直播短视频成为市场风口，但金融(róng)“大V”并非想当就能当(dāng)，违规展业仍将(jiāng)招致监管处罚。

　　证(zhèng)监会(huì)官网显示，日前(qián)四川(chuān)证监局对恒泰(tài)证券某(mǒu)营业部(bù)及(jí)员工双双出具警(jǐng)示函。

　　四(sì)川证监局指出，恒泰证券(quàn)该名(míng)员工任职期(qī)间实名(míng)通过抖(dǒu)音(yīn)账号发布(bù)短视频(pín)、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板(bǎn)块走势进行分析、为(wèi)第(dì)三方引流，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取(qǔ)不(bù)正(zhèng)当利益。

　　受疫情期(qī)间展(zhǎn)业(yè)限(xiàn)制，视(shì)频直(zhí)播(bō)成为各(gè)行各(gè)业的新风口，金融行(xíng)业也(yě)不例外。由于(yú)直播(bō)活动(dòng)的即(jí)时性(xìng)，合规问题也成为证券行业抓取(qǔ)“流量”时需要直面的问题。而(ér)无证券投顾(gù)资质进(jìn)行证券内容直(zhí)播(bō)、荐股等行为，更被监管所严查。

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　　利用自媒体从事违规活(huó)动

　　营业部(bù)+员(yuán)工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰(tài)证券成都(dōu)天(tiān)府大道证券营业部及员(yuán)工遭遇四川(chuān)证(zhèng)监(jiān)局开出的警示函(hán)，涉(shè)嫌谋取不(bù)正当利益。

　　具体(tǐ)来看(kàn)，四川(chuān)证监局指出，熊某平在恒泰证券成都天府大(dà)道证券营业(yè)部(bù)任(rèn)职(zhí)期间(jiān)，实名(míng)通(tōng)过抖音账(zhàng)号发布(bù)短视(shì)频、开(kāi)展直播，对A股(gǔ)大(dà)盘(pán)及(jí)板块走(zǒu)势进(jìn)行分析、为某“金融职业技能学校”引流(liú)，并(bìng)通过收取直播打赏(shǎng)、直播会员订(dìng)阅费、感谢费等方(fāng)式谋取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　根据《证券期(qī)货经(jīng)营机(jī)构及其工作人员廉洁从(cóng)业规定》，证券期(qī)货经营机构工(gōng)作(zuò)人员不得违规从(cóng)事营利性经营活动，违规兼任可能影响其独立(lì)性的职务或者从事与(yǔ)所在机构或(huò)者投资者合法利益(yì)相冲突的活动(dòng)。基(jī)于此，四川证(zhèng)监局决定对熊某(mǒu)平采(cǎi)取出具(jù)警示函的行政监督管理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰(tài)证券成都天府(fǔ)大(dà)道证券营业部(bù)也被出具警示函。四川(chuān)证监局认为，该(gāi)营业(yè)部合(hé)规管理不到位，未严格规范从业人员执业行为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从(cóng)前任总裁到普通一(yī)线员工，恒泰证券(quàn)旗下热衷于通过短视频平台进(jìn)行(xíng)推广的人员层出不穷(qióng)。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已(yǐ)辞任公(gōng)司总裁”。在离(lí)职(zhí)前，牛壮出镜运营的“牛得林奇(qí)”账号(hào)在视频平台(tái)上已有一(yī)定名(míng)气。

　　目(mù)前，该(gāi)账号抖音粉(fěn)丝已有138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在视频中，牛壮出镜(jìng)的(de)头衔仍为“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒(héng)泰证(zhèng)券官(guān)方抖(dǒu)音账号的粉(fěn)丝(sī)数量也达到17.2万(wàn)，部分爆款视频播放量过万(wàn)。在(zài)抖音平台上以恒泰证券(quàn)员工名(míng)义发布短(duǎn)视频的(de)账号数量也有(yǒu)不少，其中(zhōng)部分(fēn)账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此(cǐ)次被监(jiān)管点名(míng)的恒泰证券员(yuán)工熊某(mǒu)平上，虽然抖音(yīn)账(zhàng)号运营时间不长，但已有6万粉(fěn)丝，且直播频率较高。上月直(zhí)播(bō)暂停期(qī)间，大量粉丝(sī)在其短视频中留(liú)言(yán)追(zhuī)问，期(qī)待早(zǎo)日开(kāi)播。

　　中证协登(dēng)记信(xìn)息显示，熊某平于2022年10月(yuè)在恒泰证券办理执业登(dēng)记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办(bàn)理(lǐ)离职注销(xiāo)。同月，熊某平在武汉云掌(zhǎng)数字科(kē)技(jì)有限公司办理(lǐ)执业，执业岗(gǎng)位为“证券投资咨询(xún)（投(tóu)资顾问）”，目前登记状态为“正常(cháng)”。

　　直播(bō)推广(guǎng)合规问题需警(jǐng)惕

　　受疫情(qíng)期间展业(yè)限制，视(shì)频直播成为各行各业(yè)的新风口，金(jīn)融行业(yè)也不(bù)例外。由于直播活动的即时(shí)性，合规问题也成为证券(quàn)行业(yè)抓取“流(liú)量”客户时需要(yào)直(zhí)面的问题。而无证券投顾资质进行证券(quàn)内容直(zhí)播、荐股等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券(quàn)投资咨询机(jī)构黑龙江省容维证券数据程序(xù)化有限(xiàn)公(gōng)司(sī)被黑龙江证(zhèng)监局出具警(jǐng)示函。经(jīng)查，容维证(zhèng)券员工马某某无(wú)证券投资顾问执业资格，2022年10月以来(lái)，马某(mǒu)某通过抖(dǒu)音直播形式向公众提供关(guān)于证券市场的分析、预测或建(jiàn)议(yì)行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟(wěi)开(kāi)出巨额罚(fá)单(dān)。证(zhèng)监会指(zhǐ)出，易伟通(tōng)过(guò)微博进行荐股、预测(cè)股(gǔ)市行情、宣传并出售投资服务，但其未取得从(cóng)事证券投资(zī)咨询业务的(de)核准，不(bù)具备证券投资咨询从业资格及(jí)业(yè)务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机(jī)构(gòu)部下发机构监管(guǎn)情况通报(bào)，对证券公(gōng)司从业人(rén)员网络(luò)直播提出监管(guǎn)要求。证券公司工作人员通(tōng)过(guò)网络直播等形式(shì)发表(biǎo)评论，要确保(bǎo)信息(xī)来源合法合规、研究方法专业审(shěn)慎；充分发挥专(zhuān)业优势，引导(dǎo)市(shì)场树(shù)立长期投资、价值投资和理(lǐ)性投资的理念等。

　　监管要求，证券公司(sī)应(yīng)进一步加强对证券公司工(gōng)作人员直播展业的管理，完善内部(bù)管控机制， 事前(qián)对直播内容进行把关，做好(hǎo)内容管理；事中对(duì)直(zhí)播进行(xíng)监测(cè)监(jiān)控(kòng)，遇有重大情况及时处理，避免产(chǎn)生不(bù)良影响(xiǎng)；直播中出(chū)现违规情况的(de)，及(jí)时(shí)启动内(nèi)部问(wèn)责机制。

　　2022年(nián)6月，国家(jiā)广播电视总局、文(wén)化和(hé)旅游(yóu)部共同制定了(le)《网(wǎng)络主播行(xíng)为规范》。其中提出，对于(yú)需要(yào)较高给女朋友的微信备注有哪些，给女朋友微信备注什么专业水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播内(nèi)容，主播应取得相应执业资质。

　　另外(wài)，近期中证协(xié)也向各家证券公司、证(zhèng)券咨询公司下发关于排查报送(sòng)网络非法证(zhèng)券活(huó)动信息的通知，要求排查填报证券领域涉(shè)及非(fēi)法证(zhèng)券活(huó)动信息，其中重点(diǎn)排查假(jiǎ)冒仿冒证券经(jīng)营(yíng)机构和人员(yuán)等涉非“自媒(méi)体”账号与APP。

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