直播(bō)短视频成为市(shì)场风口(kǒu)，但金融“大V”并(bìng)非想当就(jiù)能当，违(wéi)规展(zhǎn)业仍(réng)将招致(zhì)监管处罚。

　　证(zhèng)监会官网显示，日前四(sì)川证(zhèng)监局对(duì)恒泰(tài)证券(quàn)某营业部及员工双双出具(jù)警(jǐng)示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员工任职(zhí)期间实名通(tōng)过(guò)抖音账号发布短视频(pín)、开展直播(bō)，对A股大盘及(jí)板块走(zǒu)势进(jìn)行分析、为第(dì)三方引流，并收(shōu)取直播打赏、会员订阅(yuè)费(fèi)、感谢费等(děng)，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频(pín)直播成为各行各业的新(xīn)风口，金融行业(yè)也不例(lì)外。由于直(zhí)播活动的即时性，合规问题也成为证券(quàn)行业(yè)抓取“流量(liàng)”时(shí)需(xū)要直(zhí)面的问题。而无证券投顾资质进行证(印信是什么意思？ 印信和书信一样吗zhèng)券(quàn)内容直播、荐股等行(xíng)为，更(gèng)被监(jiān)管所严查。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭(zāo)警示

　　近(jìn)期，恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营业部及员工(gōng)遭遇(yù)四川证监局(jú)开(kāi)出的警示(shì)函，涉嫌谋取不(bù)正当利益。

　　具体(tǐ)来看，四川证监(jiān)局指出，熊某平(píng)在恒泰(tài)证券成(chéng)都天府大道证券营业部(bù)任职期(qī)间，实名通过抖(dǒu)音账号发(fā)布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股(gǔ)大(dà)盘(pán)及板块走势进行分析、为某“金融职业技能(néng)学(xué)校(xiào)”引流，并通过收取(qǔ)直(zhí)播打赏、直播(bō)会(huì)员订阅费(fèi)、感谢(xiè)费等方式谋(móu)取不正(zhèng)当利益(yì)。

　　根据(jù)《证券期货经营(yíng)机构(gòu)及其(qí)工作人员(yuán)廉洁(jié)从业规定》，证券期货经营机构工作(zuò)人员不得(dé)违规从事营利性经营活动，违规(guī)兼任(rèn)可能影响其(qí)独(dú)立性(xìng)的职务或者从事(shì)与所在机构或者投资者(zhě)合法利益相冲突的活(huó)动(dòng)。基(jī)于此，四(sì)川(chuān)证监局决定对熊某平采取出具警示函(hán)的行政监督管理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒泰(tài)证券成都天府(fǔ)大道证券(quàn)营(yíng)业(yè)部也被出具警(jǐng)示函。四(sì)川证监局认为，该营(yíng)业部合(hé)规管(guǎn)理不到位，未(wèi)严(yán)格规范从业人员执业行(xíng)为。

　　前(qián)任(rèn)总裁“下海”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从前任总裁到普通一线(xiàn)员工(gōng)，恒泰证券旗下热(rè)衷于通过短视频平台进(jìn)行推广的人员层(céng)出不(bù)穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰(tài)证券公告称，牛壮因“专注(zhù)个(gè)人职(zhí)业发展事宜，已辞(cí)任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账(zhàng)号在视(shì)频平台上已有一(yī)定名(míng)气(qì)。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉丝(sī)已有138万粉丝，获赞超613万。在(zài)视频中(zhōng)，牛壮出镜的头衔仍为“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官(guān)方抖音账(zhàng)号的粉丝(sī)数(shù)量也达到17.2万，部(bù)分(fēn)爆(bào)款视(shì)频播(bō)放量过万。在抖音平台上以恒泰证券(quàn)印信是什么意思？ 印信和书信一样吗员工名义发布短视(shì)频的账(zhàng)号数量也有(yǒu)不少(shǎo)，其(qí)中部分账号粉丝数量超(chāo)过(guò)15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此(cǐ)次被监管(guǎn)点名的恒泰证券员工熊某平上(shàng)，虽然(rán)抖音账号(hào)运营时间不长，但已有6万粉丝，且(qiě)直播(bō)频率较高。上月(yuè)直播暂停期间，大量粉丝在其短视频中留言追问，期待早日开(kāi)播。

　　中证(zhèng)协(xié)登记信息显示，熊某(mǒu)平于2022年10月在(zài)恒泰证(zhèng)券(quàn)办理执业登记，登(dēng)记岗(gǎng)位为“一般证(zhèng)券(quàn)业(yè)务”，3月2日即已办理离(lí)职注销(xiāo)。同月，熊某(mǒu)平在武汉云掌数字科技(jì)有限公司(sī)办理(lǐ)执(zhí)业，执业(yè)岗位为(wèi)“证券投资咨(zī)询(xún)（投资顾问(wèn)）”，目前登记状态(tài)为“正常”。

　　直播(bō)推广合(hé)规问题需警惕

　　受疫情期间展业(yè)限(xiàn)制，视频直播成为各行各业(yè)的新风口，金融行业也不例外。由于直(zhí)播活动的即时(shí)性，合(hé)规问题也成为证券(quàn)行业抓取(qǔ)“流量”客(kè)户时需要直面的问题。而无证券投(tóu)顾资(zī)质进行证券内容直(zhí)播、荐股等行为，更被(bèi)监管所严查(chá)。

　　今(jīn)年2月，证券投资(zī)咨询机(jī)构黑龙(lóng)江省容维(wéi)证券数据程序化有限公司(sī)被黑龙(lóng)江证监局出具警(jǐng)示函(hán)。经查(chá)，容维(wéi)证券员工(gōng)马某某无证券投(tóu)资(zī)顾(gù)问(wèn)执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形式向公(gōng)众提供关于(yú)证券(quàn)市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会(huì)对(duì)微博(bó)大V易(yì)伟开出巨额(é)罚单。证监(jiān)会(huì)指出，易伟通(tōng)过微(wēi)博进行荐股、预测(cè)股市行情(qíng)、宣传(chuán)并出售投资服务(wù)，但其(qí)未取得从事证券投资(zī)咨询业务的核准，不具备证券投资咨询从业资格及业务资(zī)质，共罚(fá)没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构(gòu)监管情况通报(bào)，对证券(quàn)公(gōng)司从业(yè)人(rén)员网络直播提出监管要求。证券公(gōng)司工作(zuò)人员通过网络直播等形式(shì)发表评(píng)论，要确保信息来源合法合规(guī)、研究方法专(zhuān)业审慎(shèn)；充(chōng)分发挥专业优(yōu)势(shì)，引导(dǎo)市(shì)场树立长期投(tóu)资、价(jià)值投资和理性投资(zī)的理念等(děng)。

　　监管(guǎn)要(yào)求，证券公司(sī)应进一步加强(qiáng)对证券公司工作人员直播展业的(de)管理，完善内部管(guǎn)控(kòng)机制(zhì)， 事(shì)前对直播(bō)内容进(jìn)行(xíng)把(bǎ)关，做好内容管理；事中对直播进行监测监(jiān)控，遇有重(zhòng)大情况及时处理，避(bì)免产(chǎn)生不良影响；直播中出现违(wéi)规情况的，及时(shí)启(qǐ)动(dòng)内部问(wèn)责(zé)机制(zhì)。

　　2022年6月(yuè)，国(guó)家广播电视总局(jú)、文化和旅游部共(gòng)同制定了(le)《网(wǎng)络主播行为规范》。其中提出，对于需(xū)要较高专业水平(píng)（如(rú)医疗卫生、财经(jīng)金融(róng)、法(fǎ)律、教(jiào)育）的直播内容，主播应取(qǔ)得相应执业(yè)资质(zhì)。

　　另外，近期中证协也向各家(jiā)证券(quàn)公司、证券咨询公司下发(fā)关于排查(chá)报送网络非法证券(quàn)活动信(xìn)息(xī)的通知，要求排查填报证券领域(yù)涉(shè)及(jí)非法(fǎ)证券活动(dòng)信息，其中重点排查假(jiǎ)冒仿冒证券经营机(jī)构和(hé)人员等涉(shè)非“自媒体”账号(hào)与APP。

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