零容忍！又有券商投行收罚(fá)单(dān)！

　　5月14日晚间(jiān)，东北(běi)证券(quàn)公告(gào)称，因豫(yù)金刚石(shí)45亿定增旧案(àn)，证监(jiān)会拟对(duì)东北证券合计(jì)被罚没逾750万元。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两(liǎng)名保代(dài)已离职

　　公(gōng)告(gào)显(xiǎn)示，5月(yuè)12日，公司收(shōu)到中国证监会(huì)《行政处罚事先告(gào)知书》，公司涉嫌在郑州(zhōu)华晶金刚石股份有限公(gōng)司2016年非公开发行股票及持续(xù)督导期(qī)间未勤勉尽责案，已由(yóu)中国证监(jiān)会(huì)调(diào)查(chá)完毕，中国证监会依法拟对公司(sī)做出(chū)行政处罚(fá)。

　　经(jīng)证监会查(chá)明(míng)，东北(běi)证(zhèng)券(quàn)系豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中(zhōng)国证监会在豫金刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公开发(fā)行(xíng)股票(piào)的审查反馈意见中要求保荐机构对本(běn)次发行对(duì)象(xiàng)的认购(gòu)资(zī)金来源及合法性、是(shì)否具(jù)备履行认购义务的(de)能(néng)力进行核查，公司未(wèi)按要求对本次非(fēi)公开(kāi)发行(xíng)对象之(zhī)一北(běi)京天(tiān)证远洋基金管理中心（有限(xiàn)合伙(huǒ)）（以下简称 “天证远洋”）的资金来(lái)源审慎(shèn)核查(chá)。天(tiān)证远洋(yáng)实际出资与其承诺不符。公司(sī)出(chū) 具的《非公开发行股票(piào)的(de)上市保荐书》《非公开发行股票发行过程与认购对(duì)象合 规性的报告(gào)》存在虚(xū)假记载。

　　此外(wài)，东北(běi)证券在持续(xù)督导期间未对募集资金(jīn)置换(huàn)预投资(zī)金事项审慎核(hé)查，未充分 核(hé)查募集(jí)资金投入项目的情旖旎是什么意思解释，风光旖旎是什么意思解释况，未充(chōng)分(fēn)关注募投项(xiàng)目流动资金的用途和(hé)程序(xù)，未 对涉诉(sù)事项(xiàng)保持合理的职业怀疑(yí)。

　　因此，中国证监会拟(nǐ)决定：对(duì)东北证券责令(lìng)改正(zhèng)，给(gěi)予警告，没收保荐业(yè)务收入188.7万(wàn)元，并处以566万(wàn)元(yuán)罚款。对定(dìng)增项目的保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟给予警(jǐng)告，并分别(bié)处以20万元罚款；对持续督导(dǎo)期的保(bǎo)荐(jiàn)代表(biǎo)人(rén)郑(zhèng)克国、张旭(xù)东给予警告，并(bìng)分别处以10万元罚款；对(duì)傅(fù)坦给予(yǔ)警告(gào)，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据(jù)记者查询，保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建(jiàn)伟已查(chá)无数据，这(zhè)意味着两人已经离开了证券行业(yè)。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年入职(zhí)了(le)中天证券。傅坦则(zé)在2016年从东北证券(quàn)离职，去年入职了中德证券(quàn)。

　　股东减持计(jì)划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且(qiě)定增项目已时隔近七年，但证监会仍(réng)对(duì)东北证券立案(àn)调查并处以三倍的高(gāo)额罚(fá)款，体现监管层在全面注册制背景下，继续保持强监(jiān)管、压实中介(jiè)机构责任的决心。

　　对于东北证券而言，影(yǐng)响不仅仅是罚款这么简(jiǎn)单。年报显示(shì)，东北证券在2022年(nián)IPO承(chéng)销保荐旖旎是什么意思解释，风光旖旎是什么意思解释项目(mù)，成功(gōng)发(fā)行的仅有(yǒu)2家(jiā)，较2021年(nián)减少3家；承销(xiāo)金(jīn)额合计2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承销保荐收(shōu)入合(hé)计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券(quàn)商中位列(liè)第(dì)55名。

　　此(cǐ)外(wài)，2022年12月(yuè)31日，东北证(zhèng)券股东吉林信托因(yīn)自身经(jīng)营(yíng)发展需要(yào)等(děng)自主决定，拟以集中(zhōng)竞价交易方式，在2023年(nián)2月1日至4月(yuè)30日期间(jiān)按市场价格减持不超(chāo)过(guò)2340万股股份。

　　不过，截至今(jīn)年(nián)5月5日(rì)，吉(jí)林信托没(méi)有任何一股。

　　同时去年(nián)7月就已经公布的大股东(dōng)亚太集团“清仓式”股权转让一事，至今仍(réng)未有着落。

　　据(jù)了解，按相关规(guī)定，东北证券在被中(zhōng)国(guó)证监会立案调查期间，公(gōng)司(sī)大股东不得减持股份。鉴于上述转让(ràng)及减(jiǎn)持(chí)公司股(gǔ)份(fèn)事(shì)项均属于规定不得减持范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林信托不得减持公(gōng)司股份。

　　不过(guò)随着东北证券的(de)罚(fá)单(dān)尘埃落地，东北证券的(de)股权变或将(jiāng)很(hěn)快(kuài)实现。

　　根据东北(běi)证券最新一季报显示，2023年前三个(gè)月东北证券实现(xiàn)营业收入18.44亿(yì)元，同比(bǐ)增长130.73％；归(guī)母净(jìng)利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因(yīn)是公司(sī)投资与销售交易业务、投资(zī)银行业务收(shōu)入增加(jiā)所致。

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