科(kē)创板首批退市公司(sī)，正式确(què)认(rèn)！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别(bié)发布(bù)公告(gào)称(chēng)，其(qí)收到证监会下发的《行政处罚(fá)决(jué)定(dìng)书(shū)》，将被实施重大违法(fǎ)强制退市(shì)，

　　与此(cǐ)同(tóng)时，上(shàng)交所也对(duì)两(liǎng)公司下发拟(nǐ)终止公司股(gǔ)票上市的事先告知书(shū)，两家公司的(de)股(gǔ)票(piào)自4月24日(rì)开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金(jīn)融法院消息显示，其收到12名(míng)投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛、林应等证(zhèng)券虚假陈述责(zé)任纠(jiū)纷的申(shēn)请，保(bǎo)荐券(quàn)商(shāng)东兴证券(quàn)及两名(míng)保代(dài)、天健(jiàn)会计师事务所、康达律师事务所(suǒ)均在被(bèi)起诉名单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺(qī)诈发(fā)行+信披违法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫(zǐ)晶方面的问题：

　　证监会行政处(chù)罚决定书(shū)显示，紫(zǐ)晶存(cún)储存在欺诈发行的问(wèn)题。紫晶存储于2019年4月(yuè)3日(rì)披露招股书申报稿，同(tóng)年10月获科(kē)创(chuàng)板上市委(wěi)审议同意发(fā)行上市(shì)，2020年3月在科(kē)创板上市。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招股(gǔ)说明(míng)书》通过(guò)虚构(gòu)销售合同、伪造物流(liú)单(dān)据(jù)和验收单据入账、安排资(zī)金(jīn)回款、提前确认(rèn)收入(rù)等方式(shì)虚增营业收入、利润。其中，2017年(nián)-2019年上半年(nián)分别虚增(zēng)利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年(nián)利(lì)润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招股说(shuō)明书》未按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年(nián)末(mò)对外担保余额分(fēn)别为1,000万元(yuán)、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招股说明书(shū)签署(shǔ)日，未按(àn)规定披露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前(qián)述财务造假方式虚增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当(dāng)期报(bào)告记(jì)载的(de)利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万元，占当期报告记载的利润总额(é)绝对值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报中仍(réng)存在未按(àn)规定披露对(duì)外担保的问(wèn)题。

　　最终，证监会对(duì)紫晶(jīng)存(cún)储责令改正，给予警告，并(bìng)处以3668.52万(wàn)元罚款(kuǎn)，对实控人郑穆(mù)、罗铁威分(fēn)别处(chù)以2164.26万(wàn)元、1803.55万(wàn)元罚(fá)款。此外，郑穆被采取终身(shēn)市(shì)场禁入(rù)措施，罗铁威被处10年(nián)市场禁入措施，其他相关负责(zé)人也(yě)被处以罚款、5年(nián)市场禁入等。

　　欺(qī)诈发行被(bèi)罚超8亿

　　实(shí)控人(rén)、财务总监终身市场禁入

　　泽达易(yì)盛方面，行政(zhèng)处罚决(jué)定书(shū)显示，其于2019年6月披(pī)露(lù)招股书申报稿，2020年6月(yuè)在科创板上(shàng)市。

　　经查明(míng)，泽达易盛在(zài)公告的证券发行文件中隐瞒重要事实(shí)、编造(zào)重(zhòng)大虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年(nián)累计虚增营业收(shōu)入34229.63万元，虚(xū)增利润18673.53万元，且未(wèi)如实披露关联(lián)交易、股权代持(chí)情(qíng)况等。

　　在上市后，泽达易(yì)盛及其全资子公司浙江(jiāng)金淳、杭州畅鸿签订虚假(jiǎ)合同、开展虚假(jiǎ)业务，2020年虚增利(lì)润8246.92万(wàn)元，占当期报告记载的(de)利润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告(gào)记载的利润总额的56.23％。此(cǐ)外(wài)，泽达(dá)易盛还存在虚增(zēng)在建工程等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部分，证监会对泽达易盛处以非法所募集(jí)资(zī)金金(jīn)额20％的(de)处罚，罚(fá)款金(jīn)额高达(dá)8.1亿元；紫晶存(cún)储则被罚款(kuǎn)非法募集资(zī)金的(de)3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违(wéi)法(fǎ)事实计算，证监会最终对泽(zé)达易盛处以(yǐ)8.6亿元罚款，对实控人、时任董事(shì)长、总经理(lǐ)林应处以(yǐ)3800万元(yuán)罚款，时任董事、副总(zǒng)经理、财务总监、董事(shì)会秘书应岚被罚1300万元，二人均被采取终身市(shì)场禁入。

　　颇为诡异的是(shì)，在4月21日市场全面大跌(diē)的行情下，两家公司均(jūn)有不同(tóng)幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　刚和别人做完回家能发现吗，刚和别人做完能从外表看出来吗>

　刚和别人做完回家能发现吗，刚和别人做完能从外表看出来吗　截至2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总(zǒng)户数为(wèi)6538户，户均持股市(shì)值(zhí)14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股(gǔ)东总户数(shù)为12352户，户(hù)均持(chí)股(gǔ)市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构(gòu)一同被(bèi)诉

　　行政(zhèng)处罚“靴(xuē)子落地”，两(liǎng)家(jiā)公司也进(jìn)入到停牌及被终止上市(shì)的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发(fā)布公告称，公(gōng)司(sī)触及《上海证券(quàn)交易所科(kē)创板股票(piào)上市规则》第(dì)12.2.2条第（一）项规定(dìng)的重大违(wéi)法行为，将被实施重大违法(fǎ)强制退市。公(gōng)司股票自(zì)2023年(nián)4月24日（星期一）开市(shì)起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下发的拟终止公司(sī)股票上市的事先(xiān)告知书。在(zài)收(shōu)到终止上市(shì)告知书后，两家公司可以根据(jù)规定申请(qǐng)听证，提(tí)出陈述和申(shēn)辩。交(jiāo)易所由上市委(wěi)员会就是否终(zhōng)止公司股票上市事(shì)宜进(jìn)行审议，并(bìng)根据上(shàng)市委员(yuán)会的(de)审核意见作出(chū)是否终止公(gōng)司股票上(shàng)市的决(jué)定。

　　根据相(xiāng)关规定，若股(gǔ)票被(bèi)终止上市，自交易所公(gōng)告(gào)对股(gǔ)票(piào)作出终止上市的决定之(zhī)日后5 个交易日届满的(de)下一交易日起，相关公司股票复牌并(bìng)进入退(tuì)市整(zhěng)理期，并在刚和别人做完回家能发现吗，刚和别人做完能从外表看出来吗股(gǔ)票简(jiǎn)称前冠(guān)以“退市”标识(shí)，退市整理期的交易期限为15 个(gè)交(jiāo)易日(rì)。交易所将在退市整理(lǐ)期届满后5个交(jiāo)易日内对(duì)股票予以摘(zhāi)牌(pái)，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日(rì)晚间，上(shàng)海(hǎi)金融法院官(guān)微发布消息显示，其已于当日收到12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛等(děng)证(zhèng)券虚(xū)假陈述责任纠纷的申(shēn)请。起诉投资(zī)者(zhě)同时申请适用(yòng)普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼程序审理案件。上(shàng)海金融法院称，其将(jiāng)依法审(shěn)查(chá)，及时公布进展情况。

　　值(zhí)得关注的是，在投资(zī)者提起的(de)诉讼中，被告除了泽达(dá)易盛(shèng)及实控人、董监高等，中介机构东(dōng)兴证券及两名(míng)保代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨(chén)亮）、天健会计师事务所、康达律师事(shì)务所也均在被起诉之列(liè)。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证券曾发布公告(gào)称，因在执行泽达(dá)易(yì)盛(shèng)首(shǒu)次(cì)公开发行股票并在科创板(bǎn)上市项目中，涉(shè)嫌(xián)保荐、承销(xiāo)及(jí)持续督导等业务未勤勉尽责，证监会决定对(duì)其公司立案。

　　4月(yuè)21日(rì)，中证中小投资者服务中心公告称，关注到上海金(jīn)融法(fǎ)院收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达(dá)易盛等证券(quàn)虚假(jiǎ)陈述(shù)责任纠纷的申(shēn)请，起诉投(tóu)资者同时申请适用普(pǔ)通代(dài)表人诉讼(sòng)程序审理案件。泽达(dá)易(yì)盛是科创板首批被(bèi)中国证监会立案调查公司(sī)，根据《行政处(chù)罚决定书》，公司构(gòu)成欺(qī)诈发行。

　　投服中心(xīn)将(jiāng)密切关(guān)注诉(sù)讼进展(zhǎn)，如上海金融法院(yuàn)后续受理并裁定适用普通代表人(rén)诉讼，发(fā)布普通代表人诉讼(sòng)权(quán)利登(dēng)记(jì)公告，拟相关法律法规公开征集并接受50名(míng)以上(shàng)（含50名）投资者特(tè)别授权(quán)，申请参加普通代表人诉讼并申请(qǐng)转换特(tè)别代表人诉(sù)讼。

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