在“扶优限劣”的基(jī)本(běn)方针下，私募基金行业监管趋(qū)严，近日(rì)又有私募被“点名(míng)”。

　　5月4日(rì)，中国证券投(tóu)资基金业(yè)协(xié)会网站披(pī)露的(de)一则公告(gào)显示，雪(xuě)杉基金(jīn)存在(zài)违反专(zhuān)业化(huà)运营(yíng)原(yuán)则等(děng)四项违规(guī)行为。根据相(xiāng)关规定，协(xié)会拟对(duì)雪杉(shān)基(jī)金(jīn)公开谴责、暂(zàn)停受理其(qí)私募基金产品备(bèi)案六个(gè)月；对时任雪杉基金合规风(fēng)控负责人的黄某公开谴责(zé)。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月(yuè)4日，中国证券投资(zī)基金(jīn)业协会网站(zhàn)披(pī)露了一则纪律处(chù)分事先告知书送达公告。经(jīng)查(chá)，深圳雪杉基(jī)金(jīn)管理有限公(gōng)司（简称“雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)”）涉嫌从事违法违规行为(wèi)，时任高(gāo)级管理人员黄某应当对此承担法律责任，协会拟对(duì)其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一是违反(fǎn)专业化运营原则。其一，2019年5月，深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉与上海阿杏达成《业务(wù)合(hé)作协议》，由债券发行人关(guān)联方出资(zī)认购上海阿杏产品份额，该产(chǎn)品通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏(xià)桐1号私募证券(quàn)投资基金”最终(zhōng)投向指定债券产品。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新(xīn)芦(lú)淞产业发展(zhǎn)集团有限公司(sī)（以下(xià)简称株(zhū)洲(zhōu)新(xīn)芦(lú)淞(sōng)）签署《投资合作协议》，约定由指定第三方(fāng)认购(gòu)“雪杉夏(xià)桐7号私募证券投资基金”，并由该产(chǎn)品购买(mǎi)指(zhǐ)定债券。以(yǐ)上(shàng)行(xíng)为不符合私募基金管理人(rén)专业(yè)化运营的要求。

　　二是(shì)未(wèi)向投资者(zhě)披露关联(lián)交易。2018年(nián)2月至xo酒酒精度多少度 xo酒是哪个国家生产的2019年(nián)8月，“雪(xuě)杉(shān)夏桐1号私(sī)募证券投资基(jī)金”“雪杉夏(xià)桐(tóng)2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉(shān)常升1号(hào)”“雪杉常升2号”分别投向上海映(yìng)雪(xuě)投资(zī)管(guǎn)理(lǐ)中心(xīn)（有(yǒu)限合伙）（以下简(jiǎn)称上海映(yìng)雪）在(zài)管产品“映雪吴钩15号私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映(yìng)雪在管(guǎn)产品共计(jì)5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长(zhǎng)郑(zhèng)宇(yǔ)为上(shàng)海映雪执行事务(wù)合伙人、实际控制人(rén)，上述交易构成关联(lián)交易，但深圳雪杉未向(xiàng)投资者(zhě)进行明确、充分(fēn)地披露。

　　三是未落实投(tóu)资(zī)者(zhě)适当性管理要求。雪杉春(chūn)茗1号(hào)基金的投(tóu)资者王某(mǒu)的基金合同(tóng)于2015年7月7日签署，但是其风险测(cè)评问卷(juǎn)则于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四是一(yī)般员工违规兼职。深圳雪杉市场(chǎng)拓展、投资运(yùn)营、财(cái)务等岗位员工(gōng)存(cún)在兼职情(qíng)况。

　　黄某于2016年3月至2019年(nián)4月(yuè)任(rèn)深圳雪杉合规风(fēng)控负责人，应当对发生在各自任职期间(jiān)公(gōng)司的违规行为(wèi)承(chéng)担(dān)相应责任。

　　根(gēn)据相关(guān)规定(dìng)，协会拟(nǐ)对深圳雪杉公开谴责、暂停(tíng)受(shòu)理其私募基金产品备案(àn)六个月(yuè)；对 黄某公开谴(qiǎn)责。