金融界4月21日消息 证监会有关部门负责人就泽达行在姓氏中读什么音，行在姓氏中读什么拼音易盛案、紫晶(jīng)存储案系科创板首批欺(qī)诈发行(xíng)案件(jiàn)答记者(zhě)问。证监会有关部(bù)门负责人表示，欺诈发行(xíng)、财务造假等资本(běn)市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资(zī)者合法权益(yì)，危及(jí)市场秩序和金(jīn)融(róng)安(ān)全。

　　中办、国办《关(guān)于依法从严打(dǎ)击证券违法活动的意见》强调坚持“零(líng)容(róng)忍”要求，依法严厉查处证券违(wéi)法犯罪案件，立体化打击证券违法活(huó)动(dòng)。我(wǒ)会坚决贯彻(chè)落实党中央国(guó)务院对(duì)资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈发行(xíng)等违法犯罪行为实行行政(zhèng)、民(mín)事(shì)、刑事立(lì)体(tǐ)惩处，形(xíng)成强力震慑。

　　具体问(wèn)答如(rú)下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶存储案系科创板首批欺(qī)诈(zhà)发行案件，社会影(yǐng)响广泛。作为监管机构，如何推动(dòng)对上(shàng)述发行(xíng)人、控(kòng)股股东、实际控制人、中(zhōng)介机构及其责任人员等相关(guān)责(zé)任(rèn)主体进行立(lì)体化(huà)追责？

　　答：欺(qī)诈发行、财务造(zào)假等资(zī)本(běn)市场“毒瘤(liú)”严(yán)重(zhòng)损害广大投(tóu)资者合法(fǎ)权益，危(wēi)及市场秩序和金融安全。中办、国办《关于依(yī)法从(cóng)严打击(jī)证券违法活动的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉(lì)查处证(zhèng)券违法犯罪案件，立体化打击证券违法活动(dòng)。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资本市场违法犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为(wèi)实行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处(chù)，形成强力震慑。具体而言：

　　一是(shì)对于证券发(fā)行(xíng)人及(jí)相(xiāng)关控股股(gǔ)东、实际(jì)控制人(rén)等“首恶”坚决严惩(chéng)，全方位追(zhuī)责。如在上述两(liǎng)案(àn)的行(xíng)政责任方面，我会依(yī)法向泽达易盛（天津）科技(jì)股份有限公(gōng)司（以下简称泽(zé)达易盛）和广东紫(zǐ)晶信息存储技术股份有限公司(sī)（以(yǐ)下简称紫晶存(cún)储）及(jí)相关责任人作(zuò)出行政处罚和市场禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶存(cún)储(chǔ)及相(xiāng)关责任(rèn)人员(yuán)进行(xíng)行(xíng)政处罚，并对部分责任人员(yuán)采取证券市(shì)场(chǎng)禁入(rù)措施(shī)。同时(shí)，我(wǒ)会加强与公安机(jī)关的沟通协调，对(duì)涉嫌刑事犯罪的当事(shì)人(rén)依(yī)法及时移送公安机关处理，推动案件(jiàn)刑事追责相关工作。另外，根据《上海(hǎi)证券交易所科创板股票(piào)上市规则(zé)》的规定，上海证券交(jiāo)易所将依(yī)法对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)启动重大违法强(qiáng)制退市。

　　二是依法支持适(shì)格投资者(zhě)及时有(yǒu)效地追究违规上市公司及其相(xiāng)关中介机构等责任主体(tǐ)的民事赔偿责任。民事责任是资本市场法律责任体系的重要组(zǔ)成部分(fēn)，是(shì)对违法行为(wèi)进(jìn)行立体(tǐ)式(shì)追责的(de)重要一环(huán)，也是(shì)提高资(zī)本市场违(wéi)法违规成本(běn)的重要举措。我会将进一(yī)步畅通(tōng)投(tóu)资者权利救济渠道，维护(hù)投资者合法权益，督促市场(chǎng)参与各方(fāng)归位尽责，形成资本市场良好生态。

　　三是对于为上(shàng)市公司提供保荐、承销服(fú)务的证(zhèng)券公(gōng)司、出具审计报告的或(huò)者(zhě)法律意见书的(de)证券服(fú)务机(jī)构等违(wéi)规主体实施精准打击(jī)。如果(guǒ)相(xiāng)关(guān)中介机(jī)构故意参与造假，情(qíng)节(jié)恶(è)劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌(xián)犯(fàn)罪的，移(yí)送(sòng)司(sī)法机关处(chù)理；如果相关中介机构主要涉嫌执(zhí)业(yè)未勤勉尽责的情形，我会将按照过责相当的法治(zhì)理念，综合考虑违法程度、案件情况、执法效率、赔偿(cháng)投(tóu)资者损失意愿和能力等因素，依法(fǎ)妥善处理，让中介机构为其未(wèi)勤(qín)勉尽责的执业(yè)行为付(fù)出代价(jià)。

　　四是(shì)关于中介机构的责任人员(yuán)。证券公司(sī)、会计师事务所、律师事务所(suǒ)等中介机构从业人员的道德水准(zhǔn)、专业能力、合(hé)规风险(xiǎn)意识(shí)和廉洁(jié)从(cóng)业水平等，是(shì)保障(zhàng)证(zhèng)券服务质量的重要因(yīn)素。如果在欺诈发行、财务(wù)造假等案(àn)件中发现相(xiāng)关中介机构责任人员存在违法违规行为(wèi)，将依(yī)法依(yī)规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行案严重损害投资(zī)者合法(fǎ)权益，目前在投(tóu)资者(zhě)保(bǎo)护方面有哪些(xiē)安排(pái)？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等(děng)法律法(fǎ)规规定了包括协商和解、纠(jiū)纷调解、先行赔付、责令回购、行(xíng)政执(zhí)法当事人(rén)承诺、单独(dú)诉讼、示范判决、代表人(rén)诉讼等一系列投资者赔偿救济(jì)制度。这些制度各有优(yōu)势，对于个案中采用何种(zhǒng)方式，需综(zōng)合考虑不同投(tóu)资(zī)者赔偿救(jiù)济制度的(de)适用条件、投资(zī)者获赔的充分性和(hé)有效性、赔付责任主体的意愿和(hé)能力(lì)等因素(sù)，目标都是有效保护投资者、惩戒和(hé)震慑(shè)违法行为人。

　　对于(yú)泽达易盛案(àn)，上(shàng)海金(jīn)融法院(yuàn)已经收(shōu)到(dào)泽(zé)达易盛普(pǔ)通代表(biǎo)人诉(sù)讼起诉(sù)材(cái)料，中(zhōng)证中小投资(zī)者服务中心发(fā)布(bù)公告，表(biǎo)示密切(qiè)关注泽达易盛普(pǔ)通代(dài)表人诉讼进展，如上海金融法院受理并裁(cái)定适用普通代表人诉(sù)讼，将依法接(jiē)受投资者特别授(shòu)权，申请(qǐng)参(cān)加(jiā)该案(àn)并(bìng)转(zhuǎn)换特(tè)别代表人诉讼。特别代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)制度(dù)具有“默(mò)示加入、明示退出”的特征(zhēng)，能(néng)够(gòu)一揽(lǎn)子(zi)解决泽达易(yì)盛(shèng)案的(de)民(mín)事赔(péi)偿问题(tí)，适(shì)格投资者的合(hé)法权益可(kě)以在诉(sù)讼程序中(zhōng)得到(dào)保护。

　　对(duì)于紫晶(jīng)存(cún)储案，中信建投证券股(gǔ)份有限(xiàn)公司作(zuò)为(wèi)紫晶存储申请首次公(gōng)开发(fā)行股票(piào)的保荐机构和主承销商，与其他中介机构正在(zài)主动筹备投资者赔偿事宜(yí)，拟共同出资(zī)10亿(yì)元设立先行赔付专项基金（上述金额为公司(sī)初步估算结果，基(jī)金(jīn)规模将根据最终计算的适格(gé)投(tóu)资者损(sǔn)失赔付(fù)金额进行在姓氏中读什么音，行在姓氏中读什么拼音行调整(zhěng)），用于先行赔付(fù)适格(gé)投资者的投资(zī)损失。先行赔付可以高效、快捷地解决紫晶存储(chǔ)案的民(mín)事赔偿问题，适格投资者(zhě)可以积极参与先行赔(péi)付程序直(zhí)接获赔，以维护自身合法权(quán)益。

　　3.中信建投证券股份有(yǒu)限公司披(pī)露(lù)的(de)公(gōng)告中提出向证监会提交证券期货(huò)行政执法当事人承诺申请，证监会(huì)将如何处理？

　　答：2019年修订的《证(zhèng)券法》新(xīn)增了证(zhèng)券(quàn)领域行政执(zhí)法当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺制度（以(yǐ)下(xià)简称当事人承诺(nuò)制度）。当事(shì)人承诺制度是指国务院证(zhèng)券监督管理机构对(duì)涉嫌证券(quàn)期货违法的单位或者(zhě)个人进行调查期间(jiān)，被调查的当事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损失、消除损(sǔn)害或者不良(liáng)影响并经国务院证券监督管(guǎn)理机构认(rèn)可，当事人履行承诺后国务院证券监督管(guǎn)理(lǐ)机构终止案件调查的行政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)方式(shì)。相关法律法规(guī)明确规定了(le)当事(shì)人(rén)承诺制度(dù)的基本流(liú)程(chéng)、适用范围、监督制约机(jī)制等。

　　根据《证券期货行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺制度实施办法》等(děng)规定，承诺金兼(jiān)具惩戒和赔偿功能，承诺金数额的确定需要综合(hé)考虑当事人因(yīn)涉嫌违法行为可能获得的收益或(huò)者避免的损失、当事(shì)人(rén)涉嫌违法行为依法可(kě)能(néng)被处以罚款和没(méi)收(shōu)违(wéi)法所得的金额，以及投资者因当事人涉嫌违法行为所遭受的损(sǔn)失等诸多因素(sù)。承(chéng)诺(nuò)金数额(é)通(tōng)常高于罚没款数额，且可用于赔(péi)偿投资者损失(shī)，在证券期货行政执法当事人承诺这一(yī)程(chéng)序中，既可以实现(xiàn)对申请人的精(jīng)准(zhǔn)打击，也可以有效便(biàn)捷(jié)地补(bǔ)偿投资(zī)者的损失。因此(cǐ)，当事人承(chéng)诺制度可以一并解决案件相关(guān)的行政(zhèng)处理与民事赔偿问题，有效提高执(zhí)法(fǎ)效能(néng)，达到行政追责与(yǔ)民事追责相统一的(de)效果。

　　对于中信(xìn)建投证券股(gǔ)份有限公(gōng)司向我(wǒ)会提(tí)交当(dāng)事人(rén)承诺申(shēn)请，我会将依据(jù)《证券(quàn)法》《证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺制度实施办法》《证券期货行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺制度(dù)实施(shī)规定》等规定，依(yī)法依规决定是否受理(lǐ)。

　　4.对于(yú)泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存(cún)储(chǔ)所涉的证券公司(sī)、会计(jì)师事务所、律师(shī)事务所等中介机构及其责任人(rén)员，下一步(bù)将如何处(chù)理？

　　答：前期，我会贯彻“零(líng)容忍”要(yào)求，对(duì)泽达(dá)易盛和紫晶(jīng)存储(chǔ)所涉中(zhōng)介(jiè)机构开展“一(yī)案(àn)双查”。在泽达(dá)易盛(shèng)案(àn)中(zhōng)，东兴证券股份有限公司、天健会计师事(shì)务(wù)所、北(běi)京市康达(dá)律师事务所等中介(jiè)机构因(yīn)涉嫌在(zài)相关执业(yè)过(guò)程中(zhōng)未勤勉(miǎn)尽责，近(jìn)日已(yǐ)被我会立案。在紫晶存储(chǔ)案中(zhōng)，我会对(duì)中信建(jiàn)投证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司、容诚(chéng)会(huì)计师事务所(suǒ)、致同会计师事(shì)务所、广东恒(héng)益律师事务所等中介(jiè)机构启动了相关调查工作(zuò)，后续将根据其在相关执业行为中的(de)勤(qín)勉尽(jǐn)责情况，结合其主(zhǔ)动先行(xíng)赔付以及申(shēn)请证券期货行政执法当事人承诺等情形，依法(fǎ)进行下(xià)一步处理(lǐ)。需要指出的是，我们(men)将关(guān)注相(xiāng)关中介机构有关责任人(rén)员(yuán)在上述案件中的执(zhí)业行(xíng)为，如果发(fā)现有关(guān)责任(rèn)人(rén)员存在(zài)违法违规(guī)行(xíng)为，将依法(fǎ)依规予(yǔ)以严处(chù)。

　　证券公(gōng)司、会(huì)计师事务(wù)所、律师事(shì)务所等中介机构是保障资(zī)本市场(chǎng)高(gāo)质(zhì)量发(fā)展的重要力量(liàng)，中介机构及其(qí)从业人员应当严格遵(zūn)守法律法(fǎ)规和(hé)职业道德要求，勤(qín)勉尽责、诚实守(shǒu)信、廉(lián)洁自律、公(gōng)平(píng)竞争，自(zì)觉(jué)营造和维护风清气正的企业文(wén)化和行业文化，珍(zhēn)视行业声誉(yù)。

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