(dìng)适用普通代表人诉讼，将(jiāng)依法接受投资者特别(bié)授(shòu)权(quán)，申(shēn)请参(cān)加该案并转换特(tè)别代表(biǎo)人诉讼。特别代表(biǎo)人诉讼制(zhì)度具有“默示加入、明示退出”的特征(zhēng)，能够一揽子解决泽达易盛(shèng)案的民事赔偿(cháng)问(wèn)题(tí)，适格投资者的合法权益可(kě)以(yǐ)在诉讼程(chéng)序中得(dé)到(dào)保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券股份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司作为紫晶(jīng)存储申请(qǐng)首次(cì)公(gōng)开发行股票的保荐机(jī)构和(hé)主承销商，与(yǔ)其他中介机构正在(zài)主动筹备投资者赔偿(cháng)事(shì)宜，拟共同出(chū)资10亿元设(shè)立(lì)先行赔付专项基(jī)金（上述金额为公司初步(bù)估算结(jié)果，基金规模将根据最终计算的适格投资者损失赔付金额进行调整），用于先行赔付适格(gé)投资(zī)者的投资损(sǔn)失。先行赔付可以高效、快捷地解决紫(zǐ)晶(jīng)存储案的民事赔偿问(wèn)题，适格投(tóu)资者可以积极参与先行(xíng)赔付程序直接获赔，以维(wéi)护自身合法权益。

　　3.中(zhōng)信建(jiàn)投证券股份有限公司(sī)披露的公(gōng)告中提出向证(zhèng)监会提交证券期货行政执法当事(shì)人承诺申(shēn)请(qǐng)，证监会将如(rú)何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新(xīn)增了证券领域行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)制度（以下简称当事人(rén)承(chéng)诺制度(dù)）。当事(shì)人承诺制度是指国务院证券(quàn)监督管理机构(gòu)对涉(shè)嫌证券期货违法的单位或者个人(rén)进行调查期间，被(bèi)调查(chá)的当事人承诺(nuò)纠正涉嫌违(wéi)法行为(wèi)、赔偿有关投资者损失、消(xiāo)除损(sǔn)害或者不良影响并经国务院证券监督管理机构认可，当(dāng)事人履行承诺后国务院(yuàn)证券监督(dū)管(guǎn)理机构终止案件调查的行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)方式。相(xiāng)关(guān)法律法规明确规定了当事人承(chéng)诺制(zhì)度的(de)基(jī)本流程(chéng)、适(shì)用范围、监督制(zhì)约机制等。

　　根据《证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)制度实施办法》等规(guī)定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数(shù)额的确(què)定需要综合(hé)考虑当事人因涉嫌违(wéi)法(fǎ)行(xíng)为(wèi)可能获得的收益或者避(bì)免的损失、当事(shì)人(rén)涉嫌违法行为依法可能被处以(yǐ)罚款和(hé)没(méi)收(shōu)违法所得的金额，以及投资(zī)者因当事(shì)人涉嫌违法行为所遭(zāo)受的损失等诸多因素。承诺金(jīn)数额通(tōng)常高(gāo)于罚(fá)没款数额，且可用于赔偿投资者损失，在证券期货(huò)行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺这一程(chéng)序(xù)中，既(jì)可以实现(xiàn)对申请人的精准打(dǎ)击，也可以有效便捷地补偿(cháng)投资者的损失。因此，当事(shì)人(rén)承诺制度(dù)可以一(yī)并解(jiě)决案(àn)件相关的行政处理与(yǔ)民事(shì)赔偿(cháng)问题，有效提(tí)高执(zhí)法效(xiào)能，达到(dào)行政追责与民(mín)事追责相统一的效果。

　　对(duì)于中信建投证券股份有限公司向我(wǒ)会提交当事人承诺申请，我会将依(yī)据《证券(quàn)法》《证券期货行政执(zhí)法当(dāng)事人(rén)承诺制度实(shí)施(shī)办法(fǎ)》《证(zhèng)券期(qī)货行政执(zhí)法当事人(rén)承诺制度实施规定(dìng)》等(děng)规定(dìng)，依法(fǎ)依规决定是否(fǒu)受(shòu)理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所(suǒ)涉的证券公司、会计师事务所、律(lǜ)师事务所等中介(jiè)机构(gòu)及其(qí)责(zé)任人员，下一步将如何处理(lǐ)？

　　答：前期(qī)，我会贯(guàn)彻(chè)“零(líng)容忍”要求，对泽(zé)达易(yì)盛和紫晶存储(chǔ)所涉中介机构开展“一案双查”。在泽达(dá)易盛案中，东兴(xīng)证(zhèng)券股份有限公司、天健(jiàn)会计师事(shì)务所、北京市康达律(lǜ)师事务(wù)所(suǒ)等中介(jiè)机构因涉嫌在相关(guān)执业(yè)过程中(zhōng)未勤勉尽责，近(jìn)日已被我会(huì)立案。在紫晶(jīng)存储案(àn)中，我会对中信建投证券股份有限公司、容诚会计师事务所、致(zhì)同会计师事务所、广(guǎng)东恒益律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构(gòu)启动了相(xiāng)关调查工作，后续将根据(jù)其在相关执业行为中的勤(qín)勉(miǎn)尽责情况，结合其主动先(xiān)行赔付以及申请证券(quàn)期货(huò)行政(zhèng)执(zhí)法当事人承(chéng)诺(nuò)等情形(xíng)，依(yī)法进行下(xià)一步处(chù)理。需要指出的(de)是(shì)，我们将(jiāng)关注相(xiāng)关(guān)中介机构有(yǒu)关责(zé)任人员在上(shàng)述案件中的(de)执业行为，如果发现有关责(zé)任人员存在违法违(wéi)规行为，将依(yī)法依规予(yǔ)以严处。

　　证(zhèng)券公司、会计师(shī)事务(wù)所、律师(shī)事务所(suǒ)等中介机构是保障(zhàng)资(zī)本市场高(gāo)质量(liàng)发展的(de)重要力(lì)量，中(zhōng)介机(jī)构(gòu)及其(qí)从业人员应当严格遵守法(fǎ)律法规和职(zhí)业道(dào)德要求，勤勉(miǎn)尽责、诚实守信、廉洁自律、公平(píng)竞争，自觉营造和维护风清气正的(de)企业文化和(hé)行业文化，珍视行(xíng)业(yè)声誉。

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