金融界(jiè)4月21日(rì)消息 证(zhèng)监会有关部门(mén)负责人就泽达(dá)易(yì)盛(shèng)案(àn)、紫晶(jīng)存储案(àn)系科创板首批欺诈发行案件答记者问。证监会有关部门(mén)负(fù)责人(rén)表示(shì)，欺诈发(fā)行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害(hài)广大(dà)投资者(zhě)合法权益(yì)，危及市场秩序(xù)和金融安全。

　　中办、国(guó)办《关于(yú)依法从严打击证(zhèng)券(quàn)违法活(huó)动的意见》强(qiáng)调坚持“零(líng)容(róng)忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证(zhèng)券违法犯(fàn)罪案件(jiàn)，立体化打击证券违(wéi)法活动。我会坚决贯(guàn)彻落实党中央国务院对(duì)资(zī)本(běn)市场违法犯罪(zuì)行为“零(líng)容忍”要求，推(tuī)动对欺(qī)诈发(fā)行等违法犯(fàn)罪行为(wèi)实行行政、民事、刑事立体惩处，形(xíng)成强力震慑。

　　具体问(wèn)答如下：

　　1.泽达(dá)易盛案(àn)、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案件，社会影响广泛(fàn)。作为监管机构，如何推动对上(shàng)述发行人、控股股东、实际控制人、中介机构及其责任(rèn)人员等相关责任主体进行立体化(huà)追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等(děng)资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投资(zī)者合(hé)法(fǎ)权益，危及市场秩(zhì)序和金融安全。中办(bàn)、国办《关于依(yī)法从严打击(jī)证券违(wéi)法活动的意见》强调(diào)坚持“零(líng)容忍”要(yào)求，依法(fǎ)严厉(lì)查处证券违法犯罪案(àn)件，立体化(huà)打(dǎ)击证券违法活动。我会坚决贯彻(chè)落实党中央国务院对资本市场(chǎng)违(wéi)法犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯(fàn)罪(zuì)行为实(shí)行行政、民事(shì)、刑(xíng)事立体(tǐ)惩处，形成强力震慑。具体(tǐ)而言：

　　一(yī)是对于证券发行人及(jí)相关控股股东、实际控制人等(děng)“首恶”坚(jiān)决(jué)严惩，全方位追(zhuī)责。如在上(shàng)述两案(àn)的行政责任方面，我会依法向泽达易盛（天津）科技股份有限公司(sī)（以下简称泽达易盛）和(hé)广东(dōng)紫(zǐ)晶信息存(cún)储(chǔ)技术股(gǔ)份有(yǒu)限公司（以下简称紫晶(jīng)存储）及(jí)相关责任(rèn)人(rén)作出行政处罚和市场禁(jìn)入(rù)决(jué)定，分别对(duì)泽达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)及相关(guān)责任人(rén)员(yuán)进(jìn)行行(xíng)政处(chù)罚，并对部分(fēn)责任人员采(cǎi)取证券市场禁入措施。同(tóng)时(shí)，我会加(jiā)强与公安机关(guān)的(de)沟通(tōng)协调，对(duì)涉嫌刑事犯(fàn)罪(zuì)的当事人依(yī)法及时移送公安机关处(chù)理，推动案(àn)件刑事追责相关工(gōng)作(zuò)。另外，根据《上海(hǎi)证券交易所科(kē)创(chuàng)板(bǎn)股票上市规(guī)则》的规定(dìng)，上(shàng)海(hǎi)证券交(jiāo)易所将依(yī)法对泽(zé)达易(yì)盛(shèng)、紫晶存储启动重(zhòng)大违法强制退市(shì)。

　　二(èr)是依法支持适格投(tóu)资者及(jí)时有(yǒu)效地追究(jiū)违规上市公司及其(qí)相关(guān)中介机构等(děng)责任(rèn)主(zhǔ)体的民事赔偿责任。民事责(zé)任是资本(běn)市场法律(lǜ)责任体系的重要组成部分(fēn)，是对违法行为进行立体式追(zhuī)责的(de)重(zhòng)要一环，也是提高资本市场违(wéi)法违(wéi)规成本的重(zhòng)要举措。我会(huì)将进(jìn)一步畅通投资者权利救济渠(qú)道，维护投资者合法权益，督促市场参与各方归位尽(jǐn)责(zé)，形成资本市场良好(hǎo)生态。

　　三(sān)是对于为(wèi)上市公司提供保荐、承销服务的证券公司、出(chū)具审计报告的或(huò)者法律意见书的证券服务机(jī)构等(děng)违规(guī)主体实施精准打击(jī)。如果(guǒ)相关中介机(jī)构(gòu)故(gù)意参与(yǔ)造假(jiǎ)，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移(yí)送司法机关(guān)处理；如果(guǒ)相(xiāng)关(guān)中介机构主要(yào)涉(shè)嫌执业未勤勉尽(jǐn)责的情(qíng)形，我会将按照(zhào)过(guò)责相(xiāng)当的法治理(lǐ)念(niàn)，综合考虑违(wéi)法(fǎ)程度、案件情(qíng)况、执法效(xiào)率(lǜ)、赔(péi)偿投资者损失意愿和(hé)能力等因素(sù)，依法妥善处理，让(ràng)中介(jiè)机构为其未勤勉尽责(zé)的执业行(xíng)为付出代价。

　　四是(shì)关于中介机构的(de)责任人(rén)员。证券公司、会(huì)计师事(shì)务所、律师(shī)事务(wù)所等(děng)中(zhōng)介机构从业人员的道(dào)德水(shuǐ)准、专业能力、合(hé)规风(fēng)险(xiǎn)意识和廉洁从(cóng)业水平等，是保障证(zhèng)券服务(wù)质量的(de)重(zhòng)要因素。如果在欺(qī)诈发行、财务造假等案件中发现(xiàn)相关中(zhōng)介机构责任人员存在违(wéi)法违规行为，将依法依规(guī)予以尿布疹擦红霉素软膏效果好吗，尿布疹红霉素软膏一天涂几次严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行案严重损害投资者(zhě)合法(fǎ)权益，目前在投(tóu)资者保护(hù)方面(miàn)有哪些安排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事诉讼法》等法律法规规定了(le)包括(kuò)协商和(hé)解、纠(jiū)纷调解、先行(xíng)赔(péi)付、责令回购、行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)、单独诉(sù)讼、示范判决、代表人诉讼(sòng)等(děng)一系列投(tóu)资(zī)者赔(péi)偿(尿布疹擦红霉素软膏效果好吗，尿布疹红霉素软膏一天涂几次cháng)救济制尿布疹擦红霉素软膏效果好吗，尿布疹红霉素软膏一天涂几次度。这些制(zhì)度各(gè)有优(yōu)势，对于个案中(zhōng)采用何(hé)种(zhǒng)方式(shì)，需综(zōng)合考虑不同(tóng)投资者赔偿救济制度(dù)的适用条件、投资者获赔的(de)充(chōng)分性和有效性、赔付责任主体的意愿和能力等因素，目(mù)标都(dōu)是有效保护(hù)投(tóu)资者、惩戒和震(zhèn)慑违法行为人。

　　对(duì)于泽达易盛(shèng)案，上(shàng)海金融法院已经(jīng)收到泽(zé)达易盛(shèng)普通代(dài)表人诉(sù)讼起诉材料，中证中小投(tóu)资(zī)者服务(wù)中心发布公告，表示密切关注(zhù)泽达易盛普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼进展，如(rú)上海金融法院受理并裁定适(shì)用普通代(dài)表人诉讼，将依法接受投资者特别(bié)授权(quán)，申请参加该案并转换特(tè)别代表人(rén)诉讼。特别(bié)代表人(rén)诉讼制度具有“默示加入、明示退出”的(de)特征，能够一(yī)揽(lǎn)子解决泽达(dá)易盛案的民事赔偿问题，适格投(tóu)资(zī)者的(de)合法权(quán)益可以在(zài)诉讼程序中(zhōng)得(dé)到保(bǎo)护。

　　对于紫晶存储案，中信建(jiàn)投(tóu)证券股份有限公司作为紫晶存储申(shēn)请首次公开发行(xíng)股票的保荐机构和主承销商，与其他中介机构(gòu)正在主动(dòng)筹备(bèi)投资者(zhě)赔(péi)偿事宜(yí)，拟共同出资(zī)10亿元设(shè)立先行赔付专项基金(jīn)（上述金额为公司初步(bù)估算(suàn)结(jié)果，基金规模将(jiāng)根据(jù)最终计算的适格投资者(zhě)损失(shī)赔付金额(é)进行(xíng)调整），用于先行赔付适格(gé)投资者的投资损失。先行赔付可以高(gāo)效、快捷地解(jiě)决紫晶存(cún)储案的民事赔偿(cháng)问题(tí)，适格(gé)投资者可以积(jī)极参与(yǔ)先行赔(péi)付程(chéng)序直接获赔，以维(wéi)护自身合法权(quán)益。

　　3.中信建投证券股份有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司(sī)披露的公告中(zhōng)提(tí)出向证监会(huì)提(tí)交证券(quàn)期货行(xíng)政执法(fǎ)当事人(rén)承(chéng)诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年(nián)修订的(de)《证(zhèng)券法》新增了证券领域行(xíng)政执法当事人(rén)承诺制度（以(yǐ)下简称(chēng)当事人承(chéng)诺(nuò)制度）。当事人承(chéng)诺(nuò)制度是指国务院证券(quàn)监督(dū)管理机(jī)构对涉嫌证(zhèng)券期货违(wéi)法的单位或(huò)者个人(rén)进(jìn)行调查期间，被(bèi)调查(chá)的当事(shì)人承诺纠正涉(shè)嫌违法行为(wèi)、赔偿有关投(tóu)资(zī)者损失、消除损害或者不(bù)良影响并经国务院(yuàn)证券监督管理机构认可，当事人(rén)履行承诺后国务院(yuàn)证券监(jiān)督管理(lǐ)机构终(zhōng)止案件调(diào)查(chá)的(de)行政执法方式。相(xiāng)关法律法规明(míng)确规定了当事人承(chéng)诺制(zhì)度的基本流程、适用(yòng)范围、监督制约机制(zhì)等。

　　根据《证券期货行政执(zhí)法当事(shì)人承诺制度实施(shī)办法》等规定，承诺金(jīn)兼具惩戒和(hé)赔偿(cháng)功能(néng)，承诺金数额的确定需要综合考虑(lǜ)当(dāng)事(shì)人(rén)因涉嫌违法行为可能获得的收益或者避(bì)免的损失、当事人涉嫌(xián)违法(fǎ)行(xíng)为依法可能被处以罚款和没收(shōu)违法所得的金额，以(yǐ)及投资者因当事人(rén)涉嫌违(wéi)法行为(wèi)所遭受的损(sǔn)失等诸(zhū)多因素(sù)。承诺金数额通常(cháng)高于罚没款数额，且(qiě)可用于(yú)赔偿投资者(zhě)损失，在证券期货行政执法当事人承诺这一程序中(zhōng)，既(jì)可以实现对申请人的精准打击，也可(kě)以有(yǒu)效便捷地补偿(cháng)投资者(zhě)的(de)损失。因此(cǐ)，当事人承(chéng)诺制(zhì)度可以一并解决案件相关的行政处理与民事赔偿(cháng)问题，有效提高执(zhí)法效能，达到行政追责与民事追(zhuī)责相统一的效果(guǒ)。

　　对于中信(xìn)建(jiàn)投证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司向我会提交当事人承诺申请，我会将依据《证券法(fǎ)》《证券期货行政执法当事人承诺(nuò)制度实施办(bàn)法》《证券期(qī)货行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)制度实(shí)施规(guī)定(dìng)》等规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储(chǔ)所涉的(de)证(zhèng)券(quàn)公司、会计师事务所、律师(shī)事务所等中(zhōng)介机构及其责(zé)任(rèn)人员，下一步将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储(chǔ)所涉中介机(jī)构开展“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴证券(quàn)股份有限(xiàn)公(gōng)司、天健(jiàn)会计师事务所、北京(jīng)市(shì)康(kāng)达律师事务所等中介机构因涉嫌(xián)在相(xiāng)关(guān)执业过程中未勤(qín)勉(miǎn)尽责(zé)，近日已被我会立(lì)案。在紫晶存储案中(zhōng)，我会对中信建投证券股(gǔ)份(fèn)有限公司(sī)、容(róng)诚会计师事务所、致同会计师事务(wù)所、广东(dōng)恒益律师(shī)事务所等中介(jiè)机构启动了相关调查工作，后续将根据其在相关执业(yè)行(xíng)为中(zhōng)的勤勉尽责(zé)情况，结合(hé)其主动(dòng)先行赔(péi)付以(yǐ)及申请证(zhèng)券期货行政执法当事(shì)人承诺(nuò)等情形(xíng)，依法进行下一步处理。需(xū)要(yào)指出(chū)的(de)是，我(wǒ)们将关注相关中介(jiè)机构(gòu)有(yǒu)关责(zé)任人(rén)员在上(shàng)述案件中的(de)执业(yè)行为，如果(guǒ)发现有(yǒu)关责任人员存在违(wéi)法违规行(xíng)为(wèi)，将依(yī)法依规予以严处。

　　证券(quàn)公司、会计师事务(wù)所、律师事务所等中介机构是保(bǎo)障(zhàng)资本市场高(gāo)质量发展的重(zhòng)要力(lì)量(liàng)，中介机构及(jí)其从业人(rén)员应当严格(gé)遵守法律法规和职(zhí)业道德要求，勤勉尽(jǐn)责、诚(chéng)实守信、廉洁自律、公平竞争，自(zì)觉(jué)营造和维护风清气正(zhèng)的企业文化和行业文化，珍(zhēn)视(shì)行业(yè)声誉。

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