直播短视频(pín)成(chéng)为市场风(fēng)口(kǒu)，但金融“大V”并非(fēi)想当(dāng)就能当(dāng)，违(wéi)规(guī)展业(yè)仍将招致监(jiān)管处(chù)罚(fá)。

　　证监会官网显示(shì)，日前四川证监局对恒(héng)泰证券某营业部及员工(gōng)双双(shuāng)出具警(jǐng)示函(hán)。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒泰证券该名员工任职期间实名通过抖(dǒu)音(yīn)账号(hào)发布短视(shì)频、开展直(zhí)播(bō)，对A股大(dà)盘及板块(kuài)走势进行分(fēn)析、为第三方引流，并收(shōu)取直播(bō)打赏、会员订阅费(fèi)、感谢(xiè)费等，谋取不正当利(lì)益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行各(gè)业的新风口，金融行业也不例忠孝仁义礼智信24个字顺序，忠孝仁义礼智信24个字的含义外。由于(yú)直播活动的(de)即时性，合规问题也成为证券(quàn)行业(yè)抓取“流(liú)量”时(shí)需(xū)要(yào)直面的(de)问题。而无证券投顾资质进行(xíng)证(zhèng)券(quàn)内容(róng)直播、荐股等(děng)行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体(tǐ)从(cóng)事违规活动

　　营业部+员工遭(zāo)警示(shì)

　　近期(qī)，恒(héng)泰(tài)证券成都天(tiān)府大道证(zhèng)券(quàn)营(yíng)业部及员工(gōng)遭遇四川证监局开(kāi)出(chū)的警示(shì)函，涉嫌谋(móu)取不正当利益。

　　具体来看，四(sì)川证监局指出(chū)，熊某(mǒu)平在恒泰证券成都天府大道(dào)证券营业部任职期间，实(shí)名通过(guò)抖音账号发(fā)布短(duǎn)视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行分析、为某“金融职业技能学校”引流，并通过收取(qǔ)直播打赏、直播会(huì)员(yuán)订阅费、感谢费(fèi)等(děng)方式谋取不正当利益(yì)。

　　根据《证券期(qī)货(huò)经营机(jī)构(gòu)及其工作人员廉洁从业规定》，证(zhèng)券期货经营机构工作人(rén)员不得违(wéi)规从事营利性经营(yíng)活动，违规兼任(rèn)可能影响其独立性的职(zhí)务或者从事与所在(zài)机构(gòu)或者投资者合(hé)法利益相冲(chōng)突的活动。基于此，四川证监局决定对熊某(mǒu)平采取出具警示函(hán)的行(xíng)政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成(chéng)都天府(fǔ)大道证(zhèng)券(quàn)营业(yè)部也(yě)被(bèi)出(chū)具警示(shì)函(hán)。四(sì)川证监局认(rèn)为，该营业部合规管理不(bù)到位(wèi)，未(wèi)严格规(guī)范从业(yè)人员执业行为。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉事(shì)员(yuán)工已离开(kāi)

　　从前任总(zǒng)裁到普通一线员工，恒(héng)泰证券旗(qí)下热衷于通过短视频平台进行(xíng)推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称(chēng)，牛壮因“专注(zhù)个人(rén)职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在(zài)离职前，牛壮出镜运营的“牛得(dé)林奇”账(zhàng)号在(zài)视频平台上已有一定名(míng)气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在(zài)视频(pín)中，牛壮出镜的头衔仍为(wèi)“原恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播放量过万(wàn)。在抖音(yīn)平台上以恒泰(tài)证券员(yuán)工名义发布短视频的账号数量(liàng)也有不少，其中部分账号粉丝(sī)数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管(guǎn)点名的(de)恒泰证券员工熊某平上，虽(suī)然抖音账号(hào)运营(yíng)时间不(bù)长(zhǎng)，但已有6万粉丝(sī)，且直播频率(lǜ)较高。上月直播暂停期间(jiān)，大量(liàng)粉丝在其(qí)短视频中留言追问，期待(dài)早日开播。

　　中证协登记信息显(xiǎn)示，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登记岗位(wèi)为(wèi)“一(yī)般证券(quàn)业务(wù)”，3月2日即已办(bàn)理离职(zhí)注销。同(tóng)月(yuè)，熊某平在武汉云掌数字科技有限公司办理执业，执业岗位为“证券投资(zī)咨(zī)询（投(tóu)资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播(bō)推广合(hé)规问(wèn)题需警惕

　　受(shòu)疫情(qíng)期(qī)间展业限制，视频直播成为(wèi)各行各(gè)业的新风口，金(jīn)融行(xíng)业也不例(lì)外。由于直播(bō)活(huó)动的即时性(xìng)，合(hé)规问题(tí)也成(chéng)为证券(quàn)行业(yè)抓取“流(liú)量”客(kè)户时(shí)需(xū)要直面的问题(tí)。而无证(zhèng)券(quàn)投顾资质进(jìn)行证券内容直播忠孝仁义礼智信24个字顺序，忠孝仁义礼智信24个字的含义、荐股等(děng)行(xíng)为，更被监管所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江省容维证券数据(jù)程序(xù)化(huà)有(yǒu)限公司被黑龙江证监局出具警示函。经查(chá)，容维证券员工马某(mǒu)某无(wú)证券投资顾问(wèn)执(zhí)业资格(gé)，2022年(nián)10月(yuè)以来，马某某通过抖音直播(bō)形式向(xiàng)公众提(tí)供关于(yú)证(zhèng)券市场的(de)分析(xī)、预测或(huò)建议行为(wèi)。

　　3月初，证(zhèng)监(jiān)会(huì)对微博(bó)大(dà)V易(yì)伟开(kāi)出巨额(é)罚单。证监(jiān)会指(zhǐ)出，易伟通过微博进(jìn)行(xíng)荐股、预测股市行情、宣传并出售(shòu)投资服务(wù)，但其未取得从(cóng)事证券投资咨询(xún)业(yè)务的核准(zhǔn)，不具备证券投资(zī)咨询从业资格及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部下发机构监管情(qíng)况通报(bào)，对证券公司从业人(rén)员(yuán)网络直播提出监管要求。证(zhèng)券公司工作人员通过(guò)网络直(zhí)播等形式发(fā)表评论，要确(què)保信息(xī)来(lái)源合法合规(guī)、研究方法专业审慎；充(chōng)分发(fā)挥(huī)专业(yè)优势，引导市(shì)场树(shù)立长期投资、价值投资和理性(xìng)投资的理念等。

　　监管要(yào)求，证券公司(sī)应进一步(bù)加(jiā)强对证券公司(sī)工作人员直播展业的管理，完善内(nèi)部管控机制， 事前对直播内容进行把关，做好内容(róng)管理；事中(zhōng)对(duì)直播进行监测监控，遇有(yǒu)重大情(qíng)况(kuàng)及时处理(lǐ)，避免产生不(bù)良影响；直播中出现违(wéi)规情(qíng)况(kuàng)的，及时启动内部问责机(jī)制(zhì)。

　　2022年6月，国(guó)家广播电视总局、文化和旅游(yóu)部共同(tóng)制定(dìng)了《网络主播行为规范》。其中提出(chū)，对于(yú)需要(yào)较(jiào)高专(zhuān)业水平（如医(yī)疗卫生、财经金融、法律、教(jiào)育）的(de)直播内(nèi)容，主播应取得相应执业资质。

　　另外(wài)，近期中证(zhèng)协也向各家证券(quàn)公司、证券(quàn)咨询公司下(xià)发关于排查报送网络非法证券活动信息的通知，要求排(pái)查填(tián)报证(zhèng)券领域涉(shè)及非(fēi)法证券活动信息，其中重点(diǎn)排查(chá)假(jiǎ)冒(mào)仿(fǎng)冒(mào)证券(quàn)经营机构(gòu)和人员(yuán)等(děng)涉非“自媒(méi)体”账号与APP。

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