在“扶优限劣”的基本方针下，私募(mù)基金(jīn)行业监(jiān)管趋严，近日又有(yǒu)私募被(bèi)“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金业协会网站披露的一则公(gōng)告(gào)显(xiǎn)示，雪杉基金存在违反专(zhuān)业化运营(yíng)原(yuán)则等四项违规行为。根据相关规定，协(xié)会拟对雪杉基金(jīn)公(gōng)开谴责、暂停受理其(qí)私(sī)募基金产(chǎn)品备案六(liù)个月；对时任雪杉基金合规(guī)风控负(fù)责人的(de)黄(huáng)某(mǒu)公(gōng)开谴责。

　　因4项违(wéi)规行(xíng)为

　　雪杉基金被暂停(tíng)备案六个月

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基金业协(xié)会网(wǎng)站(zhàn)披露了一则纪律处分(fēn)事先告知书送达公告。经(jīng)查，深圳雪(xuě)杉基金(jīn)管理有限(xiàn)公司（简(jiǎn)称“雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)”）涉嫌从事(shì)违法违规行为，时(shí)任(rèn)高级管理人(rén)员黄某应当对此承担法律责任(rèn)，协(xié)会拟精益求精下一句是什么意思，精益求精下一句是什么德对其作(zuò)出(chū)纪律(lǜ)处分。

　　公(gōng)告显示，雪杉基金(jīn)存在四项违规行为：

　　一是违反专业化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海(hǎi)阿(ā)杏达成(chéng)《业务合作协议(yì)》，由债券发行人关联方出(chū)资认(rèn)购上海阿杏产(chǎn)品份额，该(gāi)产(chǎn)品通过深圳雪(xuě)杉在管产(chǎn)品“雪(xuě)杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资(zī)基(jī)金”最终投向指(zhǐ)定债券产(chǎn)品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株(zhū)洲(zhōu)新(xīn)芦(lú)淞(sōng)产业发展集团有(yǒu)限公司（以下简称株洲新(xīn)芦淞）签署《投资合作协议》，约定由指定(dìng)第三方认购“雪杉夏桐7号私募证券(quàn)投资基金”，并由该产品(pǐn)购(gòu)买指定(dìng)债券。以上行为不符合私(sī)募(mù)基金管理人专业化运营的要求(qiú)。

　　二是未向投(tóu)资(zī)者披露关联交易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪(xuě)杉夏桐1号(hào)私募证券投资基金”“雪杉(shān)夏(xià)桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪杉(shān)常(cháng)升1号”“雪杉常升2号”分(fēn)别(bié)投向上(shàng)海映(yìng)雪投资管(guǎn)理(lǐ)中心（有限合伙）（以(yǐ)下简(jiǎn)称(chēng)上海映雪）在(zài)管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年(nián)2月，“雪杉(shān)春茗1号基金”投向上海映雪在管(guǎn)产品共(gòng)计(jì)5610万元。

　　投资期间，深圳雪(xuě)杉董事(shì)长(zhǎng)郑宇为上(shàng)海(hǎi)映雪执(zhí)行事务合伙(huǒ)人(rén)、实际控制人，上述交易(yì)构成(chéng)关联(lián)交易，但深圳(zhèn)雪杉未(wèi)向投资者进行(xíng)明(míng)确、充分地披露。

　　三是未落实投资者适当性(xìng)管(guǎn)理要求(qiú)。雪杉春茗(míng)1号基金的(de)投资者王某的基金合同于(yú)2015年7月(yuè)7日签署，但是其(qí)风险测(cè)评(píng)问(wèn)卷(juǎn)则于(yú)2016年9月21日签(qiān)署。

　　四是一般(bān)员工(gōng)违规兼(jiān)职。深圳雪杉市场拓展、投资(zī)运营、财务(wù)等(děng)岗(gǎng)位员工存在兼职情况。

　　黄某(mǒu)于2016年(nián)3月至2019年4月任(rèn)深圳雪(xuě)杉(shān)合(hé)规风(fēng)控负责人(rén)，应当(dāng)对发生在各自任(rèn)职期间公司的违规行为承(chéng)担相(xiāng)应责(zé)任。

　　根据相(xiāng)关规定，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受理其私募基金产品备案(àn)六(liù)个月；对 黄(huáng)某(mǒu)公开(kāi)谴(qiǎn)责。

　　雪(xuě)杉基金(jīn)曾收(shōu)警示函

　　值得(dé)注意的(de)是，这已经(jīng)不是雪杉基金首(shǒu)次(cì)遭监管处罚。2022年6月(yuè)18日，深圳证(zhèng)监局曾对雪杉基金出具警(jǐng)示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉(shān)基金在从事私募基金业务活(huó)动(dòng)中，存在未履行谨慎勤勉义务(wù)、未采取问卷(juǎn)调(diào)查(chá)等方式对个别投资者的风险识别能力和风险承(chéng)担能力进行评(píng)估、未(wèi)按照合(hé)同约定如实向投资(zī)者披(pī)露(lù)可能(néng)影(yǐng)响投(tóu)资者合法权益的重(zhòng)大信(xìn)息等情形。依据《私募管理办法》第三十三条规定，决(jué)定对其采取出具警示(shì)函的行政监管措施。

　　百亿(yì)私募映雪投资居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年(nián)，注(zhù)册资本(běn)为3250万(wàn)元，机构类型为私(sī)募(mù)证券投资基金管理人(rén)，全(quán)职员工人(rén)数14人，管理规模区间为20-50亿(yì)元。去年2月份(fèn)，雪杉基金(jīn)曾进行高(gāo)管变更。目(mù)前雪杉(shān)基金(jīn)的法(fǎ)人(rén)、总经理(lǐ)为汲培欣，合(hé)规风(fēng)控负责(zé)人为曾峤。

　　值(zhí)得注(zhù)意的是，百亿私募映雪投资(zī)为雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还(hái)有一家关联公司为深圳市塔(tǎ)门投资管理有(yǒu)限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投(tóu)资为私募股权、创(chuàng)业(yè)投(tóu)资基金(jīn)管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪精益求精下一句是什么意思，精益求精下一句是什么德(xuě)杉基金(jīn)还(hái)在香港控(kòng)股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有限(xiàn)公司，“雪杉香(xiāng)港”），以期发挥与雪杉境内平台的跨境协同效(xiào)应，为投资(zī)人寻找海外长期稳定(dìng)资产的投资和并购(gòu)机(jī)会。

　　据(jù)介绍，雪杉的投资策略是通过追踪资产价格指数、利率(lǜ)、汇率、指标性(xìng)股(gǔ)指(zhǐ)等宏观经济和估值指标，以分析并提取经济周期中的趋势性行业和事(shì)件以最大(dà)化投资上(shàng)行(xíng)收(shōu)益，同(tóng)时引入非公开市场投(tóu)资中的个体性估值(zhí)和内在(zài)价值分(fēn)析体系，以更好锁(suǒ)定投资的下行风险。但(dàn)在2020年10月，雪杉基(jī)金官网(wǎng)的新(xīn)闻动态便停止更(gèng)新。

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