零容忍！又有券商投(tóu)行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证券(quàn)公告称(chēng)，因(yīn)豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对(duì)东北(běi)证券合(hé)计被罚(fá)没逾750万元。

　　合计罚(fá)没(méi)750多(duō)万

　　两名保代已离职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公司(sī)收到中国证监会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州(zhōu)华晶金刚(gāng)石股份有限公司2016年非公开发(fā)行股票及(jí)持(chí)续(xù)督(dū)导期间未勤勉尽责案，已由(yóu)中(zhōng)国证(zhèng)监会调查完毕，中(zhōng)国证监会依(yī)法拟对公司做出(chū)行政处罚(fá)。

　　经证(zhèng)监会查(chá)明，东北(běi)证券系豫金刚(gāng)石 2016 年非公(gōng)开(kāi)发行股票(piào)项目(mù)保荐人(rén)，中国证监(jiān)会在豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票的审(shěn)查(chá)反馈(kuì)意见(jiàn)中要(yào)求保荐机(jī)构对本(běn)次(cì)发(fā)行对象的(de)认购资金(jīn)来源及(jí)合法性、是否具备履行认购义务的(de)能力进行核查，公司未按要求对本次(cì)非公开发行对(duì)象(xiàng)之一(yī)北京天证远洋基金(jīn)管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的(de)资(zī)金来源审(shěn)慎核(hé)查(chá)。天证远洋实际出资与其承诺不符。公(gōng)司出 具(jù)的《非公开发行股票的(de)上市保荐书》《非公开发行股票发(fā)行(xíng)过程(chéng)与认购对象合(hé) 规(guī)性的(de)报告》存在虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北证券在持(chí)续督(dū)导(dǎo)期间未对募集资(zī)金置换预投资金(jīn)事项审慎核查，未充分 核查(chá)募(mù)集资(zī)金投入项目(mù)的情况，未充(chōng)分(fēn)关注募投项目流(liú)动资金的用途和程序(xù)，未(wèi) 对(duì)涉(shè)诉事项保(bǎo)持合理的职(zhí)业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国(guó)证监(jiān)会拟决定：对东北证券责令改(gǎi)正，给予(yǔ)警告，没收(shōu)保荐业务收入(rù)188.7万元，并处以566万(wàn)元(yuán)罚(fá)款。对(duì)定增项(xiàng)目(mù)的保荐代表人于(yú)国庆(qìng)、葛建伟给予警告，并(bìng)分别处(chù)以20万元罚(fá)款；对持续(xù)督导(dǎo)期的(de)保荐代表人郑克国、张旭东给予警告，并(bìng)分(fēn)别处以(yǐ)10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给予警告(gào)，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据(jù)记者(zhě)查询，保荐代表人于(yú)国庆、葛(gé)建伟已查无数据，这(zhè)意(yì)味(wèi)着两人(rén)已经离开了证券(quàn)行业。

　　而郑克(kè)国已(yǐ)经离开东北(běi)证券，在2018年入(rù)职了中天(tiān)证券。傅坦(tǎn)则在(zài)2016年从东北证券离职(zhí)，去年入职了中(zhōng)德证券(quàn)。

　　股东(dōng)减(jiǎn)持计划被暂停

　　截(jié)至目前，豫金刚石已退市，且定增项目已时隔近七(qī)年，但证监会(huì)仍对东北证券立(lì)案调查并处以三倍的高额罚(fá)款，体现监HBC路由器能用WiFi吗管层在(zài)全面注册制背景下，继续保(bǎo)持(chí)强监管、压实(shí)中介机构责任的决心。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅是罚款这么简(jiǎn)单(dān)。年报显示，东北证券(quàn)在(zài)2022年IPO承销保荐项目，成功发行(xíng)的仅有(yǒu)2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收(shōu)入合计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家券商中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券(quàn)股东(dōng)吉(jí)林(lín)信(xìn)托因自身(shēn)经营发展需要(yào)等自主(zhǔ)决定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至(zhì)4月(yuè)30日(rì)期间按(àn)市(shì)场价格减持(chí)不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5HBC路由器能用WiFi吗日，吉林信托没有(yǒu)任何一(yī)股。

　　同(tóng)时去年7月就已经公(gōng)布的大(dà)股东亚太集团“清仓式”股权(quán)转让(ràng)一事，至今仍(réng)未有着落。

　　据了解，按相关规定(dìng)，东(dōng)北证券在被中国(guó)证监会立案(àn)调查期间，公司大股东不(bù)得减持(chí)股(gǔ)份(fèn)。鉴于上(shàng)述(shù)转让及(jí)减持公司股份事项均属(shǔ)于(yú)规(guī)定不得减(jiǎn)持(chí)范畴(chóu)，上述规定期间，亚泰(tài)集(jí)团和(hé)吉林信托不得(dé)减持公司股份。

　　不过随(suí)着东北证券的罚单(dān)尘(chén)埃落地，东北证券的(de)股权(quán)变或将很(hěn)快(kuài)实现(xiàn)。

　　根据东北证券最新(xīn)一(yī)季(jì)报显示，2023年前三个月东北(běi)证券实现营业收(shōu)入18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动(dòng)的主(zhǔ)要原因是公司投资与销售交易业务、投资银行业务收入增加所致。

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