科创板首(shǒu)批退市(shì)公司，正式确(què)认！

　　4月(yuè)21日(rì)晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别发布(bù)公告(gào)称，其收到(dào)证(zhèng)监会下发的(de)《行政(zhèng)处罚决定(dìng)书》，将(jiāng)被(bèi)实施重大违法强制退(tuì)市(shì)，

　　与(yǔ)此同(tóng)时，上交所也对两公司下发拟终止(zhǐ)公司股票上市的事先告知书，两家公司的股票自4月24日(rì)开市起停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海金融法院消(xiāo)息显示，其收(shōu)到12名投资(zī)者共同起诉远则怨近则不逊是什么意思解释，远则怨,近则不逊泽达易盛、林应(yīng)等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申请，保荐券商东兴证券及两名保(bǎo)代、天健会(huì)计师事务所、康达律(lǜ)师事务所均(jūn)在被起诉名单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫晶(jīng)方面的问题：

　　证监会行政处(chù)罚决(jué)定书显示，紫晶存储存在欺诈(zhà)发行的问题。紫晶存储于(yú)2019年4月3日披露招股书申报稿，同年(nián)10月获科(kē)创(chuàng)板上市委审议同(tóng)意发(fā)行上市(shì)，2020年3月在科创板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招股说明书》通过虚构销售合(hé)同、伪造(zào)物流单据(jù)和验收单据入账(zhàng)、安排资金回款、提前确认收入等方式虚增(zēng)营(yíng)业(yè)收入、利润。其(qí)中，2017年-2019年上半年分(fēn)别虚增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶(jīng)存(cún)储《招(zhāo)股(gǔ)说明(míng)书》未按规定披露(lù)的2016年末、2017年末(mò)以及2019年上半年末(mò)对(duì)外担保余额分别(bié)为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万(wàn)元。截至(zhì)招股说明书签署日，未按规定披露对外担保余额合计(jì)13,500.12万元(yuán)。

　　在(zài)上(shàng)市后(hòu)，紫晶(jīng)存储(chǔ)继续通过前述(shù)财(cái)务造(zào)假方式虚(xū)增(zēng)营业收入、利润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元，占当期报(bào)告记载(zài)的利润(rùn)总额绝对(duì)值的(de)94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万元(yuán)，占(zhàn)当期(qī)报告(gào)记载(zài)的(de)利润(rùn)总额绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年(nián)-2020年报中仍存在未按规定(dìng)披(pī)露(lù)对外担保(bǎo)的(de)问题。

　　最终，证监(jiān)会对紫晶存储责令改(gǎi)正(zhèng)，给予警告，并处以3668.52万元(yuán)罚款，对实控(kòng)人郑(zhèng)穆、罗铁威分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万(wàn)元(yuán)罚款。此外，郑穆(mù)被采取终身市(shì)场禁入措施(shī)，罗铁威被(bèi)处10年(nián)市场禁入(rù)措施，其他相关负(fù)责人(rén)也被处以罚款(kuǎn)、5年市(shì)场禁(jìn)入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人(rén)、财(cái)务总监(jiān)终身(shēn)市场禁入(rù)

　　泽达易盛方面(miàn)，行政处罚(fá)决(jué)定书显(xiǎn)示，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年(nián)6月(yuè)在科(kē)创板上市。

　　经(jīng)查明，泽达(dá)易盛在公告(gào)的(de)证券发(fā)行文件中隐瞒(mán)重要事实、编(biān)造(zào)重大虚假内容，2016年-2019年(nián)累计虚(xū)增营业收(shōu)入(rù)34229.63万(wàn)元，虚增利润(rùn)18673.53万元，且未如实披露关(guān)联交易、股权(quán)代(dài)持情(qíng)况等。

　　在(zài)上市后，泽达易(yì)盛(shèng)及其(qí)全(quán)资子公司浙(zhè)江金淳、杭(háng)州畅鸿(hóng)签(qiān)订虚假合同、开展(zhǎn)虚假业务，2020年虚增利(lì)润8246.92万(wàn)元(yuán)，占当期报告记载的利润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记载的利润总额(é)的56.23％。此(cǐ)外，泽(zé)达易盛还存在虚增在建工程(chéng)等问题。

　　值得关(guān)注的(de)是，对于欺诈(zhà)发行部分(fēn)，证监会对泽(zé)达(dá)易盛处以非法所募集资金金额(é)20％的处(chù)罚(fá)，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿元；紫晶(jīng)存储则(zé)被罚(fá)款(kuǎn)非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他(tā)违法事实计算，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长、总经理林(lín)应处以3800万元罚款，时任(rèn)董事、副总经理(lǐ)、财(cái)务(wù)总监、董(dǒng)事会秘书应岚(lán)被罚(fá)1300万元(yuán)，二人均被采(cǎi)取终身市场(chǎng)禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的(de)是，在4月21日市场全面(miàn)大跌的行情下，两家(jiā)公司均有不(bù)同幅度的(de)上涨。*ST泽(zé)达股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总户数为6538户，户均持(chí)股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶(jīng)A股(gǔ)股(gǔ)东总户数为12352户，户(hù)均持股市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已(yǐ)被(bèi)提起(qǐ)诉(sù)讼(sòng)

　　中介机(jī)构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也进入到停牌及被终止上市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发(fā)布公告(gào)称，公(gōng)司触(chù)及(jí)《上海证券交易(yì)所科创板股票上市(shì)规则(zé)》第12.2.2条第（一）项规(guī)定(dìng)的重大违法行为，将(jiāng)被实施(shī)重大违法强制退市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市(shì)起停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日，两(liǎng)家公司均收到(dào)上(shàng)交(jiāo)所下发(fā)的拟终止公司股票(piào)上市的事先告知书。在(zài)收到终止上市(shì)告知(zhī)书后，两(liǎng)家(jiā)公司可以根据规定申请听证，提出(chū)陈(chén)述和申辩。交易所由上市(shì)委员会就是否终止(zhǐ)公司股票上(shàng)市(shì)事宜进(jìn)行审(shěn)议，并根据上(shàng)市委员会的审(shěn)核意见作出是(shì)否终止公司股票(piào)上市的决定(dìng)。

　　根据相关规定，若股票(piào)被终止上市，自交易所公告对股票(piào)作(zuò)出(chū)终(zhōng)止(zhǐ)上市的(de)决定之日后5 个交易(yì)日(rì)届满(mǎn)的下一(yī)交易日起(qǐ)，相关公司股票复牌并进(jìn)入退(tuì)市整理(lǐ)期(qī)，并在股票简称前冠以“退市”标识，退(tuì)市整(zhěng)理期的交易(yì)期限(xiàn)为15 个(gè)交易(yì)日。交易所将(jiāng)在退市整(zhěng)理期届满后5个交(jiāo)易日内(nèi)对股票予(yǔ)以摘牌，股票最(zuì)终终止上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融(róng)法(fǎ)院官(guān)微发布消息显示(shì)，其(qí)已于当(dāng)日收到12名投资者共同起诉泽达易盛等(děng)证券虚假(jiǎ)陈述责(zé)任纠(jiū)纷的申(shēn)请。起诉投资者同时申请适用普通(tōng)代表人诉讼(sòng)程序审理案(àn)件。上海金融(róng)法院称(chēng)，其将依法审查，及时公布(bù)进展情况(kuàng)。

　　值得关(guān)注的是，在(zài)投资者提起的诉(sù)讼中，被告除了泽达易盛及实控(kòng)人、董监(jiān)高等，中介机构东兴证(zhèng)券及两名保代（胡晓(xiǎo)莉(lì)、陶(táo)晨亮）、天健会(huì)计师(shī)事务所、康(kāng)达律师事务(wù)所(suǒ)也均在被起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东(dōng)兴证券曾发布公告称，因在(zài)执行泽达易盛首(shǒu)次公开发行股票并在科创板上市(shì)项目中，涉嫌保荐、承(chéng)销及持续督导等业务未勤勉尽(jǐn)责(zé)，证监会(huì)决定对其公(gōng)司(sī)立案。

　　4月(yuè)21日，中(zhōng)证中(zhōng)小投资者(zhě)服务中心公告称，关(guān)注到上(shàng)海金融法(fǎ)院收到12名投资者(zhě)共同起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚(xū)假陈述责任纠纷(fēn)的申请(qǐng)，起(qǐ)诉投资者同时申(shēn)请适用普通代表人(rén)诉讼(sòng)程序(xù)审理(lǐ)案(àn)件。泽达易(yì)盛是科创板首批被中国证监会立案调查公司，根据《行政处罚决(jué)定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将密切关注诉(sù)讼(sòng)进展，如上海金融法院(yuàn)后续受(shòu)理并裁(cái)定适(shì)用普(pǔ)通代(dài)表人(rén)诉(sù)讼，发布普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼(sòng)权利登记公告，拟相关法律法规(guī)公开征集并接受50名以上(shàng)（含50名）投资者特别授(shòu)权，申请参加普通代表(biǎo)人诉(sù)讼并申(shēn)请(qǐng)转换(huàn)特别代表人(rén)诉讼。

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