零(líng)容(róng)忍！又(yòu)有券(quàn)商投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证券公告称，因豫(yù)金(jīn)刚石45亿定增旧案，证监会拟对(duì)东北证券(quàn)合计被罚没逾750万元。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监会《行政(zhèng)处罚事(shì)先(xiān)告知(zhī)书(shū)》，公司涉嫌(xián)在郑(zhèng)州华晶(jīng)金刚石股(gǔ)份有限公司(sī)2016年非公开发行股票及持续督导(dǎo)期间未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责案(àn)，已由中国证监(jiān)会调查完毕，中国(guó)证监会依法拟对公司做出行政处(chù)罚(fá)。

　　经证监会查明，东北证券系豫金(jīn)刚石 2016 年(nián)非公开发(fā)行股票项(xiàng)目(mù)保(bǎo)荐人(rén)，中国证监会在豫金刚石 2016 年(nián)非(fēi)公开发行股票的(de)审(shěn)查(chá)反馈意见中要(yào)求保荐机构对本次发行对(duì)象的认购资金来源及(jí)合法性(xìng)、是(shì)否具备履行认购(gòu)义务的能(néng)力进行核查，公司未按要求对(duì)本(běn)次非(fēi)公开发行(xíng)对象之一(yī)北京天证远洋(yáng)基(jī)金管理中心(xīn)（有限合(hé)伙）（以(yǐ)下简称 “天证(zhèng)远洋”）的(de)资金来源审慎核查。天(tiān)证远(yuǎn)洋实际出资与其承诺不符。公司出 具(jù)的(de)《非(fēi)公开(kāi)发(fā)行股票的上市保荐(jiàn)书》《非(fēi)公开(kāi)发行股票发行过程(chéng)与认购(gòu)对象(xiàng)合 规性的(de)报告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东(dōng)北证券在持续督导(dǎo)期间(jiān)未对募集(jí)资金置(zhì)换(huàn)预投资金事(shì)项审(shěn)慎(shèn)核(hé)查(chá)，未(wèi)充分 核(hé)查募集资金(jīn)投(tóu)入(rù)项目的情况，未充(chōng)分(fēn)关注募投项(xiàng)目流动资金的用途和程序，未 对涉(shè)诉(sù)事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国(guó)证监会(huì)拟决定：对东(dōng)北证券责令改正，给予警告，没收(shōu)保(bǎo)荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目的保荐代表人于(yú)国庆、葛(gé)建伟(wěi)给予(yǔ)警告，并分别处以20万元罚款；对持(chí)续督导期的保荐代(dài)表(biǎo)人郑克国、张(zhāng)旭东给予警告，并分别处(ch顶的速度越来越快越叫的原因，顶的速度越来越快过程ù)以(yǐ)10万元罚款；对傅坦给(gěi)予(yǔ)警(jǐng)告，并处以5万元罚款。

　　据记者查(chá)询，保(bǎo)荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟已查无数据，这意味着两人已经离开(kāi)了证(zhèng)券行(xíng)业。

　　而郑克(kè)国已(yǐ)经离开(kāi)东北证(zhèng)券，在2018年(nián)入职(zhí)了中天证券。傅坦则在2016年顶的速度越来越快越叫的原因，顶的速度越来越快过程(nián)从东(dōng)北证券离职，去年(nián)入(rù)职(zhí)了中(zhōng)德(dé)证券。

　　股东减持计划(huà)被暂停

　　截(jié)至目前，豫金刚石已退(tuì)市(shì)，且定增项目(mù)已时隔(gé)近七(qī)年，但证(zhèng)监会仍对(duì)东北证券立(lì)案调(diào)查并处以三(sān)倍的(de)高额罚款(kuǎn)，体(tǐ)现监管层在全面注册制背(bèi)景下，继续保持强监管、压实中(zhōng)介机构责任的决心。

　　对(duì)于东北证券而言，影响不仅仅(jǐn)是罚(fá)款这么简(jiǎn)单。年报显示，东北证券在2022年(nián)IPO承销(xiāo)保荐项(xiàng)目，成功发行的仅有(yǒu)2家，较2021年(nián)减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承(chéng)销(xiāo)保荐收入合计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证券股东吉(jí)林信托(tuō)因自(zì)身(shēn)经(jīng)营发展需(xū)要(yào)等自(zì)主决定(dìng)，拟(nǐ)以集中竞(jìng)价交易(yì)方式，在(zài)2023年2月1日(rì)至4月30日期间按市场价(jià)格减持不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至今年5月5日(rì)，吉(jí)林(lín)信(xìn)托没有(yǒu)任何一股。

　　同时去年7月就(jiù)已经公布的大股东(dōng)亚太集团(tuán)“清(qīng)仓式(shì)”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东(dōng)北(běi)证券(quàn)在被中国(guó)证(zhèng)监会立案(àn)调查期间，公(gōng)司(sī)大股东不得减(jiǎn)持股份。鉴于(yú)上述(shù)转让及(jí)减持公司股份事(shì)项均属于规定不得减持范畴，上述规定期(qī)间，亚(yà)泰集团和吉林信(xìn)托不得(dé)减持公司股(gǔ)份。

　　不过随(suí)着东北证券的(de)罚单尘埃落(luò)地，东北证券的股权(quán)变或将很(hěn)快实(shí)现。

　　根据(jù)东北证券最新一季报显(xiǎn)示，2023年(nián)前三个月东北证券实现(xiàn)营(yíng)业收(shōu)入18.44亿元，同(tóng)比增(zēng)长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业(yè)绩变动的主要原因是公司(sī)投资与销售交易(yì)业务、投资银行业务(wù)收入(rù)增加所致(zhì)。

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